零容忍！又有(yǒu)券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券公(gōng)告称，因豫金刚石45亿定增(zēng)旧案，证监会拟对东(dōng)北(běi)证券合计(jì)被罚没逾(yú)750万元(yuán)。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到(dào)中国证监(jiān)会《行政(zhèng)处罚事先(xiān)告(gào)知(zhī)书(shū)》，公司(sī)涉嫌在郑州(zhōu)华(huá)晶金(jīn)刚石股份有限公(gōng)司2016年(nián)非公(gōng)开(kāi)发行股票及持(chí)续督导期间未勤勉尽责案，已(yǐ)由中国证监会调(diào)查完毕(bì)，中国(guó)证监会依法(fǎ)拟(nǐ)对公司(sī)做出行政处(chù)罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东北证券(quàn)系豫(yù)金刚石 2016 年非公(gōng)开发(fā)行股(gǔ)票项目保荐(jiàn)人(rén)，中国证监会(huì)在豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票的审查(chá)反(fǎn)馈(kuì)意见中要求保荐(jiàn)机构对本次发行对象的认购资金来源及合法性(xìng)、是否具(jù)备(bèi)履行认购义务(wù)的能(néng)力进行核查(chá)，公(gōng)司(sī)未按要求(qiú)对本次非公开发(fā)行(xíng)对象之一北京(jīng)天证远(yuǎn)洋基金管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天证远洋”）的(de)资金来源审慎核(hé)查。天(tiān)证(zhèng)远洋实际出(chū)资与(yǔ)其承诺不符(fú)。公司(sī)出 具的(de)《非公(gōng)开发(fā)行(xíng)股票的上市保荐(jiàn)书》《非公开发行(xíng)股(gǔ)票发行过程(chéng)与(yǔ)认(rèn)购(gòu)对象合 规性的报(bào)告》存在虚假记载。

　　此外，东三国时期中国有多少人口面积，三国时期中国有多少人口和面积北证券在持续(xù)督导期(qī)间(jiān)未对募(mù)集资金(jīn)置换预投资(zī)金事项(xiàng)审慎(shèn)核查，未充分 核查募集资(zī)金(jīn)投入项目的情(qíng)况，未(wèi)充分(fēn)关注募投项(xiàng)目(mù)流动资金的用途和(hé)程(chéng)序(xù)，未 对涉诉事项保持合理的(de)职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监(jiān)会拟决定：对(duì)东北证券责令改正，给予警告，没(méi)收保荐业务收入188.7万元(yuán)，并处以566万元罚款。对定增项目的(de)保荐代表人于国庆、葛建伟给予(yǔ)警告(gào)，并分别处以(yǐ)20万元(yuán)罚款；对持续督导期的保荐(jiàn)代表人郑克(kè)国、张(zhāng)旭东给予警告，并分别(bié)处以10万(wàn)元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据(jù)记者(zhě)查询，保(bǎo)荐代(dài)表人(rén)于国庆、葛(gé)建伟已查无数据，这意味着两(liǎng)人已经离开(kāi)了(le)证券行业。

　　而郑克国(guó)已经离开东北证券，在(zài)2018年入职了中(zhōng)天证券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年入(rù)职了中德证券。

　　股(gǔ)东减持计划被暂(zàn)停(tíng)

　　截至目前，豫金刚石(shí)已退市，且(qiě)定增项目已时隔近七年，但证监会仍对东北证券立案调查并处以三倍的(de)高额(é)罚款，体(tǐ)现监管层在全面(miàn)注册(cè)制背景下，继续保持强(qiáng)监管、压实中介机构责(zé)任(rèn)的决心。

　　对于东北(běi)证券而(ér)言，影响不仅仅(jǐn)是罚款这么(me)简单。年报显示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发(fā)行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承(chéng)销金额合计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销保荐收(shōu)入合(hé)计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承(chéng)销保荐(jiàn)收入在65家(jiā)券商(shāng)中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证券股东吉(jí)林信托因自身经营(yíng)发(fā)展需要等自(zì)主决定，拟以集中竞价交易(yì)方式，在2023年2月三国时期中国有多少人口面积，三国时期中国有多少人口和面积ight: 24px;'>三国时期中国有多少人口面积，三国时期中国有多少人口和面积1日至4月30日期间按市场价(jià)格(gé)减持不超过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截(jié)至今年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年7月就(jiù)已经公布的大(dà)股东(dōng)亚太集团(tuán)“清仓式”股权转让一事(shì)，至今仍未有着落。

　　据了(le)解，按相(xiāng)关规定，东北证券(quàn)在被中国证监会(huì)立案调查期间(jiān)，公(gōng)司大股(gǔ)东不得减持(chí)股份。鉴(jiàn)于上述转让及减持(chí)公(gōng)司股(gǔ)份事项(xiàng)均属于规定不得减持范(fàn)畴，上述规定期间，亚泰(tài)集团(tuán)和(hé)吉林信托不得减持公司股(gǔ)份(fèn)。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落地，东北证(zhèng)券(quàn)的股权变或将很快实现。

　　根据东北证券最新一(yī)季(jì)报显示，2023年前三个(gè)月东北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩(jì)变(biàn)动(dòng)的主要原因是(shì)公司(sī)投资与销售(shòu)交易业务、投资银行业务收入增(zēng)加所(suǒ)致(zhì)。

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