近期交(jiāo)易商协(xié)会的监(jiān)管(guǎn)处罚力度明显加大，虽然债券市场(chǎng)参与主体愈发丰富多元(yuán)，市场竞(jìng)争程度更趋激烈(liè)，但监(jiān)管(guǎn)底线(xiàn)不(bù)能破(pò)戒。

　　5月11日，交易(yì)商协会对建设银行启动自律(lǜ)调查，这是两天内(nèi)第二家被要求自律调(diào)查的大行。今年以来，交易商协会已对多(duō)家(jiā)金(jīn)融机构启动自律调(diào)查，监管(guǎn)力度在持(chí)续加大。

　　多家(jiā)金融(róng)机(jī)构接连被通(tōng)报(bào)

　　5月(yuè)11日，中国(guó)银行(xíng)间市(shì)场交易商协会（下称“交易商协会”）网站显示，基(jī)于监管部门反馈线(xiàn)索，依(yī)据(jù)《银行间债券市场自律处分规则(zé)》，交(jiāo)易商协(xié)会已对中国建设银(yín)行股份(fèn)有限公司债务(wù)融资工具承销业务涉嫌违规行为开展自律(lǜ)调查。

　　根据建(jiàn)行2022年年报，去年建行承销非金融企业(yè)债(zhài)务融资工具744笔，为411家实体企业承(chéng)销发行债券4645.17亿元。2022年(nián)，该行(xíng)支(zhī)持优质(zhì)头部房地产企业(yè)债券融资(zī)需求(qiú)，承销房地产企业323.35亿元债务融资(zī)工(gōng)具，房地(dì)产并购(gòu)票据22.9亿元。

　　交易(yì)商协会的监(jiān)管力度在近期持续(xù)加大。就在(zài)5月9日，交易商协会官(guān)网发布信(xìn)息，针对中国进出口银行金融债券发行涉嫌违规行为，以及中国民生银行承销业务(wù)涉嫌(xián)违规行为已(yǐ)开展自律调(diào)查。

　　而在(zài)5月8日，大连银(yín)行、郑州银行、江西银行、青岛银行和粤(yuè)财信托共5家机构涉及债券业务(wù)违规被(bèi)点名。具(jù)体来说，交易(yì)商(shāng)协(xié)会通过深入调查发现，大连银行等多家机构存在(zài)债券(quàn)代持交易等(děng)违规行为。其中，大(dà)连银行通(tōng)过做市业务(wù)方(fāng)式，每日滚动开展买卖方向相(xiāng)反、清算速度不同(tóng)的现券(quàn)交易，代持利(lì)率债活(huó)跃券(quàn)，且规模较大；郑州银(yín)行、江西银行和青(qīng)岛银(yín)行，内控执(zhí)行不严或流(liú)于形式，未有效评估交易合理性，作(zuò)为(wèi)中间方(fāng)以现券(quàn)买(mǎi)卖(mài)或做(zuò)市(shì)等(děng)方式参与债(zhài)券代持交(jiāo)易链条，交易笔数(shù)和金额较(jiào)大。

　　今(jīn)年4月，工商银(yín)行已被启动自律(lǜ)调(diào)查。相关(guān)公告称，交(jiāo)易商(shāng)协(xié)会在日常监测(cè)工作(zuò)中发(fā)现，工商银行主承销(xiāo)的多期债务(wù)融资工具发行定(dìng)价严重偏(piān)离市场合理水平(píng)，干扰(rǎo)了市场秩(zhì)序，涉嫌违反银(yín)行间债券(quàn)市(shì)场自律管(guǎn)理相关(guān)规定。

　　4月3日，交易商协会网站披露，近期在查(chá)处四平市城市发展投资(zī)控股有限(xiàn)公司案(àn)件时，发(fā)现(xiàn)吉林银(yín)行(xíng)、吉林(lín)亿(yì)联(lián)银行因违(wéi)规收取(qǔ)发(fā)行人大(dà)额财务资助，涉(shè)嫌违反银行间债券(quàn)市场自律管(guǎn)理(lǐ)规则，被交易商(shāng)协会进行自(zì)律调查。一同被开(kāi)展自(zì)律调查的(de)闲游的意思 闲游的反义词是什么ff0000; line-height: 24px;'>闲游的意思 闲游的反义词是什么还有光(guāng)大证(zhèng)券、富国资产(chǎn)管理（上海）有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)两(liǎng)家(jiā)金融机构。

　　交(jiāo)易商协会监管处罚力度加强

　　根(gēn)据(jù)交(jiāo)易商协会通(tōng)报的数据，2022年全年，交(jiāo)易商(shāng)协会共(gòng)对68起涉嫌违规(guī)案件立案(àn)调查，开展自律调查和自(zì)律问询103次，作出(chū)各类自律处(chù)分99家（人）次，涉及35家(jiā)发行人和(hé)信用增进机构、4家主承销商、3家会计师事务(wù)所、1家律师(shī)事(shì)务所、2家其他类型机构和54名直接责(zé)任人。作出的处分中，警(jǐng)告及(jí)以上占比超过(guò)五成，15家机(jī)构(gòu)被暂停(tíng)一(yī)定期限业务，12位责任人(rén)被认定不(bù)适当人(rén)选。

　　梳(shū)理通报来(lái)看，被通报的原因包括(kuò)低价包(bāo)销多期(qī)债务融(róng)资工具，影响了市(shì)场(chǎng)正常秩序；部分债务融资工具未按照发行文件(jiàn)约定(dìng)开展余(yú)额(é)包销，个别债(zhài)务融资工具挤占了(le)其他(tā)投(tóu)资人的正常投标(biāo)，违背(bèi)了公(gōng)平公正原则，并影(yǐng)响了发行利率，对市场(chǎng)正常秩序造成了一定(dìng)不良(liáng)影响。

　　通报(bào)指出，银行间(jiān)债(zhài)券市(shì)场参与机构在(zài)从事相关业(yè)务过程中，务必(bì)牢固树(shù)立市场责(zé)任意识，严格遵守相关监管(guǎn)规定(dìng)和自律规(guī)则要求，合规展业，自觉(jué)维护银行间(jiān)债券市场运行秩序。

　　交易商协会表(biǎo)示，做市(shì)商作为银行(xíng)间市场基石机(jī)构，承担着提高市场流动性、促进价格发现的重要作用，应切实提(tí)升(shēng)做市交易能力(lì)，加强内部控制和风险管理，确(què)保(bǎo)合规稳健展业，“真做市(shì)、做真市”。

　　可以看到，近(jìn)期交(jiāo)易商协会的(de)监管(guǎn)处罚力度明显(xiǎn)加大，虽(suī)然债券(quàn)市场(chǎng)参与主体(tǐ)愈发丰富多(duō)元(yuán)，市场(chǎng)竞争程度更(gèng)趋(qū)激烈，但(dàn)监管底线不(bù)能破(pò)戒。

　　资深(shēn)金融政(zhèng)策监管专家周毅钦对《国际金融报》记者(zhě)表示，可以(yǐ)看到，银(yín)行间交易商协会将继续贯彻(chè)落实(shí)监管从严(yán)要求，以严格(gé)自律惩戒向市场传递(dì)“零容忍”的清晰信号，引导市场各(gè)类(lèi)主体归位(wèi)尽责，维护市场(chǎng)良好秩序。债券承(chéng)销机构作为债券市场(chǎng)的“看门人(rén)”，对于商业银行特(tè)别(bié)是国有大行来(lái)说，也(yě)需要肩负起相应的公(gōng)序责任，切实维(wéi)护好行业的良性竞(jìng)争生(shēng)态。

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