零容忍！又有券(quàn)商投行收罚单(dān)！

　　5月14日(rì)晚间，东北证(zhèng)券公告称，因豫(yù)金(jīn)刚石(shí)45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合计被(bèi)罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚没(méi)750多万(wàn)

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司收到(dào)中(zhōng)国证监会《行政处罚(fá)事先告知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州华晶金(jīn)刚石股份有(yǒu)限公司2016年非公开发行股票及持续督(dū)导期(qī)间(jiān)未(wèi)勤(qín)勉尽责(zé)案，已由中(zhōng)国证(zhèng)监会调查完(wán)毕，中国(guó)证(zhèng)监会(huì)依法拟对公司做(zuò)出行(xíng)政处罚。

　　经(jīng)证监会查明，东(dōng)北证(zhèng)券系豫金刚(gāng)石 2016 年(nián)非公开发行股(gǔ)票项(xiàng)目保荐人，中国证监(jiān)会在豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行(xíng)股(gǔ)票的审查反馈(kuì)意(yì)见中要求保荐机构对本(běn)次发行(xíng)对象的(de)认购资金来源及合法性、是(shì)否具备履行认购义务的能力(lì)进行核查，公司未按要(yào)求对本次非公开发行对象之(zhī)一北(běi)京天证(zhèng)远洋(yáng)基金管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称 “天证远洋(yáng)”）的资金来源审(shěn)慎(shèn)核查。天证远洋(yáng)实际出资与(yǔ)其承诺不符。公司出 具的《非公(gōng)开发行股票的上市保荐(jiàn)书》《非公开(kāi)发(fā)行股票发行过(guò)程与(yǔ)认(rèn)购对象合(hé) 规性的(de)报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北(běi)证券在持续(xù)督导期间未(wèi)对募集资金置(zhì)换预投资金(jīn)事项审(shěn)慎核(hé)查(chá)，未充(chōng)分 核(hé)查募(mù)集资金投入项(xiàng)目的情况(kuàng)，未(wèi)充分关注募(mù)投项目流动资金的用(yòng)途和程序，未(wèi) 对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证(zhèng)监会拟决定：对东北证(zhèng)券责(zé)令改正，给予警告，没收保(bǎo)荐业务(wù)收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定(dìng)增项目的保(bǎo)荐代(dài)表人于国庆、葛(gé)建伟给(gěi)予警(jǐng独肖有哪几个)告，并(bìng)分别处以(yǐ)20万元罚款；对持续(xù)督导期的保荐(jiàn)代表人郑克国、张(zhāng)旭东给予警(jǐng)告，并分别(bié)处以10万元罚款；对傅坦给予(yǔ)警告(gào)，并处以5万元(yuán)罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代表(biǎo)人于国庆(qìng)、葛(gé)建伟(wěi)已(yǐ)查无(wú)数据，这意(yì)味着两人已经离开了证券行(xíng)业。

　　而郑克国已经离开(kāi)东北证(zhèng)券，在(zài)2018年入(rù)职了(le)中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离职(zhí)，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂(zàn)停

　　截至目前(qián)，豫金刚(gāng)石已退(tuì)市，且定增项(xiàng)目(mù)已(yǐ)时隔近(jìn)七年，但证监(jiān)会仍(réng)对东北证券立案(àn)调查并处以(yǐ)三倍的高额罚款，体现监管层在全面注册制背景下，继续保持强监管、压实中介机构责任的决心。

　　对(duì)于(yú)东北证券而言，影(yǐng)响不仅仅是罚款(kuǎn)这么简单。年报(bào)显示，东北(běi)证券在(zài)2022年IPO承销保荐项目，成功(gōng)发(fā)行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合(hé)计0.16亿元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家券商中位列(liè)第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证券股(gǔ)东(dōng)吉林信(xìn)托因(yīn)自身经(jīng)营发(fā)展需(xū)要等自主决定，拟以集中竞价交易方式(shì)，在2023年(nián)2月1日至(zhì)4月30日期间按市场价格(gé)减(jiǎn)持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何(hé)一股。

　　同时(shí)去年7月就已经公布的大股(gǔ)东亚太集团“清仓式”股权转(zhuǎn)让(ràng)一(yī)事，至(zhì)今仍未有着落(luò)。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被中国(guó)证监会立案调查期间，公(gōng)司大(dà)股东不得减持股份。鉴于(yú)上述转让及减(jiǎn)持公司股份事项均(j独肖有哪几个ūn)属于规定不(bù)得减持范(fàn)畴，上述规定(dìng)期间，亚泰集团(tuán)和吉(jí)林信托不得减持公(gōng)司股(gǔ)份。

　　不(bù)过随着东北证券的罚单尘埃落地，东北证券的(de)股权变(biàn)或将很(hěn)快实现。

　　根据(jù)东北证券最新一季报显示，2023年前三个月(yuè)东北证(zhèng)券实现营(yíng)业收入18.44亿(yì)元(yuán)，同(tóng)比增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩(jì)变动的主(zhǔ)要(yào)原(yuán)因是(shì)公司(sī)投(tóu)资(zī)与销售交易业务、投资银行业务(wù)收入增加所致(zhì)。

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