零容忍(rěn)！又有(yǒu)券正、异、新，正异新的区分商投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚(gāng)石(shí)45亿定增旧案(àn)，证监(jiān)会拟(nǐ)对东北证券(quàn)合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌(xián)在郑州华晶金刚石股份有限公(gōng)司2016年(nián)非公开发行股(gǔ)票及持续督(dū)导(dǎo)期间(jiān)未勤(qín)勉尽责案，已由中国证监会调查完(wán)毕，中国证(zhèng)监会(huì)依法拟(nǐ)对公司做(zuò)出行(xíng)政处罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东北(běi)证券系豫金刚石(shí) 2016 年(nián)非公开发行股票项(xiàng)目保荐人，中(zhōng)国证监(jiān)会在(zài)豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票的审查反馈意见中要求保荐机(jī)构对(duì)本次(cì)发行(xíng)对(duì)象的认购资(zī)金来源(yuán)及合法(fǎ)性、是否具备履(lǚ正、异、新，正异新的区分)行(xíng)认购义(yì)务的能力(lì)进行核查，公司(sī)未(wèi)按(àn)要求对本次非公开发行对象(xiàng)之(zhī)一北京天(tiān)证远洋基金管理(lǐ)中(zhōng)心（有限(xiàn)合伙(huǒ)）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋实(shí)际出(chū)资(zī)与其承诺不符。公司出 具(jù)的(de)《非公开发行股(gǔ)票的上市保荐书》《非(fēi)公开发行股票发行过程与认购对象合 规性的报(bào)告》存在虚(xū)假记载(zài)。

　　此外，东北证(zhèng)券在持续督正、异、新，正异新的区分导期间未(wèi)对募集资金置换预投资(zī)金事项(xiàng)审慎核查(chá)，未充分 核(hé)查募集资金投入项(xiàng)目(mù)的情况，未(wèi)充分关注募投项(xiàng)目(mù)流动资金的(de)用途和程序，未(wèi) 对涉(shè)诉事项(xiàng)保持合(hé)理的职业怀疑(yí)。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券(quàn)责(zé)令改正，给(gěi)予警告，没收保(bǎo)荐业务收入188.7万元，并(bìng)处(chù)以566万元(yuán)罚(fá)款。对定(dìng)增(zēng)项(xiàng)目(mù)的保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)给予警告，并分别处以20万元(yuán)罚款；对持续督导(dǎo)期的保荐(jiàn)代表人(rén)郑克国、张(zhāng)旭东(dōng)给予警告，并分别处以10万(wàn)元罚款(kuǎn)；对傅(fù)坦(tǎn)给予警告，并处以(yǐ)5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查(chá)询(xún)，保(bǎo)荐代表人于国庆、葛(gé)建伟(wěi)已查无(wú)数据，这意(yì)味着两(liǎng)人已(yǐ)经离开了证券行(xíng)业。

　　而(ér)郑克国已经离开东北证券(quàn)，在(zài)2018年(nián)入职了中天证券。傅坦(tǎn)则在2016年从东(dōng)北证券离职，去年(nián)入职了中德证券。

　　股东减持(chí)计(jì)划(huà)被暂停

　　截至目前，豫金刚(gāng)石已退市，且定增项目已时隔近七年，但证监会仍对东北(běi)证券立(lì)案调查并处以三倍的高额罚(fá)款，体现监管(guǎn)层在(zài)全面注册制背景下，继续保持强监管、压实中介机构责(zé)任的(de)决心(xīn)。

　　对于东北证(zhèng)券而言，影响不(bù)仅(jǐn)仅(jǐn)是罚(fá)款这么简单。年报显示(shì)，东北证券在(zài)2022年IPO承销保荐项目，成(chéng)功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额(é)合(hé)计(jì)2.26亿(yì)元(yuán)，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保(bǎo)荐收入(rù)合计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐收(shōu)入在(zài)65家券商中位列(liè)第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信(xìn)托因自身经营发展需要等自主决定(dìng)，拟以集(jí)中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场(chǎng)价格(gé)减持不超过2340万(wàn)股股份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日(rì)，吉林(lín)信托没有任(rèn)何一股。

　　同时(shí)去年7月就已(yǐ)经(jīng)公(gōng)布的(de)大(dà)股东亚(yà)太集团(tuán)“清仓式”股权转(zhuǎn)让(ràng)一事(shì)，至今仍(réng)未有着落(luò)。

　　据了解(jiě)，按(àn)相关规定，东(dōng)北证(zhèng)券在被中国证(zhèng)监(jiān)会(huì)立案调查期(qī)间(jiān)，公司大股(gǔ)东不得减持股份。鉴于(yú)上述转让及减(jiǎn)持公司(sī)股(gǔ)份事项均属(shǔ)于规定不得(dé)减持范(fàn)畴，上述(shù)规定(dìng)期间，亚泰集团和吉林信(xìn)托(tuō)不得(dé)减持公司股份(fèn)。

　　不过(guò)随(suí)着东北证券的罚单尘埃(āi)落地，东(dōng)北(běi)证券的股权变或将(jiāng)很快实现。

　　根据东北证券(quàn)最(zuì)新一季(jì)报显示，2023年前三个月东北证(zhèng)券实(shí)现营业(yè)收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元(yuán)，扭亏为盈，同(tóng)比增长(zhǎng)244.09％。

　　公(gōng)司表示(shì)，业绩变(biàn)动的主要(yào)原因是公司投资与(yǔ)销售(shòu)交易业务、投资(zī)银行业务收入(rù)增(zēng)加所致。

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