金融界5月5日消息(xī) 央行、香港(gǎng)证(zhèng)券及期货事(shì)务监察(chá)委员(yuán)会、香港金融管理局即将(jiāng)正式启动香港(gǎng)与内地利率互换市场互联(lián)互通合作。北向互换通下的交易将(jiāng)于2023年5月15日启动。初期，全部境外投资者通过北向互换通开展利率互换交(jiāo)易在轧差后的名(míng)义本金净额每日不超过人民币200亿元，后(hòu)续(xù)可(kě)根(gēn)据市场情况适时调整额度。

　　全文如下(xià)：

　　中国人(rén)民银(yín)行(xíng)、香港(gǎng)证券及期货(huò)事(shì)务监察委(wěi)员会、香港金融管(guǎn)理局即将正式(shì)启动香港(gǎng)与内地利率(lǜ)互换市场互联互通(tōng)合作

　　为(wèi)促进内地与香港金(jīn)融衍生品市场的联通如何查询话费余额和流量余额，联通怎么查话费余额和剩余流量协同发展，构建高水平金(jīn)融开放格局，2022年7月4日，中国人民银行（以下简称人民银行）、香港(gǎng)证券及期货事(shì)务监察委员会（以下简称香港(gǎng)证监(jiān)会(huì)）、香港金融管理(lǐ)局（以(yǐ)下简称香港金管局）发布(bù)联合公(gōng)告，同意中国外汇交易中心（全(quán)国银行间同业拆借中心）（以下简称(chēng)外汇交(jiāo)易中(zhōng)心）、银行间市场清算所股份有限公司(sī)（以下简称上海清算(suàn)所(suǒ)）和香港(gǎng)场外结算有限公(gōng)司（以下(xià)简称场(chǎng)外(wài)结算公司）开(kāi)展(zhǎn)香港与内地利率互(hù)换市(shì)场互联互通合作（以下简称“互换通(tōng)”），初期先行开通(tōng)“北向互换通”，香港及其他国(guó)家和地区的境外投资者可(kě)通过两地(dì)基(jī)础设施互联(lián)互通参(cān)与内地(dì)银行(xíng)间金(jīn)融衍生(shēng)品(pǐn)市场。自联(lián)合联通如何查询话费余额和流量余额，联通怎么查话费余额和剩余流量公告发(fā)布以来，“互换通”的各项(xiàng)准(zhǔn)备工作进(jìn)展(zhǎn)顺利，“北向互换通”下(xià)的交易将于2023年5月15日启动。为(wèi)便于“北向(xiàng)互换通”的顺利推出(chū)，现就(jiù)有关(guān)事宜说明如(rú)下：

　　一(yī)、“北向(xiàng)互(hù)换通”的相关(guān)交(jiāo)易及结(jié)算安(ān)排

　　（一(yī)）交易品种(zhǒng)：

　　“北向互换通”初期可交易(yì)品(pǐn)种为利率互换产品(pǐn)，报价、交易及(jí)结(jié)算币(bì)种为(wèi)人民币。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北向互换(huàn)通”的(de)境内投资者（即(jí)互换(huàn)通(tōng)报价商）需(xū)与(yǔ)外汇交(jiāo)易中(zhōng)心(xīn)签(qiān)署报价商协议，并(bìng)为上海清算所利率互换集中(zhōng)清算业务的(de)清算会员(yuán)或(huò)该类(lèi)会员的清(qīng)算(suàn)客(kè)户。

　　2.参与(yǔ)“北向(xiàng)互换通”的(de)境外投资者(zhě)为符合人民银(yín)行(xíng)要求(qiú)并完成内地银行(xíng)间债券市场准入备(bèi)案的境外机构投资者(zhě)，并(bìng)经外汇交(jiāo)易中(zhōng)心开通“北向互换通”交易(yì)权(quán)限。拟(nǐ)申请开通“北向互换通(tōng)”交(jiāo)易(yì)权限的境(jìng)外(wài)投资者需同时(shí)申(shēn)请成(chéng)为场外结算公司的清(qīng)算(suàn)会员(yuán)或该类会员的(de)清算客(kè)户(hù)。

　　（三）交(jiāo)易及(jí)结算：

　　1.交易安排：外汇交易中心与(yǔ)人民(mín)银行认可的境(jìng)外(wài)电子交易平台互联提供(gōng)交易服(fú)务。

　　2.清算安排：上(shàng)海(hǎi)清算所和场外(wài)结算(suàn)公(gōng)司建立中央对手(shǒu)方(fāng)清算机构(gòu)互联互(hù)通，共同向(xiàng)境内外(wài)投资(zī)者提供清(qīng)算、结算服务(wù)。

　　（四(sì)）额(é)度管理：

　　1.交易额(é)度：初(chū)期(qī)，全部境外投资者通过“北向互换通”开展利率互换交(jiāo)易在轧差后的名(míng)义本金(jīn)净额每日不超过人民币200亿元，后续可根据市场情况适时调(diào)整(zhěng)额度。

　　2.清算额(é)度：上海(hǎi)清(qīng)算所与场外结算(suàn)公司(sī)针对(duì)双(shuāng)方(fāng)清算所之(zhī)间(jiān)的风险敞口建立“互换通”资源池。初(chū)联通如何查询话费余额和流量余额，联通怎么查话费余额和剩余流量期，上海清算(suàn)所与(yǔ)场(chǎng)外(wài)结算公司之间(jiān)净头寸对应的“互换通”资源池风险(xiǎn)敞(chǎng)口设定上限不(bù)超过(guò)人民(mín)币40亿元(yuán)，后续可根据(jù)市(shì)场情况适时调整(zhěng)额度(dù)。

　　二(èr)、人民银(yín)行、香港证监会和(hé)香港金管局已就“互(hù)换通”涉及(jí)的跨境监(jiān)管(guǎn)合作原则和(hé)具体安排达成共识，并签署了《关于内地-香港(gǎng)债(zhài)券及(jí)衍生品(pǐn)市(shì)场相关(guān)事(shì)宜(yí)的谅(liàng)解(jiě)备忘录》。备忘录健(jiàn)全了两地监管机构在债券(quàn)及(jí)衍生品市(shì)场方面的监管合作(zuò)安(ān)排和联络协商机制(zhì)，共同维护(hù)“互换通”的(de)正常运行(xíng)、金融市场稳(wěn)定和(hé)公(gōng)平交易秩序。

　　三、外汇(huì)交(jiāo)易中心、上(shàng)海清(qīng)算(suàn)所和场外(wài)结算公司应当(dāng)依法(fǎ)履行“互换通”下(xià)的(de)各项职(zhí)责，组织市场各方(fāng)有序开展“北向互换通(tōng)”业(yè)务。清算(suàn)会(huì)员应当遵守(shǒu)相关监管规定及业务规则，加强内(nèi)部控制，防范和(hé)控制风险，做好投资者教育和服务，切(qiè)实维护投资者合法权益。投(tóu)资者应(yīng)当充分了(le)解两地市场法律法规(guī)、业(yè)务规则和实践操作(zuò)的差异，评(píng)估和控制风险，理性开(kāi)展相(xiāng)关投资(zī)。

　　市场各方应进一(yī)步做好准备工作(zuò)，确保“北向互换通”顺利启动。有兴趣参与“北向互(hù)换通”的投资(zī)者可联系外汇交易中心、上海清(qīng)算所(suǒ)、场外结(jié)算公司为参与做(zuò)准备。

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