在“扶优(yōu)限(xiàn)劣”的基本方针下(xià)，私募基金行业监管趋严，近日(rì)又有私募(mù)被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国证券投资基金业协会网站披露的一则(zé)公告(gào)显示，雪杉基金(jīn)存在违(wéi)反(fǎn)专业化(huà)运营原则等四项违规(guī)行(xíng)为。根据相(xiāng)关规定，协(xié)会拟对(duì)雪(xuě)杉基金公开谴责、暂停受理(lǐ)其私募基金产品备案六个月；对时(shí)任雪(xuě)杉基金合规风控负责人的黄(huáng)某公开谴责。

　　因4项(xiàng)违规(guī)行(xíng)为(wèi)

　　雪杉(shān)基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金业协会网(wǎng)站披露(lù)了(le)一则纪律处分事先告知书送达公(gōng)告。经查，深圳雪杉基金(jīn)管(guǎn)理有限公司(sī)（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违(wéi)规行为，时任(rèn)高级(jí)管理人员黄某应当(dāng)对此(cǐ)承担(dān)法(fǎ)律责任，协(xié)会拟对其作出纪律处分(fēn)。

　　公告显示，雪杉基(jī)金(jīn)存在四项违规行为：

　　一是违(wéi)反专业化运营原(yuán)则。其(qí)一(yī)，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作协议》，由(yóu)债券发(fā)行人关联方出资认购上海阿杏产品(pǐn)份额，该产品通过深圳雪杉(shān)在(zài)管产品“雪杉夏(xià)桐1号(hào)私(sī)募证券投资(zī)基金”最终投向指定(dìng)债券产(chǎn)品。其二，2019 年(nián)5月(yuè)，深(shēn)圳雪杉与株洲新芦(lú)淞产业发展集团有限公司(sī)（以下简称株洲(zhōu)新芦淞）签署《投资合作协议(yì)》，约定由指定(dìng)第三方认购“雪(xuě)杉(shān)夏桐7号私募证券投(tóu)资基金”，并由(yóu)该产品购买(mǎi)指定债(zhài)券。以上行为不符(fú)合私(sī)募基金管(guǎn)理人(rén)专业(yè)化运营(yíng)的(de)要求。

　　二是(shì)未向(xiàng)投资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投(tóu)资基金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号(hào)”分别投向上海映雪(xuě)投资管理(lǐ)中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称上海(hǎi)映雪）在管产(chǎn)品“映(yìng)雪吴钩15号私募(mù)基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号基金”投向上海(hǎi)映雪(xuě)在管产品共计5610万(wàn)元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长(zhǎng)郑(zhèngcpb属于哪个档次的，cpb属于什么档次的)宇为上海(hǎi)映雪执行事务合伙(huǒ)人(rén)、实际控(kòng)制人，上(shàng)述(shù)交(jiāo)易构(gòu)成关(guān)联交易，但深圳(zhèn)雪杉未向(xiàng)投(tóu)资者进行明确、充分地披露。

　　三是未(wèi)落实(shí)投资者适当(dāng)性管理要求。雪杉春茗(míng)1号基(jī)金的(de)投资者(zhě)王某的基金合同(tóng)于2015年7月(yuè)7日签署，但(dàn)是其风险测评(píng)问卷则于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四(sì)是一般员工(gōng)违规兼职。深圳雪杉(shān)市场拓(tuò)展、投资运营、财务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年(nián)4月(yuè)任深圳雪杉合(hé)规(guī)风控负责人，应当对发(fā)生在各自(zì)任(rèn)职期(qī)间公司的违规(guī)行为承担相应责(zé)任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理其私募基金产品(pǐn)备案六(liù)个月；对 黄某公开谴(qiǎn)责(zé)。

　　雪杉基金(jīn)曾收警示函

　　值得注意的(de)是，这已经不(bù)是(shì)雪杉基金首(shǒu)次遭(zāo)监管(guǎn)处罚(fá)。2022年(nián)6月18日(rì)，深圳证监局曾(céng)对雪杉基(jī)金出(chū)具警示函。

　　相关公告显(xiǎn)示，经(jīng)查(chá)，雪杉基金在从事私募基金业务活动中，存在未履(lǚ)行谨慎勤勉义务(wù)、未采取(qǔ)问卷调查等方式对个别(bié)投资者的风(fēng)险识别(bié)能(néng)力和(hé)风险承担能力进行评估、未按照(zhào)合同约(yuē)定如实向投(tóu)资(zī)者披露可能影响(xiǎng)投资者合(hé)法权益(yì)的重大信息等情形。依据《私募管(guǎn)理办(bàn)法》第三十三条规定，决定对其采取出具警示函的行政监管措施(shī)。

　　百亿(yì)私募(mù)映雪投资(zī)居股东之列(liè)

　　雪杉基(jī)金(jīn)成(chéng)立于2015年，注册资本(běn)为3250万元(yuán)，机构类(lèi)型为私(sī)募(mù)证券投(tóu)资(zī)基金管理人(rén)，全职员工人数14人(rén)，管(guǎn)理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉(shān)基金曾进行高管变更。目(mù)前雪杉基金的法人、总经(jīng)理为(wèi)汲培欣，合规(cpb属于哪个档次的，cpb属于什么档次的guī)风控负责人(rén)为曾峤。

　　值得(dé)注意的是，百(bǎi)亿私募映雪(xuě)投资(zī)为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)还有一家(jiā)关联公司为深圳(zhèn)市塔门(mén)投资管(guǎn)理有限公司(sī)，雪(xuě)杉基(jī)金持股50.5％。塔(tǎ)门投资为(wèi)私募股(gǔ)权、创业投资基金(jīn)管理人。

　　雪(xuě)杉基金官(guān)网(wǎng)显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金还在(zài)香港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理(lǐ)（香(xiāng)港）有限(xiàn)公司，“雪(xuě)杉(shān)香(xiāng)港”），以期发挥与(yǔ)雪(xuě)杉境内平台的跨境协(xié)同效应，为投资(zī)人(rén)寻(xún)找海外(wài)长期稳定资产的投(tóu)资和并购机会。

　　据(jù)介绍，雪杉(shān)的投资策略是通(tōng)过追(zhuī)踪(zōng)资产价格指数、利(lì)率、汇率(lǜ)、指(zhǐ)标性(xìng)股指等(děng)宏观经济(jì)和(hé)估值指标，以分析并提取经济周期中的(de)趋(qū)势性行业和事件(jiàn)以(yǐ)最大化投(tóu)资上(shàng)行收益，同时引入非公开市场投资(zī)中的个体性估值和内在(zài)价值分(fēn)析(xī)体系，以更好锁定投资的下行(xíng)风险。但在2020年10月(yuè)，雪杉基(jī)金(jīn)官(guān)网的新闻动cpb属于哪个档次的，cpb属于什么档次的态(tài)便停止更新。

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