昨日(rì)晚间，证监(jiān)会就《证券期货(huò)市场主机交易托(tuō)管管理规定（征求意见稿）》向社会公开征求(qiú)意见。

　　进一步(bù)规范证券期货市(shì)场主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)服务和相关租(zū)用活动

　　为(wèi)规范证(zhèng)券期货市(shì)场(chǎng)主机交易托管(guǎn)活动，保(bǎo)护投资者合法权(quán)益，维护证(zhèng)券期货市场安全平稳运行，证监会(huì)起草(cǎo)了《证券期货市场主机交易(yì)托管管(guǎn)理规定（征求意见稿）》（以下简称《管理规定》），于昨日向社会公开征(zhēng)求意见。

　　据了(le)解，近年来(lái)，证券期货交易(yì)所向市场(chǎng)相关机构提供主机(jī)交易托管资源，为行业提供信息科技基础支撑服(fú)务(wù)，对于提(tí)升行业(yè)信(xìn)息基础设施运(yùn)维水平，保障行业(yè)信息(xī)系统(tǒng)安全(quán)稳(wěn)定运行发挥了重(zhòng)要作用。

　　但随(suí)着(zhe)证券(quàn)期货市场的不断发展，主机交易(yì)托(tuō)管资源分(fēn)配(pèi)不尽合理、线路(pp7塑料杯能不能装开水lù)时延(yán)不(bù)尽(jǐn)一(yī)致、安全保(bǎo)障(zhàng)能(néng)力有待提(tí)升等(děng)问(wèn)题逐渐(jiàn)凸显，为进一步规范证券期货市(shì)场主机交易托管服务和相关租用活(huó)动，促进证券期货(huò)市场的平稳健(jiàn)康发展，证监会起草《管理规定》。

　　据悉，《管理规(guī)定》起草思(sī)路有三。一(yī)是全面覆盖各类主体(tǐ)。结(jié)合业务活动(dòng)的具(jù)体特点(diǎn)，《管(guǎn)理(lǐ)规定》将主机交易(yì)托管相关主体分为证券期货交易所和证券(quàn)期(qī)货(huò)经营机(jī)构两(liǎng)部分，分别提(tí)出完(wán)善的监管要求，并要求其他类型的(de)参与主体参照(zhào)执行有关规定。

　　二是切(qiè)实守住安全底线。安全运行(xíng)是从(cóng)事主机(jī)交易(yì)托管服(fú)务(wù)和相(xiāng)关租用活动的(de)基础和(hé)前提，《管理规(guī)定》规定(dìng)了主pp7塑料杯能不能装开水机(jī)交易托管资源的(de)安全(quán)管理要求，明确(què)了证券期货经营机构的尽(jǐn)职调(diào)查和(hé)业务审批机制(zhì)，从(cóng)安全的(de)角度作出全面规定。

　　三是促(cù)进服(fú)务公平合理。《管理(lǐ)规定(dìng)》将(jiāng)公平合理(lǐ)原则，体现在(zài)证券期货交易所和证券(quàn)期(qī)货经(jīng)营机构从(cóng)事主(zhǔ)机交易托管服(fú)务和相关(guān)租用活动的各个环节，同(tóng)时也充分注重有关规定落地过程中的(de)可操作性(xìng)，切实提升市场主(zhǔ)体的获得感。

　　从主要(yào)内容来看，《管理规(guī)定》共(gòng)五章28条(tiáo)，对(duì)证券(quàn)期货行业主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)服(fú)务和相关租(zū)用活动提出了(le)要求。

　　具体来(lái)看(kàn)，首先是总则明确立法(fǎ)宗旨、适用范围，从事主机交易托管服务和(hé)相(xiāng)关租用活动的基本原(yuán)则以及监督管(guǎn)理。

　　根据《管理(lǐ)规定》，所(suǒ)谓主机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)资源，是指证(zhèng)券(quàn)期货交易所提供(gōng)的机房(fáng)机柜、通信网络、软件或硬(yìng)件(jiàn)设施等资源(yuán)，部署在相(xiāng)关(guān)资(zī)源(yuán)的(de)信息(xī)系(xì)统可以连(lián)接证券期货交易所交易系统。

　　其次是证券期货交易所要求。明确(què)了证(zhèng)券期货(huò)交易所提(tí)供主机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)服务(wù)有关要(yào)求(qiú)。主要包括：要求(qiú)证券期货交易(yì)所实施专区管(guǎn)理，统一专区(qū)交易时延，建设运维要求不(bù)得低(dī)于《证券期货业信息系统(tǒng)托管基本要(yào)求(qiú)》中三级系统的受托方要求；从资源保障、资源分配、服务申请(qǐng)、服务协议(yì)、收费要求、服务退出与资源(yuán)再分配(pèi)等(děng)方面保障证(zhèng)券(quàn)期货交易所提供有关服务的公平合理；加强风险(xiǎn)防控，证券期货交易(yì)所需(xū)建立健全监控指标及(jí)应急处置(zhì)机制。

　　《管理规定》要求，证券(quàn)期货(huò)交易(yì)所提供主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管服务的，应当将主机交(jiāo)易托管资源和(hé)其他主(zhǔ)机(jī)托管资(zī)源(yuán)进行区分，对主机(jī)交易托管资源实(shí)施专(zhuān)区管理，并(bìng)确保(bǎo)相关专区到核心交(jiāo)易系统通信前(qián)端的通(tōng)信时延保持一致。

　　再次是证券期货经营(yíng)机构要求。明确了证券期货经营(yíng)机构租用主机交(jiāo)易托管(guǎn)资(zī)源有关(guān)要求。具体来看，从安(ān)全保障方(fāng)面(miàn)，对证券期货经(jīng)营机(jī)构租用主机交易托(tuō)管资源的一般要求作出规定(dìng)。从(cóng)能力评估、治理架(jià)构(gòu)、尽职调查等方面确保证券期货(huò)经营(yíng)机构(gòu)能够保障(zhàng)客户设施的安(ān)全(quán)运行。明确证券期货经营机构对证券期货交(jiāo)易所的报(bào)告要求。

　　《管理规定》提到，证券期货(huò)经营机构(gòu)租用(yòng)主机交易托管(guǎn)资(zī)源部署(shǔ)客户提(tí)供(gōng)的(de)软件(jiàn)或硬件设施（以下简(jiǎn)称证券期货经营(yíng)机(jī)构部署客户设(shè)施）的，应(yīng)当从人员保障、资(zī)金(jīn)投入(rù)、客户需(xū)求(qiú)等(děng)方面充分评(píng)估，审慎选择服务客(kè)户，确保自身能力可(kě)以保(bǎo)障客户软件或硬件设施的安(ān)全运行，并将不(bù)同客户的信(xìn)息系统、客户(hù)与经(jīng)营机(jī)构(gòu)的(de)信息系统进行有效隔(gé)离。

　　最后是监(jiān)督(dū)管理。明确(què)证(zhèng)券(quàn)期货交(jiāo)易(yì)所的监管报告义(yì)务，规定中国(guó)证监(jiān)会及其派(pài)出机构结合法定(dìng)职责，对证券期货交易(yì)所及证券期(qī)货经营机构实施现场检查(chá)和非现场检查，并规定相(xiāng)应罚(fá)则。

　　根据《管理规定》，证(zhèng)券期货交易(yì)所违(wéi)反本规定，或者在监管工作中不(bù)履行职责，或者(zhě)不履行本规定(dìng)有关报告义务的，中(zhōng)国证(zhèng)监会可(kě)以对证券期货(huò)交易所采取监(jiān)管(guǎn)谈话(huà)、出具警(jǐng)示函、责令限(xiàn)期改正等行政监管措(cuò)施，对有关高级(jí)管理人员给予警告、记过、诫勉谈话、通报批评(píng)、撤职等(děng)行政处分，并责令证券(quàn)期货交易所对其他责(zé)任人(rén)给予(yǔ)纪律处分。

　　证券期货(huò)经营机构违反本(běn)规定，中国证监(jiān)会及(jí)其派(pài)出机构可以依照《证(zhèng)券期货(huò)业(yè)网络和信息安全管理(lǐ)办(bàn)法》有关规定，对有关(guān)机构(gòu)和人员采取(qǔ)行政监管措(cuò)施(shī)。

　　上海(hǎi)证券(quàn)交易所原副总经理刘(liú)逖接受监察调查(chá)

　　据昨日中央纪(jì)委国家(jiā)监委驻中国证监会(huì)纪检监察组、浙江省纪委监委消息(xī)，上海证券交易所原副总经理刘逖涉嫌严重职务违法，目前正在接受中央(yāng)纪委国家监委驻中国证监会纪检(jiǎn)监察组和浙江(jiāng)省(shěng)台州(zhōu)市监委监察调(diào)查。

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