直(zhí)播短视频成为市场风口，但金融“大V”并(bìng)非(fēi)想当就(jiù)能当，违规展业仍将招(zhāo)致监管处(chù)罚(fá)。

　　证监会官网(wǎng)显示，日(rì)前四川证监局(jú)对恒泰证券某营业部及员工双双出具警(jǐng)示函。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒泰证(zhèng)券该(gāi)名(míng)员工任职期间实名(míng)通过抖音账号发(fā)布短视频、开(kāi)展直播，对(duì)A股(gǔ)大盘(pán)及板(bǎn)块走势(shì)进行分析(xī)、为第三方引(yǐn)流，并(bìng)收取直播打(dǎ)赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当利(lì)益。

　　受(shòu)疫情期间(jiān)展(zhǎn)业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融(róng)行(xíng)业(yè)也不例外。由于直(zhí)播活动(dòng)的(de)即(jí)时性，合规问题(tí)也成为(wèi)证券行(xíng)业抓取“流量”时需要直面的问题。而(ér)无证券投顾资质进行证(zhèng)券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监(jiān)管(guǎn)所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利(lì)用自(zì)媒(méi)体从事违(wéi)规活动

　　营业部(bù)+员工遭警示(shì)

　　近期(qī)，恒泰(tài)证券成都天府大(dà)道证券营(yíng)业部及员(yuán)工(gōng)遭(zāo)遇四(sì)川证监局(jú)开出的警(jǐng)示函(hán)，涉嫌(xián)谋取不正(zhèng)当利益。

　　具体来看(kàn)，四川证监局(jú)指出(chū)，熊某平在(zài)恒泰(tài)证券成都天府大(dà)道证(zhèng)券营业部(bù)任职期间，实名通过抖音账(zhàng)号(hào)发(fā)布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及(jí)板块(kuài)走势进行分析、为(wèi)某“金(jīn)融(róng)职业(yè)技能学校”引流，并通过收取直播打赏、直播会(huì)员订阅费、感谢费(fèi)等方式谋取不(bù)正当利益。

　　根据《证券期货(huò)经营机(jī)构及其工作(zuò)人员廉(lián)洁从业规定(dìng)》，证券期货经营(yíng)机构工作人员不得(dé)违(wéi)规从事营利性经营活动，违(wéi)规兼任可(kě)能影响其(qí)独(dú)立性的(de)职务或者从(cóng)事(shì)与所在机构或者投资者合法利益相冲突的(de)活动。基于此，四川(chuān)证监局决定对熊某平采取出具警示函的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道证券营业部也被出具警示函。四川证(zhèng)监(jiān)局(jú)认为(wèi)，该营业部合规(guī)管理不到位，未严格规范(fàn)从业人员执业行为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从前任总(zǒng)裁(cái)到普(pǔ)通(tōng)一线(xiàn)员工，恒(héng)泰证券(quàn)旗下热衷于(yú)通过短视频平(píng)台进行推广的人(rén)员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专(zhuān)注(zhù)个人(rén)职(zhí)业发展(zhǎn)事(shì)宜，已辞任公司总裁(cái)”。在离(lí)职前，牛壮出(chū)镜运营的“牛得林奇”账号(hào)在视频平(píng)台上已(yǐ)有(yǒu)一定名气。

　　目前，该账号(hào)抖(dǒu)音粉(fěn)丝(sī)已有138万粉丝(sī)，获赞(zàn)超613万。在(zài)视频中，牛壮出(chū)镜的头衔仍为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方抖(dǒu)音账号的粉丝数(shù)量(liàng)也达到(dào)17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播放(fàng)量(liàng)过万(wàn)。在抖音(yīn)平(píng)台上以(yǐ)恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)员工名义(yì)发布(bù)短视(shì)频(pín)的(de)账号数量也有不少，其中部分账号粉丝(sī)数(shù)量超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次(cì)被监(jiān)管点(diǎn)名的恒泰证券(quàn)员工熊某平上，虽(suī)然抖音账号运(yùn)营(yíng)时间不长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直(zhí)播暂(zàn)停期间，大量粉(fěn)丝(sī)在(zài)其短(duǎn)视频中(zhōng)留言追问，期待早日开(kāi)播。

　　中证协登记(jì)信(xìn)息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办(bàn)理执业登记，登记岗位为“一般证(zhèng)券(quàn)业务”，3月(yuè)2日(rì)即已办理离职(zhí)注销(xiāo)。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有限公(gōng)司办理执业，执业岗位为(wèi)“证券投资咨询（投资顾问）”，目(mù)前(qián)登记状态(tài)为“正常”。

　　直播推广合规问题需(xū)警惕

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频直播成为(wèi)各行各业的新(xīn)风(fēng)口，金融行业也不例外。由(yóu)于直播活动(dòng)的即时性，合规问题也(yě)成(chéng)为证券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流(liú)量”客户时需要直面的问题。而无证券投顾资(zī)质进行证券内(nèi)容直播、荐股等(děng)行(xíng)为，更被监管所(suǒ)严查。

　　今年2月(yuè)，证券(quàn)投资咨询机构黑龙江省容维(wéi)证券数据(jù)程序(xù)化有限公司被黑龙江证监局(jú)出(chū)具警示函。经查(chá)，容维证券员(yuán)工马某某无(wú)证券投(tóu)资顾(gù)问执业资(zī)格，2022年10月以来，马某某通过抖(dǒu)音直播形式向公众提(tí)供关于证券市场的分(fēn)析、预测(cè)或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对(duì)微博大(dà)V易伟开出巨(jù)额罚单(dān)。证监会指出，易伟通过微博进行荐股、预测股市行情、宣(xuān)传(chuán)并(bìng)出售投资服(fú)务(wù)，但(dàn)其未(wèi)取得从事证券投(tóu)资咨询业务的核准，不具备证券投(tóu)资咨询从业资格及业务资质(zhì)，共罚没收入近(jìn)2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部下发机构监管情(qíng)况通报，对(duì)证券公司从业(yè)人员网络直(zhí)播提出监管(guǎn)要求(qiú)。证券公司工(gōng)作人员通过网络直播等形式发表评论，要确(què)保(bǎo)信息来源合法(fǎ)合规、研究方法专业审慎；充(chōng)分发(fā)挥专(zhuān)业优势，引(yǐn)导市(shì)场(chǎng)树立长期(qī)投资(zī)、价值(zhí)投资(zī)和理性投资的(de)理念等。

　　监管要求，证券公司(sī)应进一(yī)步加强对证券公司工作人员直(zhí)播展业的(de)管理，完(wán)善内部管(guǎn)控机制， 事(shì)前(qián)对直播内容进行把(bǎ)关(guān)，做好内(nèi)容管理；事中(zhōng)对直(zhí)播进行监测监(jiān)控，遇有重大情况及(jí)时(shí)处理，避免产(chǎn)生不良影响；直播中出(chū)现违(wéi)规情况的，及时启动内部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播(bō)电(diàn)视总局、文化(huà)和旅游(yóu)部(bù)共同(tóng)制定了《网络主播行为规范》。其(qí)中提出，对(duì)于需要较高专业水平（如医疗(liáo)卫生、财(cái)经金融、法律、教育(yù)）的(de)直播内容(róng)，主(zhǔ)播应取(qǔ)得相应执业资质。

　　另外(wài)，近(jìn)期中(zhōng)证协(xié)也向(xiàng)各家证券公司、证(zhèng)券咨询(xún)公司下发关于排(pái)查报(bào)送网络非(fēi)法证券(quàn)活动信(xìn)息的通知，要求排查填报证券领(lǐng)域涉(shè)及(jí)非法(fǎ)证券活动(dòng)信(xìn)息，其中重(zhòng)点排查假冒仿冒证券经营机构和人员等(děng)涉非“自媒体”账号(hào)与APP。

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