零(líng)容(róng)忍！又有券商(shāng)投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券(quàn)公(gōng)告称，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧案，证监(jiān)会拟(nǐ)对(duì)东(dōng)北证券合计被罚没(méi)逾(yú)750万(wàn)元。

　　合(hé)计(jì)罚没750多万

　　两名(míng)保(bǎo)代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到(dào)中国证(zhèng)监(jiān)会《行政处(chù)罚事(shì)先告知书》，公(gōng)司涉嫌(xián)在(zài)郑州华晶金刚石股份有限公司(sī)2016年(nián)非公(gōng)开发(fā)行股票及(jí)持(chí)续(xù)督导(dǎo)期间未(wèi)勤(qín)勉尽责案，已(yǐ)由(yóu)中国证监会调查(chá)完毕(bì)，中国(guó)证(zhèng)监会依法拟(nǐ)对公司做出行(xíng)政处罚。

　　经证监会查明，东北(běi)证券系豫金刚石(shí) 2016 年非公开(kāi)发行(xíng)股票项目保荐人(rén)，中国(guó)证监会在豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股(gǔ)票的审查反馈意见中要求保荐机(jī)构对本次发行(xíng)对象(xiàng)的(de)认购(gòu)资金来源及合法性、是否(fǒu)具备履(lǚ)行认(rèn)购义(yì)务的能力进(jìn)行核查，公(gōng)司未按(àn)要求对本(běn)次非公开发行对象之一北京天(tiān)证远(yuǎn)洋基金(jīn)管理(lǐ)中心(xīn)（有限合伙）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋(yáng)”）的资金来源审慎核(hé)查。天(tiān)证远洋(yáng)实际出资与其承诺不符。公司(sī)出 具的《非公开发(fā)行股票的上市保荐(jiàn)书》《非公(gōng)开发行股(gǔ)票发(fā)行过程与认购对(duì)象(xiàng)合 规性的报告》存在虚假记(jì)载。

　　此外，东北(běi)证券在持续督(dū)导期间未对募集资金(jīn)置换预(yù)投资金(jīn)事项审慎核查，未充分 核(hé)查募集资金投(tóu)入项目的情况，未充分关注(zhù)募投项目流动资金的用途和(hé)程序(xù)，未 对(duì)涉诉事项保持合理的职(再大的胸躺下都是平的，胸明明很大但为什么一躺下就平了zhí)业怀疑。

　　因(yīn)此(cǐ)，中国证监会拟决(jué)定：对东北证(zhèng)券责(zé)令(lìng)改(gǎi)正，给(gěi)予警告，没收保(bǎo)荐业务(wù)收(shōu)入188.7万元，并(bìng)处以(yǐ)566万元罚款。对定增项目的保荐(jiàn)代表人(rén)于国庆、葛建伟给予警告，并分别处(chù)以(yǐ)20万元罚款(kuǎn)；对持续督导期的(de)保荐代表(biǎo)人郑克国、张旭东给予警告，并分别处以10万元(yuán)罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟(wěi)已查无(wú)数据，这意味着两人(rén)已经离开了证券行业。

　　而郑克国已经离开东北(běi)证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则(zé)在2016年从(cóng)东(dōng)北证(zhèng)券离职，去(qù)年入职了中德(dé)证(zhèng)券。

　　股东减(jiǎn)持(chí)计划被(bèi)暂停

　　截至目(mù)前，豫金刚石已退(tuì)市，且定增项目已时(shí)隔近七年，但证监(jiān)会仍(réng)对东北证券(quàn)立(lì)案调查并(bìng)处以三倍的高额(é)罚(fá)款，体现监管层在全(quán)面注册制背景下(xià)，继(jì)续保持(chí)强监管、压实中介(jiè)机(jī)构责任的决心。

　　对于(y再大的胸躺下都是平的，胸明明很大但为什么一躺下就平了ú)东北证券而言，影(yǐng)响不仅仅(jǐn)是罚款这么简单。年报显示，东(dōng)北证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项(xiàng)目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同比(bǐ)减少92.01％；承(chéng)销保荐收(shōu)入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家券商(shāng)中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北(běi)证券股东(dōng)吉林信托因自身经营发(fā)展需要等自主决(jué)定，拟以集中竞价(jià)交易方式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期间按市(shì)场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过(guò)，截至今年5月5日，吉林(lín)信托没有任何(hé再大的胸躺下都是平的，胸明明很大但为什么一躺下就平了)一(yī)股。

　　同(tóng)时去(qù)年7月就已经(jīng)公布的大股东亚太集(jí)团“清(qīng)仓式”股(gǔ)权转让(ràng)一事，至今(jīn)仍(réng)未有着落。

　　据了解，按相关规(guī)定，东北证(zhèng)券(quàn)在(zài)被(bèi)中(zhōng)国证监会立案(àn)调查期(qī)间，公司大股东(dōng)不得减持股份。鉴(jiàn)于上述(shù)转(zhuǎn)让及减持公司股份(fèn)事项均属(shǔ)于规定不得(dé)减持(chí)范畴，上(shàng)述规定期(qī)间，亚泰集团和(hé)吉林信(xìn)托不得减持公司(sī)股份。

　　不(bù)过随着(zhe)东北证券(quàn)的罚单尘埃落地，东北证券的股权变或将很快实现(xiàn)。

　　根(gēn)据东(dōng)北证(zhèng)券最新(xīn)一季报显(xiǎn)示，2023年前三个(gè)月东北(běi)证(zhèng)券实现营业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩(jì)变(biàn)动(dòng)的主要原因是公司投资与销(xiāo)售交易业(yè)务、投资银行业务收(shōu)入增加所(suǒ)致。

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