零容忍！又有券商(shāng)投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间(jiān)，东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)公告称(chēng)，因豫金刚石45亿定(dìng)增旧案，证监会(huì)拟对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名保(bǎo)代已离职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公司(sī)收到中国证监会(huì)《行(xíng)政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚(gāng)石股份有限(xiàn)公司2016年非(fēi)公开发行股票及持(chí)续督导期间(jiān)未勤(qín)勉(miǎn)尽责案(àn)，已由(yóu)中国证(zhèng)监会调查完毕，中国证(zhèng)监会依(yī)法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会查(chá)明，东北证券系豫金刚石(shí) 2016 年非(fēi)公开发行(xíng)股票项目保荐人，中国证监会(huì)在豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公开发行股(gǔ)票的审查反(fǎn)馈意见中要求(qiú)保(bǎo)荐机(jī)构对本次发行对象(xiàng)的认购资金来源及合法性、是否(fǒu)具备(bèi)履行(xíng)认购(gòu)义务的(de)能力进行(xíng)核查，公司未(wèi)按要求对本(běn)次非公开(kāi)发行对(duì)象之一北京(jīng)天证远洋基(jī)金管理中心（有限合伙）（以下(xià)简称(chēng) “天证远洋”）的资金来源审慎(shèn)核查。天证远洋(yáng)实际出资与其承诺不符。公司(s大π键电子数的计算方法，大π键电子数怎么看ī)出 具的《非(fēi)公开发(fā)行股票(piào)的上市保荐书》《非公开发行股票(piào)发(fā)行过程(chéng)与认(rèn)购对(duì)象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券大π键电子数的计算方法，大π键电子数怎么看在持续督(dū)导期间(jiān)未对(duì)募(mù)集资金(jīn)置换(huàn)预(yù)投资金(jīn)事项审(shěn)慎核查，未充(chōng)分 核查(chá)募集(jí)资金(jīn)投入(rù)项目的情(qíng)况，未充分(fēn)关(guān)注(zhù)募投项目流动资(zī)金的(de)用(yòng)途和程序，未 对涉(shè)诉(sù)事项(xiàng)保持(chí)合理的(de)职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券(quàn)责令改(gǎi)正(zhèng)，给予(yǔ)警(jǐng)告(gào)，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万(wàn)元罚款。对定增项目的保荐(jiàn)代表人于国庆、葛(gé)建伟给予警告，并分(fēn)别处以(yǐ)20万元(yuán)罚(fá)款；对持(chí)续督导期的保荐代表(biǎo)人郑克国、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警(jǐng)告，并处以5万元罚款。

　　据(jù)记者(zhě)查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已(yǐ)查无数据，这意味着两人已经离开(kāi)了(le)证券行业。

　　而郑克国已经离(lí)开(kāi)东北证券，在2018年入(rù)职了(le)中天(tiān)证券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年入职了中德证券。

　　股东减持(chí)计划(huà)被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退(tuì)市，且(qiě)定增项目已时(shí)隔近七年(nián)，但证监(jiān)会仍对(duì)东北证券立案(àn)调查并处以三倍的高额罚(fá)款，体(tǐ)现监管层在(zài)全面注册制背景(jǐng)下，继续保(bǎo)大π键电子数的计算方法，大π键电子数怎么看持强(qiáng)监管、压实中介(jiè)机构责任的(de)决心。

　　对(duì)于东北证券(quàn)而言，影响(xiǎng)不(bù)仅仅是(shì)罚款这么简(jiǎn)单。年报显示，东北证券(quàn)在2022年IPO承(chéng)销(xiāo)保荐项目，成功(gōng)发行的仅有2家，较2021年减少3家；承(chéng)销金额(é)合计2.26亿元(yuán)，同比(bǐ)减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在(zài)65家券商中(zhōng)位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因自身(shēn)经营发展需要(yào)等(děng)自(zì)主决定，拟(nǐ)以集(jí)中(zhōng)竞(jìng)价交易(yì)方(fāng)式(shì)，在(zài)2023年2月1日至4月30日期间按市场价格(gé)减持(chí)不超过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一(yī)股。

　　同时去年7月就已经(jīng)公(gōng)布的大股(gǔ)东(dōng)亚太集团“清仓式”股权转让(ràng)一(yī)事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规(guī)定，东北证(zhèng)券(quàn)在被中国证监会立案调查期间，公司大股东不得减持股份。鉴于上述(shù)转让及减持公司股(gǔ)份事项(xiàng)均属于规定不得(dé)减(jiǎn)持范畴，上述(shù)规定期(qī)间(jiān)，亚泰集(jí)团和吉林信托(tuō)不得减持(chí)公司(sī)股份。

　　不过(guò)随着(zhe)东北证(zhèng)券(quàn)的罚单尘埃落地，东北证(zhèng)券的股权变(biàn)或将很快(kuài)实现。

　　根据东北证券最新一季(jì)报显示(shì)，2023年前三个月东北证券实现营业收(shōu)入18.44亿元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司(sī)表示(shì)，业绩变动的主要原因是公(gōng)司(sī)投资(zī)与销售交易业务(wù)、投资银行业务收入增(zēng)加所致。

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