零容忍！又有(yǒu)券商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券公告称，因豫(yù)金(jīn)刚石45亿定增旧案(àn)，证监会拟对东北证(zhèng)券合计被罚(fá)没逾750万元。

　　合计(jì)罚没(méi)750多万

　　两名保(bǎo)代已离(lí)职

　　公告显示(shì)，5月12日，公司收到(dào)中国证监会《行(xíng)政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股(gǔ)份有限公司2016年非(fēi)公开发行股票及(jí)持(chí)续(xù)督导期间(jiān)未勤勉尽责(zé)案，已由中(zhōng)国证监会调查完毕(bì)，中国证监会依(yī)法拟(nǐ)对公司做出行政处(chù)罚(fá)。

　　经证监(jiān)会查(chá)明(míng)，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐(jiàn)人(rén)，中国证监(jiān)会在豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年非公(gōng)开发行股票(piào)的审(shěn)查反馈意(yì)见中要求保(bǎo)荐机(jī)构对(duì)本次(cì)发行(xíng)对象(xiàng)的认购资金来源及合(hé)法性、是否具(jù)备履(lǚ)行认购义务的能(néng)力进行核查(chá)，公司未按要求对本次(cì)非公(gōng)开发行(xíng)对象之一(yī)北京天证远(yuǎn)洋基金管理(lǐ)中(zhōng)心(xīn)（有(yǒu敷面膜20分钟后如果没干还敷吗，敷面膜20分钟后如果没干还敷吗)限合伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋”）的资金来(lái)源审慎(shèn)核查。天证(zhèng)远洋实际出资与其承诺(nuò)不符。公司出(chū) 具的《非公(gōng)开发行股(gǔ)票的上(shàng)市保(bǎo)荐书》《非公(gōng)开发(fā)行股(gǔ)票发行过(guò)程(chéng)与认购对象合 规性的(de)报告》存在(zài)虚假记载。

　　此外，东(dōng)北证券(quàn)在(zài)持(chí)续督导期间未对(duì)募集资(zī)金置换预投资金事(shì)项审慎核查，未(wèi)充分 核(hé)查(chá)募集(jí)资金投入(rù)项目的情况，未充(chōng)分关注募投项目流(liú)动资金的(de)用(yòng)途(tú)和程序，未 对涉诉事项保(bǎo)持(chí)合理的职业(yè)怀(huái)疑。

　　因此(cǐ)，中国证监(jiān)会(huì)拟决定：对东北证券责令(lìng)改(gǎi)正，给予警(jǐng)告，没收保荐业(yè)务收入(rù)188.7万元(yuán)，并处(chù)以566万元罚(fá)款。对定增项目(mù)的保荐(jiàn)代表人于国(guó)庆、葛(gé)建(jiàn)伟(wěi)给予警告，并分别处(chù)以20万元(yuán)罚款；对(duì)持续督(dū)导(dǎo)期的保荐代表人(rén)郑克(kè)国、张旭东给予警告，并(bìng)分别处以10万元罚款；对傅坦给(gěi)予警告(gào)，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据记者(zhě)查(chá)询(xún)，保荐代表人于国庆、葛建伟已查(chá)无数据，这意味着两人已经离开了证券(quàn)行业。

　　而郑克国已(yǐ)经离开东(dōng)北证(zhèng)券，在2018年入职了中天证(zhèng)券。傅(fù)坦则在(zài)2016年从东北证券(quàn)离职，敷面膜20分钟后如果没干还敷吗，敷面膜20分钟后如果没干还敷吗去年入职了中德(dé)证券(quàn)。

　　股东减持计划被暂停(tíng)

　　截至目前，豫金刚(gāng)石已(yǐ)退市，且定增项目(mù)已时隔近七(qī)年，但证监会仍(réng)对东北证券(quàn)立案调查并处(chù)以三倍(bèi)的高(gāo)额罚(fá)款，体现监管层在全(quán)面注(zhù)册制背景下，继续(xù)保持强(qiáng)监管、压实中介机构责(zé)任(rèn)的决心。

　　对于东北(běi)证券而(ér)言，影响不仅仅是罚(fá)款这(zhè)么简单。年(nián)报显示，东(dōng)北(běi)证券在2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成功发行的(de)仅有(yǒu)2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销保(bǎo)荐收入(rù)合计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家券商(shāng)中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年(nián)12月31日，东北(běi)证券(quàn)股东吉林(lín)信托因自身经营(yíng)发(fā)展需要等自主决定(dìng)，拟(nǐ)以集(jí)中(zhōng)竞价交易方式(shì)，在(zài)2023年2月1日至(zhì)4月30日期间(jiān)按市场价格减持不超过(guò)2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年(nián)5月(yuè)5日，吉林信托没(méi)有(yǒu)任何(hé)一(yī)股。

　　同时去年7月(yuè)就(jiù)已经公布的大股东亚太集团“清(qīng)仓式”股权(quán)转(zhuǎn)让一事，至今仍(réng)未有着(zhe)落。

　　据了解(jiě)，按相关规定，东北证券在被(bèi)中国(guó)证监会立案调查期(qī)间(jiān)，公司大股东不得减(jiǎn)持股份。鉴于(yú)上述转让及(jí)减持公(gōng)司股份事(shì)项均(jūn)属于规定不得减(jiǎn)持范畴，上述规定期间，亚泰集团(tuán)和吉林(lín)信托不得减(jiǎn)持公(gōng)司股份(fèn)。

　　不过随着(zhe)东(dōng)北(běi)证券的罚单尘埃落地，东北证券的(de)股权(quán)变或将很快实(shí)现。

　　根据东北(běi)证券(quàn)最(zuì)新一季(jì)报(bào)显示(shì)，2023年前三个月东北证券实(shí)现营业(yè)收入18.44亿(yì)元(yuán)，同比增长(zhǎng)130.73％；归(guī)母净利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动的主要原(yuán)因(yīn)是(shì)公司投资与销售交易业务、投(tóu)资银行业务收(shōu)入(rù)增加所致(zhì)。

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