零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东(dōng)北证券公告称，因豫金刚石(shí)45亿定增旧(jiù)案，证(zhèng)监会拟(nǐ)对东北证券合(hé)计(jì)被罚(fá)没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名保(bǎo)代(dài)已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉(冰箱保鲜的灯怎么不亮了呢 冰箱灯不亮影响使用吗shè)嫌在(zài)郑州华晶金刚石股份有限公(gōng)司(sī)2016年非(fēi)公开(kāi)发(fā)行股(gǔ)票及(jí)持续督(dū)导期间(jiān)未(wèi)勤勉尽责案(àn)，已由中(zhōng)国证(zhèng)监会(huì)调查完毕，中国(guó)证监会依法拟(nǐ)对公司做出(chū)行政处(chù)罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东北(běi)证券系豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票(piào)项目保(bǎo)荐人，中国证监(jiān)会(huì)在豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年非公开(kāi)发行(xíng)股票的审查反(fǎn)馈意见中要求(qiú)保荐机构(gòu)对本次发行对象的认购资金来源及合法性、是(shì)否具备履行认(rèn)购义务的(de)能力进行核查，公司未按要(yào)求对本次非(fēi)公(gōng)开发行对象之(zhī)一北京天证(zhèng)远(yuǎn)洋基金管理中心（有限合伙）（以下(xià)简称 “天证(zhèng)远洋”）的资金来(lái)源审(shěn)慎(shèn)核查。天(tiān)证(zhèng)远洋实际出资与其承诺不符(fú)。公司(sī)出(chū) 具的(de)《非公开发行股票的(de)上市保荐书》《非公开发行股(gǔ)票发行过程与认购对象合 规性的报(bào)告(gào)》存在虚假记载。

　　此外，东北(běi)证券(quàn)在(zài)持续督导期(qī)间未(wèi)对募(mù)集(jí)资(zī)金置(zhì)换预投资金事(shì)项审慎核查(chá)，未充分 核查募集资金投入项目的情(qíng)况，未(wèi)充分关注募(mù)投项目流(liú)动资金(jīn)的用途和程序，未 对(duì)涉诉事项(xiàng)保持(chí)合理的(de)职业怀疑。

　　因(yīn)此(cǐ)，中国(guó)证监会拟决定：对东北证券责令改正，给(gěi)予(yǔ)警告(gào)，没(méi)收保荐业务收入188.7万(wàn)元，并处(chù)以566万元罚款。对定(dìng)增(zēng)项目的保荐代表人(rén)于国(guó)庆、葛建伟给予警告，并分(fēn)别(bié)处(chù)以20万元罚款；对持续(xù)督导(dǎo)期(qī)的保荐(jiàn)代表人郑克(kè)国、张旭(xù)东给予(yǔ)警(jǐng)告，并分(fēn)别处以10万元(yuán)罚款(kuǎn)；对傅坦给予警告，并处以5万元罚(fá)款。

　　据记者查询(xún)，保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟已查无(wú)数据，这意味着两人已(yǐ)经离开了(le)证券(quàn)行(xíng)业。

　　而郑克国(guó)已经离开东(dōng)北(běi)证券，在(zài)2018年入职了中天证券。傅(fù)坦则在2016年从东北证券(quàn)离职，去(qù)年入职(zhí)了中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截(jié)至目前，豫金刚石已退(tuì)市，且定增(zēng)项(xiàng)目(mù)已时隔近七年(nián)，但证(zhèng)监会仍对东北(běi)证券立案(àn)调(diào)查并处(chù)以三倍的(de)高额罚款，体现监管层在全面注册制背景下(xià)，继(jì)续保持(chí)强监管、压实(shí)中介(jiè)机构责任的决心。

　　对于东北证券而(ér)言，影响不仅仅是罚(fá)款这么(me)简单。年(nián)报显(xiǎn)示，东北证券(quàn)在(zài)2022年IPO承销保荐项目，成功发(fā)行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家(jiā)；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收(shōu)入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐(jiàn)收(shōu)入在65家(jiā)券商中位(wèi)列(liè)第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托(tuō)因(yīn)自身经营发展需要等(děng)自主决定，拟以集中(zhōng)竞价交(jiāo)易(yì)方式，在(zài)2023年2月1日至4月30日期间(jiān)按市(shì)场价(jià)格减持不超过2340万(wàn冰箱保鲜的灯怎么不亮了呢 冰箱灯不亮影响使用吗)股股份。

　　不过，截至今年(nián)5月5日，吉(jí)林信(xìn)托没有(yǒu)任何一股。

　　同时去(qù)年7月就已经(jīng)公布的大股东亚太集团“清仓式(shì)”股(gǔ)权转让一事(shì)，至今仍未有着落。

　　据(jù)了解，按相关规定，东北(běi)证(zhèng)券在被中国证监会立(lì)案调查期(qī)间，公(gōng)司大(dà)股东不得(dé)减持股份(fèn)。鉴于上(shàng)述转让(ràng)及(jí)减持公司股份(fèn)事项(xiàng)均属于规(guī)定不(bù)得减(jiǎn)持范畴，上述规定(dìng)期间(jiān)，亚泰集团和吉林信托不得减(jiǎn)持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单(dān)尘埃落地，东北证券的股权变或将很快(kuài)实(shí)现。

　　根(gēn)据(jù)东北证券最新一季报(bào)显(xiǎn)示(shì)，2023年前三个月东北证券实现营业(yè)收入18.44亿元(yuán)，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业(yè)绩变动的主要原因是公司投资(zī)与销售(shòu)交易业务、投资银行业(yè)务收入(rù)增加(jiā)所致。

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