零容忍！又(yòu)有券(quàn)商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券公告称(chēng)，因豫(yù)金刚石45亿(yì)定增旧案(àn)，证监会拟(nǐ)对东北证券合计(jì)被罚没(méi)逾750万元(yuán)。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名保代已离(lí)职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行(xíng)政(zhèng)处罚事(shì)先告知书(shū)》，公司涉(shè)嫌在(zài)郑州华晶金刚石股份(fèn)有限公司2016年非公开发行股票及持续(xù)督导(dǎo)期间未勤勉尽(jǐn)责案，已由中(zhōng)国证监(jiān)会调查完毕(bì)，中国证监会依法拟对公司做出(chū)行政处(chù)罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目(mù)保荐人，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监(jiān)会(huì)在豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股(gǔ)票的审查(chá)反馈意(yì)见中要求保荐机构对(duì)本(běn)次发(fā)行对象的(de)认购(gòu)资金(jīn)来源及合(hé)法性、是否具备(bèi)履行认购义(yì)务的能力进(jìn)行核查，公司未按要求对本次非公开发行对象(xiàng)之一北京天证远(yuǎn)洋基金管(guǎn)理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资(zī)金来源审慎核(hé)查。天证(z东隅已逝桑榆非晚是什么意思hèng)远洋实际出(chū)资与其(qí)承(chéng)诺不符。公司出(chū) 具的《非公开发行股票的上(shàng)市保荐书》《非公开发(fā)行股票发行(xíng)过程与认购对象合 规性的报(bào)告》存在虚假记载(zài)。

　　此外，东北证(zhèng)券在持续督导期间未对募集资(zī)金置换预投资金事项审慎核查，未充分(fēn) 核查募集资金投(tóu)入项(xiàng)目的情况，未充(chōng)分关注募(mù)投项目(mù)流动资(zī)金的用途和程序(xù)，未 对涉(shè)诉(sù)事项(xiàng)保(bǎo)持合理的职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会拟决定(dìng)：对东北证券(quàn)责令改正，给予(yǔ)警(jǐng)告，没(méi)收(shōu)保荐业务收入188.7万(wàn)元，并(bìng)处以566万元罚款。对定(dìng)增(zēng)项(xiàng)目的保(bǎo)荐(jiàn)代表人于国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)给予(yǔ)警告(gào)，并(bìng)分别处以20万元罚款；对持续督导(dǎo)期的保荐代表人郑克国(guó)、张(zhāng)旭(xù)东给予警告，并分(fēn)别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅(fù)坦给予警(jǐng)告(gào)，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据记者(zhě)查询，保(bǎo)荐代(dài)表人(rén)于国庆、葛建(jiàn)伟已查无数据(jù)，这意味着两人(rén)已经离开了(le)证券行(xíng)业(yè)。

　　而(ér)郑克国(guó)已(yǐ)经离(lí)开东北证券，在(zài)2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从(cóng)东北证券离职，去年(nián)入职了中德证券(quàn)。

　　股东减持(chí)计划被暂(zàn)停

　　截至目前(qián)，豫金(jīn)刚石(shí)已退市，且定增项目已时(shí)隔(gé)近七年(nián)，但(dàn)证监会仍对(duì)东北证券(quàn)立(lì)案(àn)调查(chá)并处以三倍的高额罚款(kuǎn)，体(tǐ)现监管层在全面注(zhù)册制(zhì)背景下，继续保(bǎo)持(chí)强监管、压实中介机构责任(rèn)的决心。

　　对于(yú)东北证券(quàn)而言，影响不仅仅(jǐn)是罚(fá)款(k东隅已逝桑榆非晚是什么意思uǎn)这么简单。年(nián)报显(xiǎn)示，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅(jǐn)有2家(jiā)，较2021年(nián)减少3家；承(chéng)销金额合计2.26亿(yì)元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入(rù)合计0.16亿(yì)元，同比(bǐ)减少(shǎo)89.88％，承销(xiāo)保荐收(shōu)入在65家(jiā)券商中位(wèi)列第55名(míng)。

　　此(cǐ)外，2022年12月(yuè)31日，东北(běi)证券股东吉林信托因自身经(jīng)营发展(zhǎn)需要等(děng)自主决(jué)定，拟以集(jí)中竞价交易(yì)方式(shì)，在(zài)2023年2月(yuè)1日至4月30日(rì)期(qī)间按市场价格减持不超(chāo)过(guò)2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截(jié)至今(jīn)年5月5日，吉(jí)林信托(tuō)没(méi)有任(rèn)何一股。

　　同时(shí)去年(nián)7月就已(yǐ)经公(gōng)布的大股东亚太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍(réng)未有着落。

　　据了(le)解，按相关规定，东北证(zhèng)券在被(bèi)中国证监会立案调查期间(jiān)，公司大股东(dōng)不得减持(chí)股份。鉴于上述转让及减持(chí)公司股份事项均属于规定不得减(jiǎn)持范畴，上述规定(dìng)期间，亚泰集团(tuán)和吉林(lín)信托不得减持公司股(gǔ)份。

　　不过随(suí)着东北证券(quàn)的(de)罚单尘(chén)埃落地，东北证券的股权变或将很快(kuài)实现(xiàn)。

　　根据东(dōng)北证券最新一季(jì)报(bào)显示，2023年前三个(gè)月东(dōng)北证券(quàn)实(shí)现营业收(shōu)入18.44亿元，同(tóng)比(bǐ)增(zēng)长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比(bǐ)增(zēng)长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动(dòng)的主(zhǔ)要原因是公司投(tóu)资与销售交易业务(wù)、投资银行(xíng)业务(wù)收入增加所致(zhì)。

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