在“扶优限劣”的基本方针下，私募基金(jīn)行(xíng)业监管趋严，近日又有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资基金业协会网(wǎng)站披(pī)露的一则(zé)公告显示，雪杉基(jī)金存(cún)在违反专业(yè)化运营原则等四项违规行为。根据相关规定(dìng)，协会拟(nǐ)对雪杉基(jī)金公开谴责(zé)、暂停受(shòu)理其私募基金产(chǎn)品备案六个月；对时任雪杉基金合规(guī)风控负责人(rén)的(de)黄某公开谴责。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月(yuè)

　　5月4日，中(zhōng)国证(zhèng)券投资(zī)基金业(yè)协会网站(zhàn)披(pī)露了一(yī)则纪律(lǜ)处分事先告知书(shū)送(sòng)达公(gōng)告。经查，深圳(zhèn)雪杉(shān)基金管理(lǐ)有限公司(sī)（简(jiǎn)称“雪杉基(jī)金”）涉嫌从(cóng)事违法违规行为，时任高级管理人员黄某应当对此(cǐ)承担法律(lǜ)责任，协(xié)会拟对其作(zuò)出纪(jì)律处分。

　　公(gōng)告显示(shì)，雪杉基金存在四项违(wéi)规(guī)行为：

　　一是违反专业化运(yùn)营(yíng)原则。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与上海阿杏(xìng)达成《业(yè)务合(hé)作协(xié)议》，由债券发(fā)行人关联方(fāng)出资认购上(shàng)海阿杏产品份额，该产品通过深圳雪杉(shān)在管产品“雪(xuě)杉夏桐1号私(sī)募证券投资基金(jīn)”最终投向指定债券(quàn)产品。其二(èr)，2019 年(nián)5月，深圳(zhèn)雪杉与株洲(zhōu)新芦淞产业(yè)发展集团(tuán)有限(xiàn)公司（以下简称(chēng)株洲新芦淞）签署《投资合(hé)作(zuò)协议(yì)》，约定由指定第三方认购“雪杉(shān)夏(xià)桐7号私(sī)募证券投资基(jī)金”，并由该产品(pǐn)购买(mǎi)指定债券(quàn)。以上行(xíng)为(wèi)不符合(hé)私募基金管理人(rén)专业(yè)化运(yùn)营的(de)要求。

　　二(èr)是未向投资者披露关(guān)联交易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投资(zī)基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉(shān)常升2号”分别投向(xiàng)上(shàng)海映雪投(tóu)资管理(lǐ)中(zhōng)心（有(yǒu)限合(hé)伙）（以(yǐ)下简称(chēng)上海映雪）在管产品“映雪(xuě)吴(wú)钩15号私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿(yì)元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向(xiàng)上海映雪在管产(chǎn)品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪(xuě)杉董事长(zhǎng)郑宇(yǔ)为(wèi)上(shàng)海映雪执行事务(wù)合伙人、实际控制人，上述交(jiāo)易构(gòu)成关联交易(yì)，但(dàn)深圳雪(xuě)杉未向投资者进行明确、充分地披露。

　　三是未落实投(tóu)资者适(shì)当性管理要求。雪杉(shān)春茗(míng)1号基金的(de)投资者王某的基金合(hé)同(tóng)于2015年7月7日(rì)签署(shǔ)，但(dàn)是其风险测评问(wèn)卷则于2016年9月21日(rì)签(qiān)署(shǔ)。

　　四是一般员(yuán)工(gōng)违规兼职。深圳(zhèn)雪杉市场拓展、投资运营、财(cái)务等(děng)岗位员工存(cún)在兼职情(qíng)况(kuàng)。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年4月(yuè)任深圳雪(xuě)杉合规(guī)风控负责人(rén)，应当对(duì)发生在各自(zì)任职期间(jiān夏洛的网作者是谁 夏洛的网主人公是谁)公(gōng)司(sī)的违(wéi)规行为承担相(xiāng)应责(zé)任。

　　根据相关(guān)规(guī)定，协(xié)会拟对深(shēn)圳雪杉公开(kāi)谴责、暂停受理其私(sī)募基金产品备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警(jǐng)示(shì)函(hán)

　　值得(dé)注意(yì)的是，这已经不是雪杉基金首次遭(zāo)监管处罚(fá)。2022年(nián)6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金出具警示(shì)函。

　　相关公告显示(shì)，经查，雪杉基(jī)金(jīn)在(zài)从事私募基(jī)金业务活(huó)动中，存在未(wèi)履行(xíng)谨慎勤(qín)勉(miǎn)义务、未采取问卷调查等方式对个别投资者(zhě)的风险识(shí)别能力(lì)和风险承担能(néng)力进行评估、未按(àn)照合同约定(dìng)如实(shí)向投资者(zhě)披露可能(néng)影响(xiǎng)投资者合(hé)法权益(yì)的重大(dà)信息等情形。依(yī)据《私募(mù)管(guǎn)理办法》第三十三条(tiáo)规定，决定对其采(cǎi)取出具警示函的行政(zhèng)监(jiān)管措(cuò)施(shī)。

　　百亿私募映雪投(tóu)资居股东之列

　　雪杉基金成(chéng)立于2015年，注册(cè)资本为3250万元，机构类型为私募证券投资基(jī)金管理人，全职员(yuán)工(gōng)人(rén)数(shù)14人，管(guǎn)理(lǐ)规(guī)模区间为20-50亿元。去年2月份，雪(xuě)杉基(jī)金曾(céng)进行高管变更。目前(qián)雪杉基金的法人、总经理为(wèi)汲培欣，合规(guī)风控负(fù)责人为曾峤(jiào)。

　　值得注意(yì)的是，百亿私(sī)募映雪投资(zī)为雪杉基金的(de)股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还(hái)有一(yī)家关联公司(sī)为深圳市塔(tǎ)门投资(zī)管理(lǐ)有(yǒu)限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股(gǔ)权、创业投资基金管(guǎn)理(lǐ)人(rén)。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠(huì)理(lǐ)（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内平台的跨境协同效应，为投(tóu)资(zī)人(rén)寻找海外长(zhǎng)期稳定资产(chǎn)的投(tóu)资和并购(gòu)机会(huì)。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投(tóu)资(zī)策略是通过追踪资产价格指数(shù)、利率、汇(huì)率、指标性股指(zhǐ)等宏观经济和估值指标，以分析(xī)并提取经济(jì)周期中的趋势性行业和事件以最大化投资上行(xíng)收益，同时引入(rù)非公开(kāi)市(shì)场投资中的个体性估值和内(nèi)在价(jià)值分析体系，以更好(hǎo)锁定投资的下行风险。但在2020年10月(yuè)，雪(xuě)杉基金官网的(de)新闻动(dòng)态便停止更新。

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