金融界5月5日消(xiāo)息 央行、香(xiāng)港(gǎng)证券及期(qī)货(huò)事务监(jiān)察委(wěi)员会、香港金融管理局即将正式启动(dòng)香港与内地利率互换市场互联互(hù)通合作。北向互(hù)换通下的交易将于2023年5月15日启动。初期，全部境外(wài)投资(zī)者通(tōng)过北向(xiàng)互换通开展利率互换交易在轧差后(hòu)的名(míng)义本金净(jìng)额每日不超过人(rén)民币(bì)200亿(yì)元，后续可(kě)根(gēn)据市场(chǎ重庆自白书是什么意思，渣滓洞自白书是什么意思ng)情况适(shì)时调整(zhěng)额度。

　　全文(wén)如下：

　　中国人民(mín)银行、香港证券及期(qī)货事务监(jiān)察(chá)委员会、香(xiāng)港金(jīn)融(róng)管理局即将正式启动香港与内地利率互换(huàn)市场(chǎng)互(hù)联互通(tōng)合作

　　为促进内(nèi)地与香港金融(róng)衍(yǎn)生(shēng)品市场(chǎng)的协同发展(zhǎn)，构(gòu)建高水平(píng)金融开放(fàng)格(gé)局，2022年7月(yuè)4日，中国人民(mín)银行（以下(xià)简称(chēng)人民银行(xíng)）、香港证(zhèng)券(quàn)及期货(huò)事(shì)务监(jiān)察委员(yuán)会（以下简称香(xiāng)港证监会(huì)）、香港(gǎng)金融管理(lǐ)局（以(yǐ)下简称香港金管局(jú)）发布(bù)联合公告，同意中国外汇交(jiāo)易中心（全国(guó)银行间同业拆借中心）（以下简称(chēng)外汇交易中心(xīn)）、银行间(jiān)市场(chǎng)清算所股(gǔ)份有限公司（以下简称上海(hǎi)清算所）和香港场外结算有(yǒu)限(xiàn)公司（以下(xià)简(jiǎn)称场外结算(suàn)公重庆自白书是什么意思，渣滓洞自白书是什么意思(gōng)司(sī)）开(kāi)展香港与内地利率互换(huàn)市场互联互(hù)通合作（以下简称“互换通”），初期先行开通“北向(xiàng)互换通”，香港及其他国家和地区的境外投资者可通(tōng)过(guò)两地基础(chǔ)设施互联互通参与内地银(yín)行间金融衍生品市场。自联合公告发布以来，“互换通”的(de)各(gè)项准备(bèi)工作进展顺利，“北(běi)向互换通”下的交(jiāo)易将(jiāng)于2023年5月15日启动。为便于(yú)“北向互换通”的顺利推(tuī)出，现(xiàn)就有(yǒu)关事宜说明(míng)如下：

　　一、“北向互换通”的相关交(jiāo)易(yì)及结算(suàn)安排

　　（一）交易品种(zhǒng)：

　　“北向互(hù)换通(tōng)”初期可(kě)交易品(pǐn)种为(wèi)利率互(hù)换产(chǎn)品，报价、交易及(jí)结(jié)算币种(zhǒng)为人民币。

　　（二）投(tóu)资者：

　　1.参与“北向互换(huàn)通”的境(jìng)内投资者（即(jí)互换(huàn)通报价商）需与外汇(huì)交易中心签署报价(jià)商协议，并为上(shàng)海清算所利率互换集中清算业务的清算(suàn)会(huì)员或该(gāi)类会(huì)员的清算客户。

　　2.参(cān)与“北向互换通”的境外(wài)投资(zī)者(zhě)为符合人民银行要求(qiú)并完成内地银(yín)行间(jiān)债券市场(chǎng)准入(rù)备案的境(jìng)外机构投资者，并经(jīng)外汇交易中(zhōng)心开(kāi)通(tōng)“北向互换通”交易(yì)权限。拟申(shēn)请(qǐng)开通“北向互换(huàn)通”交易权限(xiàn)的境外投(tóu)资(zī)者需同时申请(qǐng)成为场(chǎng)外结算公司(sī)的(de)清(qīng)算会员(yuán)或该类会员(yuán)的清算客(kè)户。

　　（三）交(jiāo)易及(jí)结(jié)算：

　　1.交易(yì)安排：外汇交易中心与人民银行认(rèn)可的境(jìng)外电子(zi)交易(yì)平(píng)台互联提供交易(yì)服务。

　　2.清(qīng)算安排(pái)：上海清(qīng)算所和场外结算(suàn)公司建立中(zhōng)央对手方清(qīng)算机构互联互(hù)通，共同向(xiàng)境内外投资(zī)者提供清算(suàn)、结算服务。

　　（四）额度管理：

　　1.交易额度：初(chū)期(qī)，全(quán)部境外投资(zī)者(zhě)通过“北向互换通”开(kāi)展利率互(hù)换交(jiāo)易在轧差后(hòu)的名(míng)义本金净额每日不超过人民币200亿元，后续可根据市场情况(kuàng)适时调整(zhěng)额度。

　　2.清(qīng)算额(é)度：上(shàng)海清算所(suǒ)与场外结(jié)算公司(sī)针(zhēn)对双方(fāng)清算所(suǒ)之间的风险敞口建(jiàn)立“互换通”资源池。初期，上海清算所与场(chǎng)外结算(suàn)公司之间净头寸对(duì)应的“互(hù)换通(tōng)”资源(yuán)池风(fēng)险敞(chǎng)口设定上(shàng)限不(bù)超过人民(mín)币40亿元(yuán)，后续(xù)可根据市(shì)场情况适(shì)时调整额度。

　　二、人(rén)民银行、香(xiāng)港证监会和香(xiāng)港(gǎng)金管局已就(jiù)“互换通”涉及的跨(kuà)境监管合作原(yuán)则和具体安排达成(chéng)共识，并签署了《关于内地(dì)-香(xiāng)港债券及衍生(shēng)品市场(chǎng)相关事宜(yí)的谅(liàng)解(jiě)备忘录》。备忘录健全了两地监管机构在债(zhài)券及衍生品市场方面的(de)监管合作安(ān)排和联络协商(shāng)机(jī)制，共同维护“互换通(tōng)”的正常运行、金融市场(chǎng)稳定和公平(píng)交易(yì)秩(zhì)序。

　　三、外汇交易中心、上海清算所和场外结算公司(sī)应(yīng)当依法履行“互(hù)换通”下的(de)各项职(zhí)责(zé)，组织市场各方有序开展“北向互换通”业(yè)务。清(qīng)算会员应当遵守相关监管规(guī)定及业务规则，加(jiā)强内部(bù)控制，防(fáng)范和控制(zhì)风险，做好投资者教育(yù)和服务，切实维护投资者合法(fǎ)权益。投(tóu)资(zī)者应当充分(fēn)了解两地市(shì)场(chǎng)法(fǎ)律法规、业务规(guī)则(zé)和实践操作的(de)差(chà)异，评估和控制风险，理性(xìng)开(kāi)展相关投资(zī)。

　　市场各方(fāng)应进(jìn)一步(bù)做好(hǎo)准备(bèi)工作，确(què)保“北向互换通”顺利启(qǐ)动。有兴趣参与(yǔ)“北向互换通”的(de)投资(zī)者可(kě)联系外(wài)汇交易中心、上(shàng)海清算所(suǒ)、场(chǎng)外结算公司为参与(yǔ)做准备。

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