直播(bō)短视频成为市(shì)场风口，但金融(róng)“大V”并非想当就(jiù)能当，违规(guī)展(zhǎn)业(yè)仍将招致监(jiān)管处罚。

　　证(zhèng)监会官网显示(shì)，日(rì)前四川证监局(jú)对恒泰证券某营业部及员工双双出(chū)具警示函。

　　四川(chuān)证(zhèng)监局指(zhǐ)出，恒泰证券该名(míng)员(yuán)工任职(zhí)期间实名通过抖音账号(hào)发(fā)布短视(shì)频、开(kāi)展(zhǎn)直播，对(duì)A股大盘及(jí)板块(kuài)走势进行分析、为(wèi)第三方引流，并收取直(zhí)播打赏(shǎng)、会员订阅费、感谢费等，谋取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直播(bō)成为各行各(gè)业(yè)的(de)新风口，金融行(xíng)业(yè)也不例外。由辍学是什么意思？拼音，缀学和辍学是什么意思(yóu)于直播活动(dòng)的(de)即时性，合规问题也成为证券(quàn)行(xíng)业抓取“流量”时需要直面的问题。而(ér)无证券投顾资(zī)质(zhì)进行(xíng)证券内容直(zhí)播、荐股等行为(wèi)，更(gèng)被监管所严查(chá)。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒体从事违(wéi)规活动

　　营(yíng)业部(bù)+员工遭警示

　　近期，恒泰证券(quàn)成都天府大道(dào)证券营业部及员工遭遇(yù)四川证监局开出的(de)警示函，涉嫌(xián)谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局(jú)指出，熊某平在恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营(yíng)业部(bù)任职期间，实名通过抖(dǒu)音账号(hào)发布短视频、开(kāi)展直播(bō)，对A股大盘及板(bǎn)块走(zǒu)势进行(xíng)分(fēn)析、为某“金融(róng)职业(yè)技能学校”引流，并通过收(shōu)取(qǔ)直播打赏、直播会员订阅(yuè)费、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营机构及(jí)其工作(zuò)人员廉(lián)洁从业规定》，证(zhèng)券期(qī)货经营机构工(gōng)作人员(yuán)不(bù)得违规从事(shì)营利(lì)性(xìng)经(jīng)营(yíng)活动，违规兼任可能(néng)影响其独(dú)立(lì)性的职务或者从(cóng)事与所在机构(gòu)或(huò)者(zhě)投资者合法(fǎ)利益相(xiāng)冲突的活动。基于此，四川证监局决定对熊某平采取出具警示函的(de)行政(zhèng)监督(dū)管理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成都天府大道证券营业部也被出具警(jǐng)示函。四川证监局(jú)认为，该营业部合规管理不到位，未严格规范(fàn)从业人(rén)员执(zhí)业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离(lí)开

　　从(cóng)前任(rèn)总裁(cái)到普通一线(xiàn)员工，恒泰证券旗下热(rè)衷于通(tōng)过短视(shì)频平台进行推广的人员层出不穷(qióng)。

　　去年(nián)12月，恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)公告称(chēng)，牛壮(zhuàng)因(yīn)“专注(zhù)个人职业发展事宜，已辞任公(gōng)司总裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜运营(yíng)的“牛得林(lín)奇”账号在视(shì)频平台上已(yǐ)有一(yī)定(dìng)名气。

　　目(mù)前(qián)，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)的头衔仍(réng)为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方抖音账号的粉丝数(shù)量也(yě)达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在(zài)抖音平台上以(yǐ)恒(héng)泰证券员工名义发布短视(shì)频(pín)的账(zhàng)号数量也有不少，其(qí)中部分账号(hào)粉丝数量超(chāo)过15万(wàn)，如“晓琴(qín)姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此(cǐ)次被监管点名的恒泰(tài)证券员工熊某平上，虽(suī)然抖音账号运(yùn)营时间不长，但已有6万粉(fěn)丝，且直播频率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在(zài)其短视(shì)频中(zhōng)留(liú)言追问，期待早日(rì)开播。

　　中证(zhèng)协登记(jì)信息显示(shì)，熊某平于2022年10月(yuè)在(zài)恒泰证券办理执业登记(jì)，登记(jì)岗位为“一(yī)般(bān)证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某(mǒu)平在武汉(hàn)云掌数字科技有限公司办理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投(tóu)资(zī)顾问）”，目前登记(jì)状(zhuàng)态为“正常(cháng)”。

　　直(zhí)播推广合(hé)规问题(tí)需警惕

　　受疫情期间(jiān)展(zhǎn)业限(xiàn)制，视(shì)频直(zhí)播(bō)成为各行各业的(de)新风口，金融行业也不例外。由(yóu)于直播活动(dòng)的(de)即时性(xìng)，合规(guī)问题也成为证券行(xíng)业抓取“流(liú)量(liàng)”客户时需要直面(miàn)的问题。而无证券(quàn)投顾资质(zhì)进(jìn)行(xíng)证券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监(jiān)管所(suǒ)严(yán)查(chá)。

　　今年(nián)2月，证券(quàn)投资(zī)咨询机构(gòu)黑龙江省容维证券数据程(chéng)序化有(yǒu)限(xiàn)公司被黑(hēi)龙江证监局出具(jù)警示(shì)函(hán)。经查，容维证券(quàn)员工马(mǎ)某某无证券投资(zī)顾问执业资格(gé)，2022年10月以来，马某某通(tōng)过抖音直播形式向公众(zhòng)提供关于(yú)证券市场的分析、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月初(chū)，证(zhèng)监(jiān)会对微博大V易(yì)伟开出巨(jù)额罚单。证监会(huì)指出，易(yì)伟通过微博进行荐股(gǔ)、预测股市行情、宣传并出售(shòu)投资(zī)服务，但其未取得从事证券投资咨(zī)询业务的核(hé)准(zhǔn)，不具备证券投资咨(zī)询(xún)从业资格及业务(wù)资(zī)质，共(gòng)罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部下发机构(gòu)监管情况通报(bào)，对证(zhèng)券公司从业人员网络直播提出(chū)监管要求(qiú)。证券(quàn)公司工作(zuò)人员通过(guò)网络直播等形式发表评论(lùn)，要确保(bǎo)信息来(lái)源合法合(hé)规(guī)、研究方法专业审慎(shèn)；充分发挥专业优势，引(yǐn)导市场(chǎng)树(shù)立长期投资(zī)、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进(jìn)一步加强对证(zhèng)券(quàn)公司工(gōng)作人(rén)员直播展(zhǎn)业的管理(lǐ)，完善内部管控机制， 事前(qián)对直播(bō)内容进行把(bǎ)关，做好内容管理(lǐ)；事中对直(zhí)播进行监(jiān)测(cè)监控(kòng)，遇有重(zhòng)大情(qíng)况(kuàng)及(jí)时处(chù)理，避免产(chǎn)生不良影响；直播中(zhōng)出现违(wéi)规(guī)情(qíng)况的，及时启动内部(bù)问(wèn)责(zé)机(jī)制。

　　2022年6月(yuè)，国家广(guǎng)播电视总局、文化和旅游部共同制定了《网(wǎng)络主播行为(wèi)规范》。其中提(tí)出(chū)，对于需要较高专业水平（如医疗卫生、财经金(jīn)融、法律、教育(yù)）的直(zhí)播内容，主播应取得相应(yīng)执(zhí)业资质(zhì)。

　　另外，近期(qī)中证协也向各家证券公(gōng)司、证券(quàn)咨询公司下发关于排查报送网络非法(fǎ)证(zhèng)券(quàn)活动信息的通(tōng)知，要求(qiú)排查(chá)填(tián)报证(zhèng)券领(lǐng)域涉(shè)及非法证券活动信息(xī)，其中重点排查(chá)假冒仿(fǎng)冒证券经营机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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