直播短视频成为市场风口(kǒu)，但金融(róng)“大V”并非(fēi)想当就能当，违规展业(yè)仍将招(zhāo)致监管处罚(fá)。

　　证监会官网显示，日前四(sì)川证监局对恒泰证券某营业部及(jí)员(yuán)工双双(shuāng)出具警示函。

　　四川证(zhèng)监局指出(chū)，恒泰证(zhèng)券该名(míng)员(yuán)工任职期间实名通(tōng)过抖(dǒu)音账号(hào)发布短视频、开展直播，对A股大盘(pán)及板(bǎn)块(kuài)走势进行(xíng)分析、为第三(sān)方引流(liú)，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋(móu)取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　受疫情(qíng)期间(jiān)展业限制，视频直播成为各行各业(yè)的新(xīn)风口，金融(róng)行业(yè)也不例外。由于直(zhí)播活动的(de)即(jí)时性，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓取(qǔ)“流量”时需要(yào)直面的(de)问题。而(ér)无证(zhèng)券(quàn)投顾(gù)资(zī)质进行(xíng)证券(quàn)内容直播、荐(jiàn)股等(děng)行为，更被(bèi)监管(guǎn)所严(yán)查(chá)。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒体从(cóng)事违规活动丙烯是直接用还是沾水用的 丙烯是气体还是液体g>

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券(quàn)成都(dōu)天府大道证券营业部及员工遭(zāo)遇四川证监局(jú)开出的警示函，涉嫌(xián)谋取不正当利(lì)益。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局(jú)指出(chū)，熊某(mǒu)平在恒泰证券成都天府(fǔ)大道证(zhèng)券营业(yè)部任职期间，实名通过抖音账(zhàng)号发(fā)布短视(shì)频、开展直播，对A股大(dà)盘及板块走势进行分析、为某(mǒu)“金融职业技(jì)能学校”引流(liú)，并(bìng)通过收取直播打(dǎ)赏、直播会员订阅(yuè)费、感谢费(fèi)等方式(shì)谋取不正(zhèng)当利益。

　　根据《证券期货经(jīng)营机(jī)构(gòu)及其工作(zuò)人员廉洁从业规定》，证(zhèng)券期货经营机构工作(zuò)人员不得违规从事营利性经营活(huó)动(dòng)，违规兼任可能影(yǐng)响其独(dú)立性的职务或(huò)者(zhě)从事(shì)与所在机构或者投资者合(hé)法利益相冲突(tū)的活动。基于此，四川证监局决定(dìng)对熊某平采取出具警示函(hán)的行政监督(dū)管理(lǐ)措施。

　　与此同(tóng)时(shí)， 恒(héng)泰证券成(chéng)都(dōu)天府大(dà)道证(zhèng)券营业部也(yě)被出具警示函。四川证监局认为，该营业部合规管理不(bù)到位，未严格(gé)规(guī)范从业人员(yuán)执(zhí)业行为(wèi)。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事(shì)员工(gōng)已离开(kāi)

　　从(cóng)前(qián)任(rèn)总裁到(dào)普通(tōng)一线员工，恒(héng)泰证券旗下热衷于通过短(duǎn)视(shì)频平台进(jìn)行推广的(de)人员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注(zhù)个人(rén)职业发展事宜，已辞任(rèn)公司总裁”。在离职前(qián)，牛壮出(chū)镜运(yùn)营(yíng)的“牛得林奇”账号在视频平台上已有一定名气。

　　目(mù)前(qián)，该账号抖(dǒu)音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频(pín)中，牛壮(zhuàng)出镜的(de)头衔仍(réng)为(wèi)“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音(yīn)账(zhàng)号的粉丝数量(liàng)也达到17.2万，部分(fēn)爆款视频(pín)播放量过万。在抖音平台(tái)上以恒泰(tài)证券员工名义(yì)发布短视(shì)频的账号(hào)数(shù)量也有不(bù)少，其中部(bù)分(fēn)账号粉丝(sī)数量超过15万(wàn)，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次(cì)被监管点名(míng)的(de)恒泰证券员工熊(xióng)某平上，虽然抖音账号(hào)运营时间不长，但(dàn)已(yǐ)有6万(wàn)粉(fěn)丝，且直播频率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝(sī)在(zài)其短视频中留言(yán)追问(wèn)，期(qī)待早日开播。

　　中证协(xié)登(dēng)记信息显示，熊(xióng)某(mǒu)平于2022年10月在(zài)恒泰证券办(bàn)理执业(yè)登记(jì)，登记岗位为“一(yī)般证券业务”，3丙烯是直接用还是沾水用的 丙烯是气体还是液体月2日即已办理(lǐ)离职注(zhù)销。同月(yuè)，熊某平在(zài)武汉云掌(zhǎng)数字科技(jì)有限公司办理(lǐ)执(zhí)业，执(zhí)业岗位为“证券(quàn)投(tóu)资咨询（投资顾问(wèn)）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕(tì)

　　受疫(yì)情期间(jiān)展业限制，视频直播成为各行各业的新(xīn)风口，金融行业也不(bù)例外。由于(yú)直播(bō)活动(dòng)的即时性，合规问题也成为证券(quàn)行业抓取(qǔ)“流量(liàng)”客户时需要直(zhí)面的问(wèn)题(tí)。而无证券投(tóu)顾资质进行证券内容直(zhí)播、荐股等行为(wèi)，更被监管(guǎn)所严查。

　　今(jīn)年2月，证(zhèng)券(quàn)投资咨询机构(gòu)黑龙江省容维证(zhèng)券(quàn)数据程(chéng)序化有限公司被黑龙江证监局出具警示函(hán)。经查，容(róng)维证券员工(gōng)马某某无证券投资顾问(wèn)执业(yè)资格，2022年10月以来，马(mǎ)某某通过抖音(yīn)直播(bō)形式向公(gōng)众提供关于证券市场的(de)分析、预测或建议行(xíng)为。

　　3月初(chū)，证监会对微博(bó)大(dà)V易(yì)伟(wěi)开出(chū)巨额(é)罚单(dān)。证(zhèng)监会指出，易伟通过微博进行荐股、预测股(gǔ)市行(xíng)情(qíng)、宣(xuān)传并出售(shòu)投(tóu)资服务，但其未取得(dé)从事(shì)证券投(tóu)资(zī)咨询业(yè)务的核准，不具(jù)备证券投资咨询从业(yè)资格及业务资质，共罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部下发(fā)机构监管情况通报(bào)，对证券公(gōng)司从业人(rén)员(yuán)网络直播提出监管要求。证(zhèng)券公司工作人员通过网络直播等形(xíng)式(shì)发表评论，要确保信(xìn)息来源合法(fǎ)合规、研究方法(fǎ)专业审慎；充分发挥(huī)专(zhuān)业(yè)优(yōu)势，引(yǐn)导市场树立长期(qī)投资、价值投资(zī)和理性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一步加强对证券公司工作人员直(zhí)播展业(yè)的(de)管理，完善内部管(guǎn)控机制， 事前对(duì)直播内容进行把关，做(zuò)好内容管理；事中对(duì)直播进行监(jiān)测监控，遇有重大情(qíng)况及时处(chù)理(lǐ)，避免产生不良影响；直(zhí)播中出(chū)现(xiàn)违(wéi)规情况的，及(jí)时启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视(shì)总局、文化(huà)和旅游部共同制定(dìng)了《网络主播行(xíng)为规(guī)范(fàn)》。其中提出，对(duì)于(yú)需要较高专业水平(píng)（如医疗卫生、财经金融(róng)、法律、教育(yù)）的直播内容，主播应取得相应执业资(zī)质。

　　另外(wài)，近期中证(zhèng)协也(yě)向各家证券(quàn)公(gōng)司、证券咨询公司下(xià)发关于排查报送网络非法证券(quàn)活动信息的(de)通(tōng)知，要求排(pái)查填报证券领域涉及非法(fǎ)证(zhèng)券活动信(xìn)息，其中重点排查(chá)假冒仿(fǎng)冒证(zhèng)券经营机构(gòu)和人员(yuán)等(děng)涉(shè)非(fēi)“自媒体”账号与APP。