零容忍！又有券(quàn)商投行收罚(fá)单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券(quàn)公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟(nǐ)对东北(běi)证券(quàn)合计(jì)被罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公告(gào)显示(shì)，5月12日，公司收到(dào)中国证监会《行政(zhèng)处罚事先告知书》，公(gōng)司涉(shè)嫌在(zài)郑州华(huá)晶金刚石股份有(yǒu)限公司2016年非公开发行股(gǔ)票及(jí)持续(xù)督导期间未勤勉尽责案，已由中国(guó)证监会调查完毕，中国证监会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会查明(míng)，东北证券系豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票(piào)项目保(bǎo)荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票的(de)审(shěn)查反馈意见中(zhōng)要求保荐机(jī)构对(duì)本次(cì)发行对象的认(rèn)购(gòu)资金来源及合法性、是否具备履行认购义务(wù)的能力进行核查，公司未(wèi)按要求对本次非公开发(fā)行对(duì)象之一北(běi)京天证远洋基金管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天(tiān)证远洋(yáng)”）的(de)资金来源审慎核查。天证远洋(yáng)实际出资与其承诺(nuò)不(bù)符(fú)。公司出 具的《非公开发行股(gǔ)票的上市保荐书(shū)》《非公开(kāi)发行股票(piào)发行过程与认购对象合 规性的(de)报告(gào)》存在虚假记载。<厦门面积多少万平方公里，厦门岛内多大面积/p>

　　此(cǐ)外，东北证券在持续督(dū)导期间未对募集资金置换预(yù)投(tóu)资金事项(xiàng)审慎核查，未(wèi)充(chōng)分 核查募集资金投(tóu)入项目的情况，未充(chōng)分关注募投项目流动(dòng)资金的(de)用(yòng)途和程序，未(wèi) 对涉诉(sù)事(shì)项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决(jué)定：对东(dōng)北证(zhèng)券责(zé)令改正，给予警告，没收保荐业务(wù)收入188.7万元，并处以566万(wàn)元罚款。对定(dìng)增(zēng)项目的(de)保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟给予(yǔ)警告，并(bìng)分(fēn)别处以20万元罚款；对持续督导期的(de)保荐(jiàn)代(dài)表人郑(zhèng)克国(guó)、张(zhāng)旭东给予警告，并分别(bié)处以(yǐ)10万元罚款；对傅坦给(gěi)予警告，并处以5万元(yuán)罚(fá)款。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代表(biǎo)人于国庆、葛建(jiàn)伟已查无(wú)数据(jù)，这意味着(zhe)两人已经离开(kāi)了证券行业。

　　而(ér)郑克国已经离开东北证券，在2018年入职了中天(tiān)证(zhèng)券。傅坦则在2016年(nián)从东北证券离职，去年入职了中德证(zhèng)券(quàn)。

　　股东减持计划被(bèi)暂停(tíng)

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增项目(mù)已时隔近七年，但证监会仍对东(dōng)北(běi)证券立案调查并处以三倍(bèi)的高额罚款，体现监管层在全(quán)面注册制(zhì)背景下，继续保(bǎo)持强监管、压实中介机构责任的决(jué)心。

　　对于(yú)东北证券而(ér)言(yán)，影响不仅仅(jǐn)是罚款这(zhè)么简单。年(nián)报显示，东北证券在2022年(nián)IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐(jiàn)收入(rù)合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收(shōu)入(rù)在(zài)65家(jiā)券商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证券(quàn)股东吉(jí)林(lín)信托因自身(shēn)经营发展需要(yào)等(děng)自主决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日(rì)期间按市(shì)场价格(gé)减(jiǎn)持不超过2340万股(gǔ)股(gǔ)份。

　　不过，截至今年5月5日，吉(jí)林信托没有任何(hé)一股。

　　同时去年(nián)7月就已经公布的大股东亚(yà)太集团“清仓式”股权(quán)转让一事，至今仍未有着(zhe)落。

　　据了解，按相关规定，东(dōng)北证券在被中(zhōng)国证监(jiān)会立案调查期间(jiān)，公(gōng)司(sī)大股东不得减持股份。鉴于上述转让(ràng)及减(jiǎn)持公(gōng)司股份(fèn)事项均(jūn)属于规定不得(dé)减持范畴，上(shàng)述(shù)规定期间，亚泰集团和(hé)吉林信托不得减持(chí)公司(sī)股份。

　　不过随着东北证券(quàn)的罚单尘埃(āi)落(luò)地，东北证(zhèng)券的股权变或(huò)将很快实现。

　　根据东(dōng)北证券最(zuì)新一季报显示，2023年(nián)前(qián)三个月(yuè)东北证券(quàn)实(shí)现营(yíng)业收入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏为(wèi)厦门面积多少万平方公里，厦门岛内多大面积盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主(zhǔ)要(yào)原因是公司投资与销售交易业务、投资银行业务收(shōu)入增加所致。

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