直(zhí)播(bō)短(duǎn)视频成为市场风口，但金(jīn)融“大V”并非想(xiǎng)当就(jiù)能当，违规展(zhǎn)业仍将(jiāng)招(zhāo)致监(jiān)管处罚。

　　证监会官(guān)网显示，日前(qián)四(sì)川(chuān)证(zhèng)监局(jú)对恒泰(tài)证券某营业部(bù)及员工双双出具(jù)警(jǐng)示函(hán)。

　　四(sì)川证监局指出(chū)，恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)该名员工任职期间实(shí)名通过抖(dǒu)音账号发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大(dà)盘及板块走势进行分析、为第三方引流(liú)，并收取直播(bō)打赏、会员订阅费、感谢(xiè)费等，谋取不正当利(lì)益。

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频直播(bō)成为(wèi)各(gè)行各业的新风(fēng)口，金融行业也不例外。由于直(zhí)播(bō)活动的即时性，合规问题也成为证券行业(yè)抓取(qǔ)“流量”时需要直面的问题。而无(wú)证券投顾资质进(jìn)行证(zhèng)券内(nèi)容(róng)直播(bō)、荐股等行为，更被监管所严查(chá)。

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　　利(lì)用自媒(méi)体从事(shì)违规活动

　　营业部+员(yuán)工遭警(jǐng)示mine是什么词性物主代词，my是什么词性物主代词英语>

　　近(jìn)期(qī)，恒泰证券成都(dōu)天(tiān)府大道(dào)证券营(yíng)业部及员(yuán)工遭遇四川证(zhèng)监局开出的(de)警示函，涉嫌谋取不正当(dāng)利益。

　　具体(tǐ)来看，四川证监局指出(chū)，熊某(mǒu)平在恒(héng)泰证券成都天府大道证券营业(yè)部任(rèn)职(zhí)期间，实(shí)名通过抖音账号发布(bù)短视频(pín)、开展直播，对(duì)A股大盘及板块走(zǒu)势进行分析、为某“金融职业(yè)技能学校(xiào)”引(yǐn)流，并(bìng)通过收(shōu)取直(zhí)播打赏、直播会(huì)员订(dìng)阅费、感谢费等(děng)方式(shì)谋取不正当利(lì)益。

　　根(gēn)据《证券期(qī)货经营机构及其(qí)工(gōng)作人(rén)员(yuán)廉洁从(cóng)业规定》，证券(quàn)期货(huò)经营机构工作(zuò)人员不得违规从事(shì)营利性经(jīng)营活动，违规(guī)兼任可能影响其独立性的职务或者从(cóng)事与所在机(jī)构或者(zhě)投资者(zhě)合法利益相冲突的活(huó)动(dòng)。基(jī)于此，四(sì)川(chuān)证监局决定对(duì)熊(xióng)某平采(cǎi)取出(chū)具(jù)警示函的行政监督(dū)管理(lǐ)措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成(chéng)都天(tiān)府大道证券(quàn)营业部也被出具警示函。四川证(zhèng)监局认为，该营业部(bù)合规管理(lǐ)不到位，未严格规(guī)范从(cóng)业人员执业行为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉(shè)事(shì)员工已(yǐ)离开

　　从前任总裁到(dào)普通(tōng)一线员(yuán)工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰(tài)证券(quàn)公告称，牛壮因“专注个人(rén)职业发展事(shì)宜，已辞任公司(sī)总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平(píng)台上已(yǐ)有(yǒu)一定名气。

　　目前(qián)，该账号抖(dǒu)音粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方抖(dǒu)音账号的粉丝数量也(yě)达到17.2万，部分爆(bào)款(kuǎn)视频(pín)播放量过(guò)万。在抖音平台上以恒(héng)泰证(zhèng)券员工名(míng)义发布短视频的账号数量也有不(bù)少(shǎo)，其中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此(cǐ)次被监(jiān)管点名的恒泰证券(quàn)员工熊某(mǒu)平上，虽然(rán)抖音(yīn)账(zhàng)号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播(bō)频率较(jiào)高。上月直播暂停(tíng)期间(jiān)，大(dà)量(liàng)粉丝在其短视频中留言追问，期(qī)待早(zǎo)日开(kāi)播。

　　中(zhōng)证协登(dēng)记信息显示(shì)，熊某平于2022年10月在(zài)恒泰证券(quàn)办理(lǐ)执(zhí)业登记，登记岗位(wèi)为“一般证(zhèng)券业务”，3月2日即(jí)已办(bàn)理离(lí)职注销。同(tóng)月，熊某平在(zài)武汉云掌数字(zì)科技有限公司办理执业，执(zhí)业岗(gǎng)位为“证券投资(zī)咨询（投(tóu)资顾问(wèn)）”，目前登记状态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规问(wèn)题需警惕

　　受疫(yì)情期间展业限制，视(shì)频直播(bō)成为各(gè)行各业的新(xīn)风口，金融(róng)行业(yè)也(yě)不(bù)例外。由于直播活动(dòng)的即时性(xìng)，合规问题(tí)也(yě)成为(wèi)证券行业抓(zhuā)取“流(liú)量”客(kè)户时需要直面的问题。而无证券投顾(gù)资(zī)质进行证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监(jiān)管所(suǒ)严查(chá)。

　　今年2月，证券投资咨询机构(gòu)黑龙江(jiāng)省(shěng)容维证券数(shù)据程(chéng)序化有限公司被(bèi)黑龙江(jiāng)证(zhèng)监局(jú)出具警示函。经查，容维证券员(yuán)工马(mǎ)某某无证券投资顾问执业资(zī)格，2022年10月(yuè)以来(lái)，马某(mǒu)某通过抖(dǒu)音直(zhí)播形式(shì)向公(gōng)众提供关(guān)于证券(quàn)市场的分析、预测(cè)或建议行为。

　　3月初，证监会对微(wēi)博大V易(yì)伟开出巨额(é)罚单。证监(jiān)会指出，易伟通过微博进行荐(jiàn)股、预测(cè)股市行情、宣传并出售投资服务(wù)，但其未取得从事证券投资咨询业务的核准，不具备证券投资咨(zī)询从业(yè)资格及业务资质，共罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部下发机构监管(guǎn)情况通(tōng)报，对证券公司从业人员网(wǎng)络(luò)直播提出监管要求。证券公司工作人员通(tōng)过网络直播(bō)等形(xíng)式发(fā)表(biǎo)评论，要确(què)保信(xìn)息来源合法合规(guī)、研究方法专(zhuān)业审慎；充分发挥专业优(yōu)势，引导(dǎo)市场树立长期投资、价(jià)值(zhí)投(tóu)资(zī)和理性投资的理(lǐ)念(niàn)等。

　　监管要(yào)求，证券公司应进一(yī)步加(jiā)强对证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司工(gōng)作人员(yuán)直播(bō)展业的管理，完(wán)善内部(bù)管控(kòng)机制， 事前(qián)对直播(bō)内(nèi)容(róng)进行把关，做好(hǎo)内容(róng)管理；事中对直(zhí)播进(jìn)行(xíng)监测(cè)监控，遇有重大情况及时处理(lǐ)，避免(miǎn)产生(shēng)不良影响；直播中出现违规情况的，及时(shí)启动内部(bù)问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家(jiā)广(guǎng)播电视总局、文化和(hé)旅游部共(gòng)同制定了《网(wǎng)络主(zhǔ)播(bō)行为规范》。其中提出，对于需要较高专业水平（如医疗(liáo)卫生、财(cái)经金融、法律、教(jiào)育）的(de)直播内容，主播应取(qǔ)得相应执(zhí)业资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券(quàn)公(gōng)司、证券咨询(xún)公司下(xià)发关于排(pái)查报送(sòng)网络非法(fǎ)证(zhèng)券活动信息的(de)通知(zhī)，要求排查填报证券领域涉及(jí)非法证券活动(dòng)信(xìn)息(xī)，其中重点排查假冒仿冒证券经营机(jī)构和人(rén)员等涉非“自(zì)媒体”账号与(yǔ)APP。

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