直播短视频成为市(shì)场风口，但金融“大V”并(bìng)非想当就能当，违规展业仍将招致监管处罚(fá)。

　　证(zhèng)监会官网显(xiǎn)示，日(rì)前四川证(zhèng)监局(jú)对恒泰(tài)证券某(mǒu)营(yíng)业部及员(yuán)工双双(shuāng)出具(jù)警示(shì)函。

　　四川证监局指出(chū)，恒泰证券(quàn)该名(míng)员工任职期间实(shí)名(míng)通(tōng)过抖音账(zhàng)号(hào)发布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行(xíng)分(fēn)析、为第三方引流，并收取直播打(dǎ)赏、会员(yuán)订阅费(fèi)、感谢费等，谋取不正当利(lì)益。

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频直播成为(wèi)各(gè)行各业的(de)新风口，金(jīn)融行业(yè)也(yě)不例外(wài)。由于直播活动的即时性(xìng)，合规问题也成为证券行业抓(zhuā)取“流量”时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更被监(jiān)管所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒(méi)体(tǐ)从事违规活动(dòng)

　　营业部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒泰证(zhèng)券成都天(tiān)府大道证券营业(yè)部及员工(gōng)遭遇四(sì)川(chuān)证监局开出的(de)警示函，涉(shè)嫌(xián)谋取不正当利益。

　　具体来看(kàn)，四川证监局指(zhǐ)出，熊某平在(zài)恒泰证券成都天府大(dà)道证券营业部任职期间，实名通(tōng)过抖音账号发布短视(shì)频、开展(zhǎn)直(zhí)播(bō)，对A股大(dà)盘及板块(kuài)走(zǒu)势(shì)进行分析、为某“金(jīn)融职业技能学校(xiào)”引(yǐn)流(liú)，并(bìng)通过收取直播打赏、直播会(huì)员订阅费、感谢费等(děng)方式谋取不(bù)正当利益(yì)。

　　根据《证券期(qī)货经(jīng)营(yíng)机构及其(qí)工(gōng)作人员廉洁从业规定》，证券期(qī)货经(jīng)营(yíng)机构工作人员不得违规从事(shì)营利性(xìng)经(jīng)营活动(dòng)，违规兼任可能影(yǐng)响其独立性的(de)职务或(huò)者从事与(yǔ)所在机构(gòu)或者投资(zī)者合法利益相冲(chōng)突的(de)活动。基于(yú)此，四川证监局决定对熊某平(píng)采取出具警示函(hán)的(de)行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道证券营业部也被出具警(jǐng)示函。四川证监(jiān)局认为，该营业部(bù)合规管理(lǐ)不(bù)到位，未严(yán)格规范从(cóng)业人员执业行为。

　　前任总裁“下海鲁j是哪个城市 鲁j是哪个省的车牌号”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普通一线员(yuán)工，恒泰证券(quàn)旗(qí)下热衷(zhōng)于通过(guò)短视频(pín)平台进行(xíng)推广的人(rén)员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公告称(chēng)，牛壮因“专注个(gè)人(rén)职业(yè)发展事宜(yí)，已辞(cí)任公(gōng)司总裁”。在离职前(qián)，牛壮出(chū)镜运营的“牛得林奇”账号在视频(pín)平台上已(yǐ)有一定名(míng)气(qì)。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉丝(sī)已有138万(wàn)粉丝，获(huò)赞超613万。在视(shì)频(pín)中(zhōng)，牛壮出(chū)镜的(de)头衔(xián)仍(réng)为“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　鲁j是哪个城市 鲁j是哪个省的车牌号alt="券(quàn)商(shāng)员工(gōng)抖(dǒu)音当“大V”，直播赚打赏感谢费？监管出手了！" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230428190907250.png">

　　此外，恒泰证券(quàn)官方(fāng)抖音账号的粉丝数量(liàng)也达到(dào)17.2万，部分爆款视频播放量(liàng)过(guò)万。在抖音平(píng)台(tái)上以恒泰证券员(yuán)工名义发布短视频(pín)的账号数(shù)量也有不少，其中部分(fēn)账号粉丝数(shù)量超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文(wén)”等。

　　回(huí)到此次被(bèi)监(jiān)管(guǎn)点名的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音(yīn)账号(hào)运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直(zhí)播暂(zàn)停期间，大量粉丝在其(qí)短视频中(zhōng)留言追问(wèn)，期待早日开(kāi)播。

　　中证协登记(jì)信息(xī)显示，熊某平于(yú)2022年10月在恒泰证(zhèng)券办理执业登记，登记岗位为“一般证券(quàn)业务”，3月2日即(jí)已办理离职注销。同月，熊某平在(zài)武汉(hàn)云(yún)掌数(shù)字科技有限公(gōng)司(sī)办理执业，执业岗位(wèi)为“证券投资(zī)咨询(xún)（投资(zī)顾问）”，目前登(dēng)记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题(tí)需警惕

　　受(shòu)疫(yì)情期(qī)间展业限(xiàn)制(zhì)，视频(pín)直播成(chéng)为(wèi)各行各业(yè)的新风口(kǒu)，金融行业也不(bù)例(lì)外。由于(yú)直(zhí)播活动的即时性，合规问(wèn)题也(yě)成为(wèi)证券行业抓(zhuā)取“流量(liàng)”客户时需要直面的问题。而无证券投顾(gù)资质进行证券内容直播、荐股等(děng)行(xíng)为(wèi)，更被监(jiān)管所严查。

　　今年(nián)2月，证券投资(zī)咨询机构黑龙江省容维证券数据程序化有限(xiàn)公司(sī)被黑龙江(jiāng)证监局出具警示函(hán)。经查，容维证券员工马(mǎ)某某无(wú)证券投(tóu)资顾问(wèn)执业资格，2022年10月以来(lái)，马某某(mǒu)通过抖音直播形式向公众提供关于证券市场的分析、预测(cè)或建议(yì)行(xíng)为。

　　3月(yuè)初，证监会对(duì)微博(bó)大V易(yì)伟开出巨额(é)罚单(dān)。证(zhèng)监会(huì)指(zhǐ)出，易(yì)伟通过微博(bó)进(jìn)行荐股(gǔ)、预测(cè)股市(shì)行情、宣传(chuán)并出售(shòu)投资(zī)服务，但其未取得从事证券投资咨询业务的核准，不具备证券(quàn)投资(zī)咨(zī)询从(cóng)业资格(gé)及业务资质，共罚没(méi)收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机(jī)构监管(guǎn)情况通报(bào)，对证(zhèng)券公司(sī)从(cóng)业(yè)人员(yuán)网络(luò)直播提出监(jiān)管(guǎn)要求。证券公司工(gōng)作(zuò)人员通过网(wǎng)络(luò)直播等形式(shì)发(fā)表评(píng)论，要确(què)保信(xìn)息来源(yuán)合法合规、研(yán)究方法专业(yè)审慎；充分发挥专业优势，引导市场树立长期投资、价值(zhí)投资和(hé)理性投资的理(lǐ)念(niàn)等。

　　监管要求，证券公司应进一步加(jiā)强对证券公司(sī)工作人员直播展业的管理(lǐ)，完善内部管控机(jī)制， 事前对直播内容(róng)进(jìn)行把关，做好内(nèi)容管理；事中对直播进(jìn)行监测监控，遇(yù)有重大(dà)情况(kuàng)及时处(chù)理，避免(miǎn)产生不(bù)良影响；直播中出现违(wéi)规情况的，及时(shí)启动内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视总局、文化和旅游部共同制定了《网络(luò)主播行为规范》。其中提出(chū)，对于需要较高专(zhuān)业(yè)水平（如医疗(liáo)卫(wèi)生、财经金融、法律、教(jiào)育）的直播内容，主播应取得相(xiāng)应执业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证(zhèng)协也向各(gè)家证(zhèng)券公司、证(zhèng)券咨(zī)询公(gōng)司下发(fā)关于排查报(bào)送网络(luò)非法证券活动信息的通知，要求排查(chá)填报证(zhèng)券领(lǐng)域(yù)涉(shè)及非法证券活动信(xìn)息，其中重点排查假冒仿(fǎng)冒(mào)证券经(jīng)营机(jī)构(gòu)和(hé)人员等涉非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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