在(zài)“扶(fú)优限(xiàn)劣”的基本方针下，私(sī)募基金行(xíng)业监管(guǎn)趋严，近(jìn)日又有私募被“点(diǎn)名(míng)”。

　　5月4日，中国证券投(tóu)资(zī)基金业协(xié)会网站披(pī)露的一则公告显示，雪杉基金存在违反专业化运营原则等四项违规行(xíng)为(wèi)。根据相关规定(dìng)，协会拟(nǐ)对雪(xuě)杉基金公(gōng)开谴(qiǎn)责、暂停受理其私(sī)募基金(jīn)产品备案六个月；对时(shí)任(rèn)雪杉基金(jīn)合(hé)规风控负责人的(de)黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪杉基金被(bèi)暂停备案(àn)六个月

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基(jī)金业协会网站披露了一则纪律处分事(shì)先告知书(shū)送达公告(gào)。经查，深圳雪杉基金(jīn)管理(lǐ)有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)（简称(chēng)“雪杉基金”）涉(shè)嫌从(cóng)事(shì)违(wéi)法违规行(xíng)为，时任高级管理人员黄某应当对此承(chéng)担(dān)法律(lǜ)责任，协会拟(nǐ)对其作(zuò)出纪律(lǜ)处(chù)分。

　　公告(gào)显示，雪杉基金存在四(sì)项违规行为(wèi)：

　　一(yī)是违反专业化运营(yíng)原则。其一(yī)，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与上海阿(ā)杏达成(chéng)《业务(wù)合作协议》，由(yóu)债券发行人关联方(fāng)出资(zī)认购(gòu)上海阿杏产品份(fèn)额，该产品通(tōng)过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投资基(jī)金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪(xuě)杉与株洲新芦淞产业发展集团有限公司（以下(xià)简称株(zhū)洲新芦淞）签署《投资合作(zuò)协议》，约定由指(zhǐ)定(dìng)第三方认购“雪杉夏桐7号私(sī)募(mù)证券投资基金”，并(bìng)由该(gāi)产品购买指撒贝宁个人资料简历定债券。以上行为不符合(hé)私募(mù)基金管理人专业化运营的(de)要求。

　　二是未向(xiàng)投资者披露关(guān)联交易。2018年(nián)2月至2019年(nián)8月，“雪杉(shān)夏桐1号私(sī)募证券(quàn)投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉(shān)常(cháng)升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海(hǎi)映雪投资管理中心（有限合伙）（以下简称(chēng)上海映雪）在管产(chǎn)品“映雪吴(wú)钩15号(hào)私募(mù)基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿(yì)元(yuán)、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号基(jī)金(jīn)”投向上海映(yìng)雪(xuě)在(zài)管产品共(gòng)计5610万元。

　　投资期(qī)间(jiān)，深(shēn)圳雪杉董(dǒng)事长郑宇为上(shàng)海映(yìng)雪执行事务合(hé)伙人、实际控(kòng)制人，上(shàng)述交易构成关联交易，但深圳雪杉(shān)未(wèi)向投资者进行(xíng)明确、充分地披(pī)露。

　　三(sān)是(shì)未落(luò)实投资者适当性管理要求(qiú)。雪杉春茗1号(hào)基金的(de)投(tóu)资者(zhě)王(wáng)某(mǒu)的基(jī)金(jīn)合同于2015年7月7日签署，但是其风险测评问卷(juǎn)则于2016年(nián)9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼(jiān)职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财(cái)务等岗位员(yuán)工存在兼职情况。

　　根据(jù)相(xiāng)关规定(dìng)，协会拟对深圳(zhèn)雪(xuě)杉公开谴责、暂停受理其私募(mù)基金产品备案六个(gè)月；对 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾(céng)收警示函

　　值得注意的是，这已经不是雪杉基金首次遭监管处(chù)罚。2022年(nián)6月(yuè)18日，深圳证监局(jú)曾对雪杉基金(jīn)出(chū)具警示(shì)函。

　　相(xiāng)关公告显示，经(jīng)查，雪杉(shān)基金(jīn)在从事私募基(jī)金业务活动中，存(cún)在(zài)未履(lǚ)行谨慎(shèn)勤勉义务、未采取问卷调(diào)查等方式对(duì)个别投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估、未(wèi)按照合同约定如实(shí)向投资者披(pī)露(lù)可能影响投资者合(hé)法权益的重大信息等情形。依据(jù)《私(sī)募管理办法》第三十三条规定(dìng)，决(jué)定(dìng)对(duì)其采取出具警示函的(de)行政监管(guǎn)措施。

　　百亿私(sī)募映雪投资居股东(dōng)之列

　　雪杉(shān)基金成(chéng)立于2015年，注册(cè)资本为3250万元，机构类型为私募证券投(tóu)资基金管(guǎn)理人，全职员工人数14人，管理规模区(qū)间(jiān)为(wèi)20-50亿元。去年(nián)2月(yuè)份(fèn)，雪杉基金(jīn)曾进行高管(guǎn)变更。目前雪杉基金的法人、总经理为汲培欣(xīn)，合规风控(kòng)负责人为曾峤(jiào)。

　　值(zhí)得注意的是，百亿(yì)私募映雪投资为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金(jīn)还有一(yī)家关(guān)联公司为深(shēn)圳市塔门投资管理有限(xiàn)公司(sī)，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股权(quán)、创(chuàng)业投资基金管理人(rén)。

　　雪杉基金(jīn)官网(wǎng)显示，雪杉基(jī)金(jīn)还在香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠(huì)理（香(xiāng)港）有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司，“雪杉(shān)香港”），以(yǐ)期发(fā)挥与雪杉(shān)境内(nèi)平台的跨境协同效应，为投资人寻找(zhǎo)海外长期稳(wěn)定资产的(de)投资和并(bìng)购机会。

　　据介绍，雪杉的投资(zī)策略是通过追(zhuī)踪(zōng)资产价格指(zhǐ)数、利率、汇率、指标性股指等宏观经济和估值指标，以(yǐ)分析并提取经济(jì)周期中的趋势性行(xíng)业和(hé)事件(jiàn)以最大化投资上(shàng)行收益(yì)，同时引(yǐn)入(rù)非公开市(shì)场投资中的(de)个体(tǐ)性估值和内在价值分析体系，以更好(hǎo)锁(suǒ)定(dìng)投(tóu)资(zī)的下行风险。但在(zài)2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态便停止(zhǐ)更新。

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