直(zhí)播短视(shì)频成为市场风口，但(dàn)金融“大(dà)V”并非想当就(jiù)能当，违规展(zhǎn)业仍将招致监管处罚。

　　证监(jiān)会官网显示，日前四川证(zhèng)监(jiān)局(jú)对恒泰证券某(mǒu)营业部及员(yuán)工双双(shuāng)出(chū)具警(jǐng)示函。

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　　四川(chuān)证(zhèng)监局指出，恒泰证券该名员(yuán)工任职期间(jiān)实名(míng)通过抖音账号发布(bù)短视频、开(kāi)展直播，对A股(gǔ)大(dà)盘(pán)及板块走势(shì)进行分析、为第(dì)三方引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感(gǎn)谢费等(děng)，谋取不正当(dāng)利益。

　　受(shòu)疫情期(qī)间展业限制，视频直播成为各行各(gè)业(yè)的(de)新(xīn)风口，金融行业也不例外。由于(yú)直播活动的即时性，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓(zhuā)取“流量(liàng)”时需(xū)要直面的(de)问题。而无(wú)证券(quàn)投顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐(jiàn)股(gǔ)等(děng)行为，更被监管所严(yán)查(chá)。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自(zì)媒体从事违规(guī)活动(dòng)

　　营业部(bù)+员工遭警(jǐng)示(shì)

　　近期(qī)，恒泰证券成都(dōu)天府大道(dào)证券营业部(bù)及员工遭遇(yù)四川(chuān)证监局(jú)开出的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利益。

　　具(jù)体(tǐ)来看，四川(chuān)证监局指(zhǐ)出，熊某平在恒(héng)泰证券成都(dōu)天府大道(dào)证券营(yíng)业部任职期(qī)间，实名通过抖音账号发(fā)布短视(shì)频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及(jí)板块走势(shì)进行(xíng)分(fēn)析、为某“金融职业技能学校”引(yǐn)流，并(bìng)通过(guò)收取直(zhí)播打赏(shǎng)、直(zhí)播会员订阅费、感谢费等方式谋取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　根据《证券期货经营机构及其工作人(rén)员廉洁从业(yè)规定》，证券期货经(jīng)营机构工作人员不得违规(guī)从(cóng)事营利性经营(yíng)活动，违规兼任可能影响其独立性的职务(wù)或者从事与所在机构或者投(tóu)资者合法利(lì)益相冲突的活动(dòng)。基于此，四川(chuān)证监局决定对熊(xióng)某平采取(qǔ)出具警示函的行(xíng)政(zhèng)监督管理措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰(tài)证(zhèng)券成都(dōu)天府大道证券营业(yè)部也被出具警示函。四川证监局认(rèn)为，该营业部合(hé)规管理(lǐ)不到位，未严格规范(fàn)从业(yè)人(rén)员执业行为。

　　前(qián)任总裁“下(xià)海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从前任总(zǒng)裁到普通一线(xiàn)员(yuán)工(gōng)，恒泰证券(quàn)旗下热衷于通(tōng)过短视频平台进(jìn)行推广(guǎng)的人员层(céng)出(chū)不穷。

　　目前，该账号(hào)抖(dǒu)音(yīn)粉丝(sī)已有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万。在视(shì)频中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为“原恒(héng)泰证(zhèng)券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒(héng)泰证券官方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播放(fàng)量(liàng)过万。在抖(dǒu)音平台上以恒泰证券员(yuán)工名义发(fā)布短视(shì)频的账号(hào)数量(liàng)也有不少(shǎo)，其中部分(fēn)账号粉丝数量超过(guò)15万(wàn)，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙(sūn)若文(wén)”等。

　　回到此次(cì)被监管点名的恒泰证券员工熊某(mǒu)平(píng)上，虽然抖音账号(hào)运营时间(jiān)不(bù)长，但已有6万粉丝，且直播(bō)频率较高。上(shàng)月直播暂停期间，大量粉丝在(zài)其短视频中留言(yán)追问，期待早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某(mǒu)平于(yú)2022年10月在恒泰证券办(bàn)理(lǐ)执业登(dēng)记(jì)，登(dēng)记岗位为“一般(bān)证券业(yè)务”，3月2日即(jí)已办理(lǐ)离职注销。同月，熊某(mǒu)平在武汉云掌数字科技有限(xiàn)公(gōng)司办理执(zhí)业，执业岗位为“证券投资咨询（投资(zī)顾问）”，目前登(dēng)记(jì)状态为“正常(cháng)”。

　　直播推广合规问题需警(jǐng)惕

　　受(shòu)疫(yì)情期(qī)间展业限制，视频(pín)直(zhí)播成(chéng)为各行各(gè)业(yè)的新风口(kǒu)，金融行业也不(bù)例(lì)外。由于直播活动的即时(shí)性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”客户时(shí)需(xū)要直面的问题。而无(wú)证券投(tóu)顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严(yán)查(chá)。

　　今(jīn)年2月(yuè)，证券投资咨询(xún)机构(gòu)黑龙江省(shěng)容维证(zhèng)券数据程序化有(yǒu)限公司被(bèi)黑龙江(jiāng)证监局出具警示函。经查，容维证券员工马某(mǒu)某无证券投资(zī)顾问执业资格，2022年10月(yuè)以(yǐ)来，马(mǎ)某某通过抖(dǒu)音直(zhí)播(bō)形(xíng)式向公众提供关于证券(quàn)市场的(de)分析、预测或建(jiàn)议行为(wèi)。

　　3月(yuè)初，证监会对微博大V易伟开出(chū)巨额罚单(dān)。证监会指出，易伟通过微博(bó)进行荐股、预测股市行情(qíng)、宣(xuān)传并(bìng)出售(shòu)投资服(fú)务(wù)，但其(qí)未取得从事(shì)证券投资(zī)咨询业务的核准，不(bù)具(jù)备证券投(tóu)资咨询从(cóng)业(yè)资格及业(yè)务资质，共罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下发机构监(jiān)管(guǎn)情(qíng)况通报(bào)，对证(zhèng)券公司(sī)从业(yè)人员网(wǎng)络直播提出监管要求(qiú)。证券公司工作人(rén)员通过网络(luò)直播等形式发(fā)表(biǎo)评论，要(yào)确保(bǎo)信(xìn)息来源合法合规、研究方法专业审慎(shèn)；充分发挥专业优(yōu)势，引导市场(chǎng)树立长期投(tóu)资(zī)、价(jià)值投资和理(lǐ)性投资的理念等(děng)。

　　监管要求，证券公(gōng)司应进一(yī)步加(jiā)强(qiáng)对证券公司工(gōng)作人员直播展业(yè)的(de)管理，完善内(nèi)部管(guǎn)控机制， 事前对直播内容(róng)进行把关，做好(hǎo)内(nèi)容管理；事中对直播进行监测监(jiān)控，遇有重大情况及(jí)时处理(lǐ)，避免产(chǎn)生不良(liáng)影响；直播中出现(xiàn)违规(guī)情况的，及时启动内部(bù)问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广(guǎng)播(bō)电视总(zǒng)局、文化(huà)和旅游部共同制定了《网络主播行为规范(fàn)》。其中(zhōng)提出，对于(yú)需要(yào)较高专业水(shuǐ)平(píng)（如(rú)医疗(liáo)卫生(shēng)、财经(jīng)金融、法(fǎ)律、教育）的直播内容，主播应(yīng巴基斯坦中国人去安全吗，中国人去巴基斯坦安全么)取得相应执业资质。

　　另外，近期(qī)中(zhōng)证(zhèng)协也(yě)向各家证券公司、证券咨询公司(sī)下发关于排(pái)查报(bào)送网络(luò)非法证券活动信息(xī)的通知，要求排查(chá)填(tián)报证券领域(yù)涉及非法证券活动信息(xī)，其中重点(diǎn)排查假(jiǎ)冒仿冒证(zhèng)券经营机构(gòu)和人(rén)员等(děng)涉非“自媒体”账号与APP。

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