零容(róng)忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证(zhèng)券公(gōng)告称，因(yīn)豫(yù)金刚石(shí)45亿定(dìng)增旧(jiù)案，证监会拟(nǐ)对东北证券合计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚没(méi)750多万

　　两名(míng)保代已离职

　　公告(gào)显示(shì)，5月12日，公司收到中国(guó)证监(jiān)会《行政处罚事先告知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州华晶金(jīn)刚石股份有限公司2016年非公开发行股票及持续(xù)督导期间未勤勉尽责案，已由(yóu)中国证监会调查(chá)完毕，中国证监会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会查明(míng)，东(dōng)北证券(quàn)系豫金(jīn)刚石 2016 年(nián)非公开发行股票项目保荐人，中(zhōng)国证监会在豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票的审查反馈意见中要求保(bǎo)荐机构对本次发行对象的(de)认购资金来源及合(hé)法性、是(shì)否具备履行认购义务的(de)能(néng)力进行核查，公司未按要求对(duì)本次非公开发行对(duì)象之一北京天证远洋基(jī)金(jīn)管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称 “天证远洋(yáng)”）的资金来源审慎核查。天(tiān)证远洋实(shí)际(jì)出资与(yǔ)其承诺(nuò)不符。公司出 具的《非公(gōng)开发行(xíng)股票的(de)上市保荐书》《非(fēi)公开发行(xíng)股票发(fā)行过程与认购对(duì)象(xiàng)合 规性的(de)报告(gào)》存在虚假记载(zài)。

　　此外，东北证券在持续督导期(qī)间未(wèi)对募集资金置换(huàn)预投(tóu)资金(jīn)事(shì)项(xiàng)审慎核查，未充分(fēn) 核查募(mù)集资金投入项目的(de)情(qíng)况，未充分关(guān)注(zhù)募投项目流动(dòng)资(zī)金的用(yòng)途和程(chéng)序，未 对涉诉事项保(bǎo)持合理的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监会拟决定：对东(dōng)北证(zhèng)券责令改正，给予警告(gào)，没收保荐(jiàn)业(yè)务收入(rù)188.7万元，并(bìng)处以566万元(yuán)罚款(kuǎn)。对(duì)定增项目的保(bǎo)荐代(dài)表人(rén)于(yú)国庆、葛建伟给予警告(gào)，并分别处以(yǐ)20万元罚款(kuǎn)；对(duì)持续(xù)督导期的保荐(jiàn)代表人(rén)郑克国、张旭东给予警告，并分别处(chù)以10万元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)；对(duì)傅(fù)坦给予警告，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)已查无数据，这意味(wèi)着两人(rén)已经离开了(le)证券(quàn)行业。

　　而郑克(kè)国已经离开东北(běi)证(zhèng)券，在2018年入职(zhí)了中天证券。傅坦(tǎn)则在2016年从东北证(zhèng)券离(lí)职，去年入职了中(zhōng)德(dé)证券。

　　股东减持计(jì)划(huà)被暂(zàn)停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增(zēng)项目已时(shí)隔近七年，但(dàn)证(zhèng)监(jiān)会仍对东北证券立案调查(chá)并(bìng)处以三倍的高额罚款，体(tǐ)现(xiàn)监管层(céng)在全面(miàn)注(zhù)册(cè)制背景下，继(jì)续(xù)保(bǎo)持强监管(guǎn)、压实中介(jiè)机构责任(rèn)的决心。

　　对于东北证券而(ér)言，影(yǐng)响(xiǎng)不仅仅是(shì)罚款这么简单。年报(bào)显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金(jīn)额合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少(shǎo)92.01％；承销保荐收(shōu)入合计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐(jiàn)收入在65家(jiā)券商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券(quàn)股东吉林(lín)信托因(yīn)自身经营(yíng)发展需要等自(zì)主(zhǔ)决定，拟(nǐ)以集中(zhōng)竞价交(jiāo)易方式，在(zài)2023年2月1日至4月30日期间按(àn)市(shì)场价格(gé)减持(chí)不超过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至今年(nián)5月5日，吉林(lín)信(xìn)托没有任何一股(gǔ)。

　　同时(shí)去年7月(yuè)就已经(jīng)公布的大(dà)股东亚太集团“清仓(cāng)式”股权转让(ràng)一(yī)事，至今仍(réng)未有着落。

　　据了解，按相关bd和hd哪个好，bd和蓝光有什么区别规定，东北证券在被中国证(zhèng)监(jiān)会立案调查期(qī)间，公司大股东不得减持股(gǔ)份。鉴于(yú)上(shàng)述转让及减(jiǎn)持公司股份事项均属于规定不(bù)得减持范畴(chóu)，上述规定期间，亚(yà)泰集团和吉林bd和hd哪个好，bd和蓝光有什么区别信托不得减持公司(sī)股份。

　　不(bù)过随着东北证券的罚单尘埃落地，东北证券的股权(quán)变(biàn)或将很快实(shí)现(xiàn)。

　　根据东北(běi)证(zhèng)券最新(xīn)一季报显示，2023年(nián)前三个月东北证(zhèng)券实现营(yíng)业收入18.44亿元(yuán)，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业(yè)绩变动(dòng)的主要原因是公(gōng)司投资(zī)与销(xiāo)售交易业务(wù)、投资银行业务收入增加所致。

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