零容忍(rěn)！又有(yǒu)券商(shāng)投行(xíng)收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证券公(gōng)告(gào)称(chēng)，因豫金刚石45亿定增(zēng)旧(jiù)案(àn)，证监会拟对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多万(wàn)

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公告(gào)显示，5月12日，公司收到(dào)中国证监会《行政处罚事(shì)先告知书》，公(gōng)司涉嫌在郑(zhèng)州(zhōu)华晶金(jīn)刚石股份有(yǒu)限公司2016年非(fēi)公开发(fā)行股票及(jí)持续督(dū)导期间未勤勉尽责案(àn)，已由中国证(zhèng)监会调(diào)查完(wán)毕，中国证监会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东(dōng)北证券系豫金刚石(shí) 2016 年非(fēi)公开发行(xíng)股票项目(mù)保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公开(kāi)发行股票的审查反(fǎn)馈意见(jiàn)中要求保荐机(jī)构对(duì)本次发行对(duì)象的认购资金来源及合法性、是否具备履行认购义务(wù)的能力进行核查，公司未(wèi)按要(yào)求(qiú)对本次非公开发(fā)行对象之(zhī)一北京(jīng)天证远洋基金管理中心(xīn)（有限合伙）（以(yǐ)下简称 “天证(zhèng)远洋”）的资(zī)金来源审慎(shèn)核查。天证(zhèng)远(yuǎn)洋实(shí)际出(chū)资与其承(chéng)诺不符。公司(sī)出 具(jù)的《非公开(kāi)发行股票的上市(shì)保(bǎo)荐书(shū)》《非公开发行股票(piào)发(fā)行过程与(yǔ)认购对象合 规性(xìng)的(de)报告》存(cún)在(zài)虚假记载(zài)。

　　此外，东北证券(quàn)在持续督导期(qī)间未对募集(jí)资(zī)金置换(huàn)预投资金(jīn)事项审慎核查，未充分 核查(chá)募集资金投(tóu)入项目的情况，未充分关注募投(tóu)项目(mù)流动资金的(de)用(yòng)途和程序，未 对涉(shè)诉事项保持合(hé)理的职业怀(huái)疑(yí)。

　　因此，中国证监会拟(nǐ)决定(dìng)：对东北证(zhèng)券责令改(gǎi)正，给予警告，没收保荐业务收(shōu)入188.7万元(yuán)，并(bìng)处以566万元罚款。对定增项目(mù)的保荐(jiàn)代表人于国(guó)庆、葛建(jiàn)伟给予警告，并分别处以20万元罚款；对持续督导(dǎo)期的保荐代表人郑(zhèng)克国、张(zhāng)旭东(dōng)给予警告，并分别处(chù)以10万元(yuán)罚(fá)款；对傅坦给予警(jǐng)告，并处(chù)以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询(xún)，保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟已查无数据，这意(yì)味着两人已经离开了证(zhèng)券行业。

　　而郑(zhèng)克国已(yǐ)经(jīng)离开东北证券，在2018年入职(zhí)了中天(tiān)证券。傅坦则在(zài)2016年(nián)从东(dōng)北(běi)证券离职，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚(gāng)石已退市(shì)，且定增项目已(yǐ)时隔近七年(nián)，但证监会仍(réng)对东北(běi)证券立案调查并处(chù)以三倍的高额罚款(kuǎn)，体现监管层在全面注册制背景下，继续(xù)保(bǎo)持强监管、压(yā)实中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)责任的决心。

　　对(duì)于东北证(zhèng)券而(ér)言，影响(xiǎng)不仅(jǐn)仅是(shì)罚款(kuǎn)这么简(jiǎn)单。年(nián)报显示，东北证(zhèng)券在(zài)2022年(nián)IPO承(chéng)销保荐(jiàn)项目(mù)，成功发行的仅(jǐn)有(yǒu)2家(jiā)，较2021年减少3家；承销金额合(hé)计2.26亿元，同比减(jiǎn)少9打男人脸男人会恨你吗，男人会记得打他脸女人2.01％；承销保(bǎo)荐(jiàn)收入(rù)合(hé)计(jì)0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销(xiāo)保(bǎo)荐收入在65家券商(shāng)中(zhōng)位列第(dì)55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月(yuè)31日，东北证券股东(dōng)吉林信(xìn)托因自(zì)身经营发(fā)展需要等(děng)自(zì)主决定，拟以(yǐ)集(jí)中竞价(jià)交易方式，在2023年(nián)2月1日至(zhì)4月30日期间按(àn)市场(chǎng)价格减持(chí)不(bù)超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没(méi)有任何一股。

　　同时去年7月(yuè)就(jiù)已(yǐ)经公布的大(dà)股东亚太(tài)集团“清(qīng)仓式”股权(quán)转让一(yī)事，至(zhì)今仍未有着(zhe)落(luò)。

　　据了(le)解，按(àn)相关规定，东北(běi)证(zhèng)券在被(bèi)中国证(zhèng)监会立案(àn)调查期间(jiān)，公司大股东不得减持股(gǔ)份。鉴于上述(shù)转(zhuǎn)让及减持公司(sī)股份事项(xiàng)均属(shǔ)于规(guī)定不得减持范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林信托(tuō)不得减(jiǎn)持公司股份(fèn)。

　　不(bù)过随着东北(běi)证(zhèng)券的罚单尘埃落地打男人脸男人会恨你吗，男人会记得打他脸女人(dì)，东北证券的股权变或将很快(kuài)实现(xiàn)。

　　根据东北证(zhèng)券最新一季报(bào)显(xiǎn)示(shì)，2023年(nián)前三个(gè)月东北(běi)证券实(shí)现营业收入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比增(zēng)长244.09％。

　　公(gōng)司表(biǎo)示，业(yè)绩(jì)变动(dòng)的主要(yào)原因是(shì)公司投资与销售(shòu)交(jiāo)易(yì)业务、投资银行(xíng)业(yè)务收入增加所致。

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