零容忍！又有券商投行收罚(fá)单！

　　5月(yuè)14日(rì)晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证(zhèng)券合(hé)计被罚(fá)没逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多万(wàn)

　　两名保代已离职

　　公告(gào)显示(shì)，5月12日，公司收到中(zhōng)国证(zhèng)监会《行政处罚事先告知书》，公(gōng)司涉(shè)嫌(xián)在郑州(zhōu)华晶金刚石股份有限公司2016年非公开发行股票及持续督导期(qī)间未勤勉(miǎn)尽责案，已由中国证监会调(diào)查完(wán)毕，中国证(zhèng)监会依法拟对公司(sī)做(zuò)出行政处罚。

毁掉一个女人最好的办法名声，毁掉一个渣女最好的方法　　经证监会查(chá)明，东(dōng)北(běi)证券系豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票项目保荐(jiàn)人，中国证监会在豫金(jīn)刚石 2016 年非公开(kāi)发行股(gǔ)票的审查反(fǎn)馈意见中要求保荐机构对(duì)本(běn)次(cì)发行对(duì)象的认购资金(jīn)来源(yuán)及合(hé)法性、是(shì)否具备履行认(rèn)购(gòu)义务的能(néng)力进行核查，公司(sī)未按要求对本次非公开发行对象之一北京(jīng)天证(zhèng)远洋基金管理中心(xīn)（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以下简(jiǎn)称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金来源审慎核查(chá)。天证远洋实际(jì)出资(zī)与其承(chéng)诺(nuò)不符。公司出(chū) 具的(de)《非公开(kāi)毁掉一个女人最好的办法名声，毁掉一个渣女最好的方法发行(xíng)股票(piào)的上(shàng)市保荐书》《非公开发(fā)行股票发行过(guò)程(chéng)与认购对(duì)象合(hé) 规性的报告》存在虚(xū)假记(jì)载。

　　此外，东北证券在持(chí)续督导期(qī)间未对募集资金(jīn)置换预(yù)投(tóu)资金事项(xiàng)审慎(shèn)核查，未充分 核(hé)查募集资(zī)金投入项目的情况，未充(chōng)分关(guān)注募投项目流动资金的(de)用途和程序，未 对涉诉事项保持合理的职业怀疑(yí)。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券责令改正(zhèng)，给(gěi)予警告，没收(shōu)保荐业务(wù)收(shōu)入188.7万元，并处(chù)以566万元罚款。对定增项目的保荐(jiàn)代表(biǎo)人于(yú)国(guó)庆、葛建(jiàn)伟给予警告，并分别(bié)处以20万元罚(fá)款；对(duì)持续督(dū)导期的保(bǎo)荐代表人郑克(kè)国、张旭东给予警告，并(bìng)分别处以10万(wàn)元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚(fá)款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代表人于国(guó)庆、葛建(jiàn)伟已查(chá)无数据，这(zhè)意味着两人已经离开了证券行业。

　　而郑克国(guó)已经离开(kāi)东北(běi)证券，在2018年(nián)入职了中天证券。傅坦则(zé)在(zài)2016年从东北(běi)证券(quàn)离职，去(qù)年入职(zhí)了中(zhōng)德证券。

　　股东(dōng)减持(chí)计划被暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔(gé)近七年，但证监(jiān)会仍对东(dōng)北证券立案调查并处以三倍的高额罚款，体现(xiàn)监管层(céng)在全面注册制背(bèi)景下，继续保(bǎo)持强监管、压实(shí)中介机构(gòu)责任的(de)决心。

　　对(duì)于(yú)东北证券而言，影响不(bù)仅仅是罚款这么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承(chéng)销保荐(jiàn)项目，成功发行的仅有2家，较2021年(nián)减少3家；承销金(jīn)额合计2.26亿元(yuán)，同(tóng)比(bǐ)减少(shǎo)92.01％；承(chéng)销保荐(jiàn)收(shōu)入合(hé)计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券(quàn)商(shāng)中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月(yuè)31日(rì)，东北(běi)证券(quàn)股东吉(jí)林信(xìn)托(tuō)因自身(shēn)经营发展需要(yào)等自(zì)主决定，拟(nǐ)以集(jí)中竞(jìng)价交易方式(shì)，在(zài)2023年2月(yuè)1日至4月30日期间按市(shì)场(chǎng)价格减持不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日，吉(jí)林信托没有任何一股。

　　同时去年7月就已经公布的大股东亚(yà)太集(jí)团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解(jiě)，按(àn)相(xiāng)关规定，东北证券在(zài)被(bèi)中国证监会立案调查期间，公(gōng)司(sī)大(dà)股(gǔ)东(dōng)不得减(jiǎn)持股份。鉴于上述转让及减持(chí)公(gōng)司股份事项(xiàng)均(jūn)属(shǔ)于规定不得减持范畴(chóu)，上述规定期间，亚泰集(jí)团(tuán)和吉林(lín)信(xìn)托不(bù)得减持公司股份。

　　不过随着(zhe)东北证券的罚单尘埃落地，东北证券的(de)股权变或将(jiāng)很快实现。

　　根(gēn)据东北证券最新一季报显示，2023年前三(sān)个月东北证券实现(xiàn)营业收入(rù)18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比(bǐ)增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动的主要原因(yīn)是(shì)公司投资与销(xiāo)售交易业务、投(tóu)资银(yín)行业务收入增(zēng)加所(suǒ)致。

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