零容忍！1千克水等于多少毫升水，一1升水等于多少毫升又有券(quàn)商投行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北(běi)证券公(gōng)告称，因豫(yù)金(jīn)刚(gāng)石45亿定增旧(jiù)案，证监会(huì)拟对东北证券合计被(bèi)罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离(lí)职

　　公告显示(shì)，5月(yuè)12日，公司收到中国证监(jiān)会《行政处罚事先告知书》，公(gōng)司涉嫌在郑(zhèng)州华晶金刚(gāng)石股份有(yǒu)限(xiàn)公司2016年非公(gōng)开发行股票(piào)及持续督(dū)导期间未勤(qín)勉尽责案(àn)，已由中国证监会调查完毕，中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会依法拟对(duì)公司做出行政处罚。

　　经(jīng)证监会查(chá)明，东北证券系豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票项目保荐人，中国(guó)证监会在(zài)豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票的审(shěn)查反馈意(yì)见中要求保荐机构对本次发行对象(xiàng)的(de)认购资金来源及合法性、是否具(jù)备履行认购(gòu)义(yì)务的能(néng)力(lì)进行核查(chá)，公司未按要求对本次非(fēi)公开发行对象之一(yī)北京天证远洋基金管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简称 “天(tiān)证远(yuǎn)洋”）的资金来源审慎核查(chá)。天证远洋实际出资与其承诺不符(fú)。公司出 具的《非公开发行股票的上市保荐(jiàn)书》《非公开(kāi)发行股(gǔ)票发行过程与认购对象合 规性(xìng)的(de)报告》存在虚假记载(zài)。

　　此外，东北(běi)证券在(zài)持续督导期间未对募集资金(jīn)置换预投资金事(shì)项审慎核查，未充分(fēn) 核查募(mù)集资金投入(rù)项目的情(qíng)况，未充分关注募(mù)投项目流动资金(jīn)的用(yòng)途(tú)和程序，未 对涉诉事项保(bǎo)持合(hé)理的职业怀疑。

　　因此，中国(guó)证监会拟决定：对(duì)东北证(zhèng)券(quàn)责令改正(zhèng)，给(gěi)予警告，没(méi)收保荐业务收入188.7万元(yuán)，并处以(yǐ)566万元罚款。对定增项(xiàng)目的(de)保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟给(gěi)予警告，并分别处以20万元罚款(kuǎn)；对持续督导期的保(bǎo)荐代表人郑克国、张(zhāng)旭东给予警告，并分别处以10万元罚(fá)款；对傅坦给予警告(gào)，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据记者(zhě)查(chá)询，保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟已查(chá)无数据，这意味着两人已经离开(kāi)了证券行业。

　　而郑(zhèng)克国已经离开东北(běi)证券，在2018年入职了中天证(zhèng)券(quàn)。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年入职了中德证券。

　　股(gǔ)东减持计划被暂停

　　截至目(mù)前，豫(yù)金刚石(shí)已(yǐ)退市，且定增项目(1千克水等于多少毫升水，一1升水等于多少毫升mù)已时隔近(jìn)七年，但证监会仍(réng)对东(dōng)北证券立案调(diào)查并处以三倍的高额罚(fá)款，体(tǐ)现(xiàn)监管层(céng)在全面注册制背景下，继(jì)续(xù)保持强监管(guǎn)、压实(shí)中介机构责任的(de)决心。

　　对于东北证券而言，影响(xiǎng)不仅仅是罚(fá)款(kuǎn)这么简单(dān)。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发行的仅有(yǒu)2家，较2021年(nián)减少3家；承销(xiāo)金额合(hé)计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承(chéng)销保荐(jiàn)收(shōu)入在65家券(quàn)商(shāng)中位列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证券股(gǔ)东吉林信托(tuō)因(yīn)自身经营发展需要等自主决定，拟以(yǐ)集(jí)中竞价交易方(fāng)式，在(zài)2023年(nián)2月1日至4月30日(rì)期间按市场价格减持不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日，吉林信(xìn)托没有(yǒu)任(rèn)何(hé)一股(gǔ)。

　　同(tóng)时去年7月就已经公布的大股(gǔ)东亚太集团(tuán)“清(qīng)仓(cāng)式”股权转让一事(shì)，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规(guī)定，东北证券在被中国证监会立案调(diào)查期间，公司大股东不得(dé)减持股份(fèn)。鉴于(yú)上(shàng)述转让(ràng)及减持公司股份事项均属于规(guī)定不得减持范畴，上述规定(dìng)期间，亚泰集团和吉林信托不得减持公司股(gǔ)份。

　　不过随着东北证券的罚单(dān)尘埃落地，东(dōng)北证(zhèng)券的股权变(biàn)或将很快实现(xiàn)。

　　根(gēn)据东北(běi)证券最新一季报显(xiǎn)示，2023年前(qián)三个月(yuè)东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)实(shí)现营业收入(rù)18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭(niǔ)亏为盈(yíng)，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩(jì)变动的主要原因是公(gōng)司(sī)投资与销售交易业务、投(tóu)资(zī)银行(xíng)业务收入增加所致(zhì)。

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