零容忍(rěn)！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券公告称，因豫(yù)金刚(gāng)石45亿定增(zēng)旧案，证监会(huì)拟对东北证券合计被(bèi)罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代(dài)已离职

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司收(shōu)到中国证监(jiān)会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌(xián)在郑(zhèng)州华晶金(jīn)刚(gāng)石股份有限公司2016年非公开发行股票(piào)及持续督导期(qī)间(jiān)未(wèi)勤勉尽责案(àn)，已由(yóu)中国(guó)证监会调查完毕，中国证监会依(yī)法拟对公(gōng)司(sī)做出行政处罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东北证券(quàn)系豫(yù)金刚石(shí) 2016 年非公开发行(xíng)股票项目保荐人，中国证监会(huì)在豫金刚石(shí) 2016 年非(fēi)公开发行股(gǔ)票(piào)的审查反馈意(yì)见中要求(qiú)保荐(jiàn)机构(gòu)对本次发行对象(xiàng)的认(rèn)购资金来源及合法性、是(shì)否具备履行(xíng)认(rèn)购义务的能力(lì)进行(xíng)核查，公司未按要求对本次非公开发行对象之(zhī)一北京天证(zhèng)远洋(yáng)基金(jīn)管理中(zhōng)心（有限合伙(huǒ)）（以下(xià)简称 “天证(zhèng)远(yuǎn)洋”）的(de)资金来源审慎核查(chá)。天证远洋实际出(chū)资(zī)与其承(chéng)诺(nuò)不符。公(gōng)司(sī)出 具的《非公(gōng)开发行(xíng)股票的上市(shì)保(bǎo)荐(jiàn)书(shū)》《非公(gōng)开发行(xíng)股票(piào)发行过程与认购(gòu)对象(xiàng)合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北(běi)证(zhèng)券在(zài)持(chí)续督导期间未对募集资(zī)金置换(huàn)预投资金事项审慎核(hé)查，未充(chōng)分 核查募集资金投入项目(mù)的情况(kuàng)，未充分关注募投项目流(liú)动资(zī)金的用(yòng)途和(hé)程(chéng)序，未 对涉诉事项保持(chí)合(hé)理的职(zhí)业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监(jiān)会拟决定：对东北证券责令(lìng)改正，给予警告，没收保荐(jiàn)业务收入(rù)188.7万元，并(bìng)处(chù)以566万元(yuán)罚(fá)款。对(duì)定增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别(bié)处以20万(wàn)元罚款；对持(chí)续(xù)督导期的保荐代表(biǎo)人郑克国、张(zhāng)旭东(dōng)给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据记者查询homework可数还是不可数名词，homework可数吗？housework 呢，保荐代表人于国庆、葛建伟已(yǐ)查无数据(jù)，这意味着两人已经离(lí)开了证(zhèng)券行业。

　　而郑(zhèng)克国(guó)已经离开东北(běi)证券，在2018年入(rù)职了中天(tiān)证(zhèng)券。傅(fù)坦则(zé)在2016年从(cóng)东北证券离职，去年入(rù)职了中德证券。

　　股东减持(chí)计划被(bèi)暂(zàn)停

　　截至目(mù)前，豫金刚(gānghomework可数还是不可数名词，homework可数吗？housework 呢)石已退市，且定增(zēng)项目已时隔近(jìn)七年，但证监会仍对东北证券立(lì)案调查并(bìng)处(chù)以三倍(bèi)的高额罚(fá)款，体现监管层在(zài)全面注册制背(bèi)景下，继续保持(chí)强监管、压实中介机构责任的决心(xīn)。

　　对于东北证券而言(yán)，影响不(bù)仅仅是罚款(kuǎn)这(zhè)么简(jiǎn)单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目homework可数还是不可数名词，homework可数吗？housework 呢，成功发行的(de)仅有2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额合计(jì)2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计(jì)0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家券商中位列(liè)第55名(míng)。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券股东吉林(lín)信托因自身(shēn)经营(yíng)发展需要等自主决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期(qī)间按市场价格减持(chí)不超过2340万(wàn)股(gǔ)股份。

　　不过，截至今(jīn)年5月(yuè)5日，吉(jí)林信(xìn)托没有任何一股。

　　同(tóng)时(shí)去年7月就已(yǐ)经公布的大股东(dōng)亚太集团“清仓式”股权转(zhuǎn)让一事(shì)，至(zhì)今仍(réng)未有着落。

　　据(jù)了解，按(àn)相关规定，东北证券在被中国证监会立案调(diào)查期间，公司大股东不得减持股(gǔ)份。鉴于上述(shù)转让及减持公司股份(fèn)事项均属于规定不得减持(chí)范畴，上述规定期(qī)间(jiān)，亚泰集团(tuán)和吉林信托不得减(jiǎn)持公司股份。

　　不(bù)过随着东(dōng)北证券(quàn)的(de)罚(fá)单尘埃落地，东北证券的股权变或将很(hěn)快实现。

　　根(gēn)据东北证券最(zuì)新一季(jì)报显示(shì)，2023年前三个(gè)月东北证(zhèng)券实现营业收(shōu)入18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业(yè)绩变动的主要原因(yīn)是公(gōng)司投资与(yǔ)销售(shòu)交易业(yè)务、投资银行(xíng)业务收入增加所致。

未经允许不得转载：珠海业勤税务师事务所有限公司 homework可数还是不可数名词，homework可数吗？housework 呢