零(líng)容忍(rěn)！又(yòu)有券商投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫(yù)金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东(dōng)北(běi)证券合计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两(liǎng)名(míng)保(bǎo)代已离职

　　公(gōng)告(gào)显示，5月12日(rì)，公(gōng)司(sī)收到(dào)中国证监会(huì)《行政(zhèng)处罚事先告知书》，公司涉嫌(xián)在郑(zhèng)州华(huá)晶(jīng)金刚石股份有(yǒu)限公司2016年非公开发行股票及持续督导期间未勤勉尽责案(àn)，已由中国证监会调(diào)查完毕，中国(guó)证监会依法拟对(duì)公司做出行政处罚(fá)。

　　经证监会查(chá)明，东北(běi)证券系豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票(piào)项目保(bǎo)荐人，中国证监会(huì)在豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票的审(shěn)查反馈意(yì)见中要求保荐机(jī)构对本次(cì)发行对象的认购资(zī)金来源(yuán)及合法性(xìng)、是否具备(bèi)履行认购(gòu)义务的能(néng)力进行核查，公(gōng)司未按要求对本次(cì)非公开发(fā)行对(duì)象之一北京天证(zhèng)远(yuǎn)洋基金管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称(chēng) “天证远洋”）的(de)资金来源审慎(shèn)核查。天证远洋实际出资与其承诺不(bù)符。公(gōng)司(sī)出 具的《非公开发行(xíng)股票的上(shàng)市保(bǎo)荐(jiàn)书》《非公开发行股票发行过程与认(rèn)购对象合(hé) 规性的报告》存在虚(xū)假记载。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续督导期间(jiān)未对募集资金置换预投资金事项审慎核查，未充分 核(hé)查(chá)募集资金投入项(xiàng)目的(de)情(qíng)况，未充分关(guān)注(zhù)募投项目流(liú)动资金的用途和程序，未 对涉(shè)诉事(shì)项(xiàng)保持合(hé)理的职业怀疑(yí)。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决定：对东北证券(quàn)责令(lìng)改正(zhèng)，给予警告(gào)，没(méi)收保荐业务收入188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚款。对定增项(xiàng)目的保荐代表人于(yú)国(guó)庆、葛建伟(wěi)给予警告(gào)，并分别处以20万元罚(fá)款；对持续督导期的保荐代表人郑克(kè)国、张旭东给予警(jǐng)告，并分别处以(yǐ)10万元(yuán)罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记(jì)者查(chá)询，保(bǎo)荐代表人于国庆、葛(gé)建伟72小时是几天，72小时是几天几夜(wěi)已(yǐ)查(chá)无数据，这意味着两人(ré72小时是几天，72小时是几天几夜n)已经离开了证券(quàn)行(xíng)业。

　　而郑克国已(yǐ)经离开东北证券(quàn)，在2018年(nián)入职了中天证券。傅(fù)坦(tǎn)则在2016年从东北证券离职，去年入职了中德证券。

　　股东(dōng)减(jiǎn)持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已(yǐ)退市(shì)，且(qiě)定增(zēng)项目(mù)已时隔近七(qī)年，但证监会仍对东北证券立案调查并处(chù)以(yǐ)三倍的高(gāo)额(é)罚款，体现(xiàn)监管层在全面(miàn)注册制背景下，继续保持(chí)强(qiáng)监管(guǎn)、压(yā)实中介机构责(zé)任的(de)决(jué)心。

　　对于东(dōng)北(běi)证(zhèng)券而言，影响不仅仅是罚(fá)款这(zhè)么简单(dān)。年报显示，东(dōng)北证券(quàn)在2022年IPO承销保荐项目(mù)，成功发行的仅有(yǒu)2家，较2021年(nián)减少3家(jiā)；承销金额(é)合计2.26亿(yì)元，同比减(jiǎn)少92.01％；承(chéng)销保荐收(shōu)入合(hé)计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在65家券(quàn)商中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月(yuè)31日，东北证(zhèng)券股东吉林信托因(yīn)自身经营(yíng)发(fā)展(zhǎn)需要等自主决定(dìng)，拟以(yǐ)集(jí)中(zhōng)竞价交易方式(shì)，在(zài)2023年2月1日至(zhì)4月30日(rì)期间(jiān)按市场价格减持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不(bù)过，截至今(jīn)年(nián)5月5日(rì)，吉林信托没有(yǒu)任何一股。

　　同时去年(nián)7月(yuè)就已经(jīng)公布的(de)大股东亚太集团“清仓式(shì)”股权(quán)转让一事，至今仍(réng)未有(yǒu)着落。

　　据了解(jiě)，按相关(guān)规定，东北证券在被(bèi)中国(guó)证监会立案调查期间，公司(sī)大股东不(bù)得减(jiǎn)持股份。鉴于上述(shù)转让(ràng)及减持公司(sī)股(gǔ)份事项(xiàng)均属(shǔ)于规定不得减持范畴，上述规定期(qī)间(jiān)，亚泰集团和吉林信托不得减持公司股份。

　　不过随着(zhe)东北证券的罚单尘埃落地，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券的股(gǔ)权变(biàn)或将很快实现。

　　根据东北证(zhèng)券最新一季报(bào)显示(shì)，2023年前三个月东(dōng)北证券实现营(yíng)业收入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动的主要原因是公司(sī)投资与(yǔ)销售交易业务、投(tóu)资(zī)银行业务收入增加所致。

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