零容忍(rěn)！又有券商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告(gào)称，因豫(yù)金刚石45亿(yì)定增旧案，证监会拟对东北证券合计被(bèi)罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日(rì)，公(gōng)司收到中(zhōng)国证监会(huì)《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌(xián)在郑(zhèng)州(zhōu)华晶(jīng)金刚石股份有(yǒu)限公司(sī)2016年非公开发行(xíng)股票及持续督(dū)导(dǎo)期(qī)间(jiān)未勤勉尽责(zé)案，已由中国证(zhèng)监会调查完毕，中国证监会依法拟对公司做出行政(zhèng)处罚(fá)。

　　经证监会查明，东北证(zhèng)券系豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐(jiàn)人，中(zhōng)国证监(jiān)会在豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行(xíng)股票的审查(chá)反馈意见中要(yào)求保荐(jiàn)机构对本(běn)次发行(xíng)对象的认购(gòu)资金(jīn)来源及合法(fǎ)性(xìng)、是否具备履行认(rèn)购(gòu)义务的能力进行核(hé)查，公司未按要求对本次非(fēi)公开发行对象之一(yī)北京天证远洋基金管(guǎn)理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称 “天证远洋”）的资金来(lái)源审慎核查。天证远洋实际出(chū)资(zī)与(yǔ)其承诺不(bù)符。公司出 具的《非(fēi)公开发(fā)行股票的上市保(bǎo)荐书》《非公开发行(xíng)股票发行过程与认购对象合 规性的报告》存(cún)在虚假记载。

　　此外(wài)，东(dōng)北(běi)证券在持续督(dū)导期(qī)间未对募集资金置换预投资金事项审慎核查，未充分 核查募集资金投入项目(mù)的情况，未充分关注募投项(xiàng)目流动资金的用途和程序，未(wèi天肖有几个生肖 天肖是哪六个肖) 对涉诉事项保持合理的职(zhí)业(yè)怀疑。

　　因(yīn)此，中国(guó)证(zhèng)监会拟(nǐ)决定：对东北(běi)证券责(zé)令改正，给予警告，没收(shōu)保荐(jiàn)业(yè)务收入188.7万元，并处以566万(wàn)元罚款。对定增(zēng)项目(mù)的保荐代表人于国(guó)庆(qìng)、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚款；对持(chí)续督导期的保荐代表人郑(zhèng)克国、张旭东(dōng)给(gěi)予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据记者(zhě)查询，保荐代表人(rén)于(yú)国庆、葛建伟已(yǐ)查无数据，这意味着两(liǎng)人已(yǐ)经离(lí)开(kāi)了(le)证券行业。

　　而郑克国已经离开东(dōng)北证(zhèng)券，在2018年入职了中天证(zhèng)券(quàn)。傅坦则在2016年从东(dōng)北证券离(lí)职，去(qù)年入职了(le)中德证(zhèng)券。

　　股东(dōng)减持(chí)计划被暂(zàn)停

　　截至目前，豫金(jīn)刚石已退市，且定增项(xiàng)目已时隔近七(qī)年，但证监会仍(réng)对东北证(zhèng)券(quàn)立(lì)案(àn)调查(chá)并(bìng)处以三倍的高额罚款(kuǎn)，体现监管层在全面注(zhù)册(cè)制背(bèi)景下，继(jì)续保持强监管(guǎn)、压实中介机构责任(rèn)的(de)决心(xīn)。

　　对(duì)于东北证(zhèng)券(quàn)而言，影(yǐng)响不仅仅是(shì)罚款(kuǎn)这(zhè)么简单。年(nián)报显示，东北证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成功发行的仅有2家，较(jiào)2021年(nián)减少3家；承销(xiāo)金(jīn)额合计(jì)2.26亿(yì)元，同比(bǐ)减(jiǎn)少(shǎo)92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收(shōu)入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因(yīn)自(zì)身经营发(fā)展需要等自主决定，拟以集中竞价(jià)交易方式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期间(jiān)按市场(chǎng)价格减持不(bù)超过2340万(wàn)股股份(fèn)。

　　不过，截至(zhì)今(jīn)年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同(tóng)时(shí)去(qù)年7月就已经公(gōng)布的大股东亚(yà)太集(jí)团“清仓(cāng)式”股权转让一(yī)事，至今仍(réng)未有(yǒu)着落(luò)。

　　据了(le)解，按相关规定，东(dōng)北证券在被(bèi)中国证监会(huì)立案(àn)调查期间，公司大股(gǔ)东不得减(jiǎn)持股份。鉴于上述转让及减持公司股份事项均(jūn)属于规定不得减持(chí)范(fàn)畴(chóu)，上述规定期间，亚泰集(jí)团和吉林信托不(bù)得减持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚(fá)单尘埃落(luò)地，东北证券的股权变或将很快(kuài)实现(xiàn)。

　　根(gēn)据东北(běi)证券最新一季报显示，2023年前三(sān)个月(yuè)东北证券实现营(yíng)业收(shōu)入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母(mǔ)净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比增长(zhǎ天肖有几个生肖 天肖是哪六个肖ng)244.09％。

　　公(gōng)司表(biǎo)示，业(yè)绩变动的(de)主要原(yuán)因是公司投资(zī)与(yǔ)销售交(jiāo)易业务、投资银行业(yè)务收入(rù)增(zēng)加(jiā)所致。

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