直(zhí)播短视频成为市场风口(kǒu)，但(dàn)金融“大V”并非想当就能(néng)当，违规(guī)展(zhǎn)业仍将招致监管处(chù)罚。

　　证监会(huì)官网显示(shì)，日前四川证监(jiān)局对恒(héng)泰证券某营业部及员(yuán)工(gōng)双双出具警示函。

　　四川证(zhèng)监局指出(chū)，恒泰证(zhèng)券(quàn)该名员工任职期间(jiān)实名通(tōng)过(guò)抖(dǒu)音(yīn)账(zhàng)号发(fā)布短(duǎn)视频、开展直播，对(duì)A股(gǔ)大(dà)盘及(jí)板块走势进行分析(xī)、为第三方引流，并收取直播打赏(shǎng)、会(huì)员(yuán)订阅费(fèi)、感谢(xiè)费(fèi)等(děng)，谋取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　受(shòu)疫(yì)情期间展业限(xishe always后面加动词原形吗，always后面加动词什么形态àn)制，视频直播成(chéng)为各行(xíng)各(gè)业的新(xīn)风口，金融(róng)行(xíng)业也不例外。由于直(zhí)播活动(dòng)的即时性，合规问题也成为证券行(xíng)业抓取“流量(liàng)”时需(xū)要(yào)直面的问(wèn)题。而无证券投顾资质进行证券内(nèi)容直播(bō)、荐股等行(xíng)为，更被(bèi)监管所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营(yíng)业部(bù)及员工遭遇四川(chuān)证监局开出的警示(shì)函，涉嫌(xián)谋取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　具体来看(kàn)，四川证(zhèng)监局指出，熊(xióng)某平在恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业(yè)部(bù)任(rèn)职期间，实(shí)名通过抖音账号发布短视频she always后面加动词原形吗，always后面加动词什么形态、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走(zǒu)势进行分析、为某“金融(róng)职业技能(néng)学校”引流，并通过收取直播打(dǎ)赏、直播会员订阅费、感谢(xiè)费等(děng)方(fāng)式谋取不正(zhèng)当利益。

　　根据《证券(quàn)期货经(jīng)营机构及其工作人员廉洁从业(yè)规定》，证券期货经营机构工(gōng)作人员不得(dé)违规从事营(yíng)利性经(jīng)营活(huó)动，违规兼任可能影响其独立(lì)性(xìng)的职(zhí)务或者从事与所在机构或者投(tóu)资者合法利益相冲突的活动。基(jī)于(yú)此，四川证监局决定(dìng)对熊某平采取出具警示函的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府(fǔ)大道(dào)证券营业部(bù)也被出具警示函。四川证监(jiān)局认为，该营业部合规管(guǎn)理(lǐ)不(bù)到(dào)位，未严格规范从业(yè)人(rén)员执业行为(wèi)。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从前(qián)任总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热(rè)衷(zhōng)于(yú)通过短视(shì)频平(píng)台(tái)进行推广(guǎng)的人员层(céng)出(chū)不穷(qióng)。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公告称(chēng)，牛壮(zhuàng)因(yīn)“专注个人职(zhí)业(yè)发展事宜，已辞任公(gōng)司总裁”。在离职前，牛(niú)壮出镜运(yùn)营的“牛得(dé)林奇(qí)”账号在视频平台上已(yǐ)有一定名气。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频(pín)中，牛壮出镜(jìng)的(de)头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官(guān)方抖音账号的粉(fěn)丝数(shù)量也达到17.2万，部(bù)分爆款视频播放量过万。在抖音平(píng)台上以(yǐ)恒泰证券(quàn)员工名义发(fā)布(bù)短视频的账号(hào)数量也有不(bù)少(shǎo)，其中部(bù)分账(zhàng)号(hào)粉丝数量超过(guò)15万(wàn)，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次被监管点名的恒泰证券员工熊某平上(shàng)，虽然抖(dǒu)音账(zhàng)号运(yùn)营时(shí)间不长，但已(yǐ)有6万粉(fěn)丝，且直播频率较高。上月直(zhí)播暂停期(qī)间，大量粉丝(sī)在其(qí)短视频(pín)中留(liú)言追问，期待(dài)早日开(kāi)播。

　　中证协登(dēng)记(jì)信息显示，熊(xióng)某平于2022年10月在恒泰(tài)证券办理执(zhí)业(yè)登记，登(dēng)记(jì)岗位为“一般(bān)证券业务”，3月2日即(jí)已办理(lǐ)离职(zhí)注销(xiāo)。同月，熊某平在(zài)武(wǔ)汉云掌数字(zì)科技(jì)有限公司(sī)办理执业，执业岗位(wèi)为“证(zhèng)券投资咨询（投资顾(gù)问）”，目前登(dēng)记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合(hé)规问题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各(gè)行各业的新风(fēng)口(kǒu)，金融行业也不(bù)例外。由(yóu)于直(zhí)播(bō)活(huó)动的即时性，合规问题也(yě)成为证券行(xíng)业抓取“流量”客户时需要直面(miàn)的(de)问题。而无证(zhèng)券投顾(gù)资质进行(xíng)证(zhèng)券内(nèi)容直(zhí)播、荐股(gǔ)等行(xíng)为(wèi)，更被监管所严查。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨询(xún)机构黑(hēi)龙江(jiāng)省(shěng)容维证券数据(jù)程(chéng)序化有限(xiàn)公(gōng)司被(bèi)黑龙江证(zhèng)监局(jú)出具(jù)警示(shì)函。经(jīng)查，容(róng)维证(zhèng)券员工马某某无(wú)证(zhèng)券投资(zī)顾问(wèn)执(zhí)业资(zī)格，2022年10月以来(lái)，马某(mǒu)某通过抖音直播形(xíng)式向公(gōng)众提供关(guān)于证券市场的分析、预测或建议(yì)行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨额罚(fá)单。证监(jiān)会(huì)指出，易伟通过微博进(jìn)行荐股(gǔ)、预测(cè)股(gǔ)市行(xíng)情(qíng)、宣传(chuán)并(bìng)出(chū)售投资服务(wù)，但其未取得从事证券投资咨(zī)询业(yè)务的(de)核准，不具备证券投资(zī)咨询(xún)从业(yè)资(zī)格及(jí)业务资质，共罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部下发机构监(jiān)管情(qíng)况通报，对证(zhèng)券公司(sī)从业人员(yuán)网络直(zhí)播提出监管要(yào)求。证券公司(sī)工作人(rén)员通(tōng)过网络直播等(děng)形式发(fā)表(biǎo)评(píng)论，要(yào)确(què)保信息来源合法合规、研(yán)究(jiū)方法专业审慎；充分发挥专(zhuān)业优势(shì)，引导(dǎo)市场树立长期投资、价值投资和理性(xìng)投资(zī)的理念等。

　　监管要求，证(zhèng)券(quàn)公司(sī)应进一步(bù)加强(qiáng)对证券公(gōng)司工作人(rén)员直播展业的管(guǎn)理，完善内(nèi)部管控机(jī)制(zhì)， 事前对直播内容进行把关，做(zuò)好内容管理；事中对直播进行(xíng)监测(cè)监控，遇有重大情况及时(shí)处理(lǐ)，避(bì)免产(chǎn)生不良影响(xiǎng)；直播中出现违规情况的，及时(shí)启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月(yuè)，国(guó)家广播电视总局、文(wén)化(huà)和旅游部共同制定了《网(wǎng)络主(zhǔ)播行为(wèi)规范》。其中(zhōng)提(tí)出，对(duì)于需要较高(gāo)专业水平(píng)（如医(yī)疗卫生、财经金融(róng)、法律、教(jiào)育）的直播(bō)内容(róng)，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证(zhèng)协也向各(gè)家证券公司、证(zhèng)券咨询公(gōng)司下发关于排查报送网络非(fēi)法(fǎ)证券活动信息的(de)通(tōng)知，要(yào)求排查填报证券领域涉及非(fēi)法证券活动信息，其中重(zhòng)点排查假冒仿冒证券经营机构和人员等涉(shè)非“自(zì)媒(méi)体”账号与APP。

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