直播短视频成为市场风口，但(dàn)金(jīn)融“大V”并非想当就能当，违规展业(yè)仍将招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会官网(wǎng)显示，日(rì)前四川证监局对恒泰证(zhèng)券某营业(yè)部及员工双双(shuāng)出具(jù)警示函。

　　四川证(zhèng)监局指出(chū)，恒泰证券该名员工任职期间实名通过抖音账号发布短视频(pín)、开(kāi)展直播(bō)，对A股大盘及板块走势进(jìn)行分析、为(wèi)第三方引流，并(bìng)收取直播打赏、会员订阅(yuè)费、感(gǎn)谢费等，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情期(qī)间(jiān)展业限制(zhì)，视频直播成为各行各业的(de)新风口，金(jīn)融行业(yè)也不例(lì)外。由于(yú)直(zhí)播活动的即时性，合规问题(tí)也成为(wèi)证券行业抓取“流量”时需要直面的问(wèn)题(tí)。而无(wú)证券(quàn)投顾资质进行证券内容直播(bō)、荐(jiàn)股等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　利用自媒体从事违规活动(dòng)

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业部及(jí)员工遭遇(yù)四川证监局开出的(de)警(jǐng)示函(hán)，涉(shè)嫌谋取(qǔ)不正当(dāng)利益(yì)。

　　具(jù)体来看，四川证监局指出，熊某平在恒(héng)泰证券(quàn)成都天府大道(dào)证(zhèng)券(quàn)营业部任职期(qī)间(jiān)，实名(míng)通(tōng)过抖音账号发布短(duǎn)视频、开展直(zhí)播，对A股(gǔ)大盘及板(bǎn)块走势进行分析、为某(mǒu)“金融(róng)职业技(jì)能学校(xiào)”引流，并通过(guò)收取直播打赏、直播会员订阅(yuè)费(fèi)、感谢费等方式谋取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证券期货经营机构及其工(gōng)作人员(yuán)廉洁(jié)从业(yè)规定》，证(zhèng)券期(qī)货经营机构工作人员不得违(wéi)规(guī)从(cóng)事(shì)营利(lì)性(xìng)经营活动，违规兼任(rèn)可能(néng)影响其独立性的职务(wù)或者从事(shì)与所(suǒ)在机构或者投(tóu)资者合法利益相冲突的活动。基于此(cǐ)，四川证监局决定对(duì)熊某平(píng)采(cǎi)取(qǔ)出(chū)具警示(shì)函的行(xíng)政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天府大(dà)道证券营业(yè)部也(yě)被出(chū)具警示函(hán)。四川(chuān)证监局(jú)认为，该营业(yè)部合规管理不到位，未严格规范(fàn)从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从(cóng)前任总裁到(dào)普通(tōng)一线员工，恒(héng)泰(tài)证券(quàn)旗下热(rè)衷于通(tōng)过短(duǎn)视(shì)频平台进行推广的人员(yuán)层(céng)出不(bù)穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公告称，牛壮(zhuàng)因“专注个(gè)人职(zhí)业(yè)发(fā)展事宜(yí)，已(yǐ)辞任公司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视频(pín)平台(tái)上已有(yǒu)一定名气。

　　目前(qián)，该账号抖音粉(fěn)丝已(yǐ)有(yǒu)138万(wàn)粉丝(sī)，获(huò)赞(zàn)超613万。在视频(pín)中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证(zhèng)券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方抖(dǒu)音(yīn)账号(hào)的粉丝(sī)数量(liàng)也达到17.2万(wàn)，部分爆(bào)款视(shì)频播放量(liàng)过万。在抖音平台上以恒泰证券员(yuán)工名义发布(bù)短视频(pín)的账(zhàng)号(hào)数量也有不少，其中部分账号粉(fěn)丝数(shù)量超(chāo)过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回(huí)到此次被(bèi)监管点名的恒泰证券员工(gōng)熊某平上，虽(suī)然(rán)抖音(yīn)账号运(yùn)营时间不(bù)长(zhǎng)，但已有6万(wàn)粉(fěn)丝(sī)，且直(zhí)播频率(lǜ)较(jiào)高(gāo)。上月直播(bō)暂停(tíng)期间，大量粉丝在(zài)其短视频中留言追问，期待早日开播(bō)。

　　中(zhōng)证协登记信(xìn)息显示，熊(xióng)某平于2022年10月在(zài)恒(héng)泰证券办理执业登(dēn非常漂亮英文怎么写单词，非常漂亮英文怎么写怎么读g)记，登记(jì)岗(gǎng)位为(wèi)“一般证券业务”，3月2日(rì)即已(yǐ)办理离职注(zhù)销(xiāo)。同月，熊某平在武(wǔ)汉云掌(zhǎng)数字科技有(yǒu)限公司办理执业，执(zhí)业岗位为“证券投资咨询（投资顾问(wèn)）”，目(mù)前登记状态为“正常(cháng)”。

　　直播推广(guǎng)合规问(wèn)题需警惕

　　受(shòu)疫(yì)情(qíng)期间(jiān)展业限制，视频直播成为各行各业的新风(fēng)口(kǒu)，金融行业也不例外。由于直播活动的即时性，合(hé)规问(wèn)题也成为证券行业抓取“流(liú)量”客(kè)户(hù)时需要直面的问(wèn)题。而无(wú)证(zhèng)券(quàn)投(tóu)顾资质进行证(zhèng)券(quàn)内(nèi)容直播、荐股等(děng)行为，更被监管(guǎn)所严查(chá)。

　　今(jīn)年2月，证(zhèng)券投(tóu)资(zī)咨询机构黑(hēi)龙江省(shěng)容维证券数据(jù)程(chéng)序化(huà)有限公司被黑龙江证监局出具警非常漂亮英文怎么写单词，非常漂亮英文怎么写怎么读示函。经查，容(róng)维证券员工马(mǎ)某某无证券(quàn)投资顾问(wèn)执业资格，2022年(nián)10月以来，马某(mǒu)某通过抖音直播形式向公众提(tí)供关于证(zhèng)券市(shì)场的(de)分析(xī)、预(yù)测或建议行为。

　　3月初(chū)，证监(jiān)会(huì)对微(wēi)博大(dà)V易(yì)伟开出巨额罚单。证(zhèng)监(jiān)会(huì)指出(chū)，易伟通过微博(bó)进行荐股、预测股(gǔ)市行(xíng)情、宣传并(bìng)出售投资服(fú)务，但其未取得从事证(zhèng)券投资咨询业务(wù)的核准，不具备证券投资咨询从业资(zī)格及(jí)业务资(zī)质，共罚没收入(rù)近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部下(xià)发机构监管情况通报，对(duì)证(zhèng)券公司从业(yè)人(rén)员网络直播(bō)提出监管(guǎn)要(yào)求。证券公司工作人员(yuán)通(tōng)过网络直(zhí)播(bō)等形式发表(biǎo)评(píng)论，要确保信(xìn)息来源合法合(hé)规、研究方(fāng)法专业审慎(shèn)；充分(fēn)发挥(huī)专业优势，引(yǐn)导市场树立长期投(tóu)资、价(jià)值(zhí)投资和理性(xìng)投(tóu)资的(de)理念等。

　　监管要求，证券公司应进一步加强对证券公司工作人员直播展(zhǎn)业的管(guǎn)理，完(wán)善(shàn)内部(bù)管控机非常漂亮英文怎么写单词，非常漂亮英文怎么写怎么读制， 事前对直播内容(róng)进行把关，做好内容(róng)管理；事中对直播进行监测监控，遇有重大(dà)情况及时处(chù)理，避免产生不(bù)良影(yǐng)响；直播(bō)中出现违规情况的，及时启(qǐ)动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视总局、文(wén)化和旅游(yóu)部共同制定(dìng)了《网络主播行(xíng)为规范》。其中(zhōng)提出(chū)，对于(yú)需要(yào)较高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教(jiào)育）的直播内(nèi)容，主播(bō)应(yīng)取得相应执业资质。

　　另(lìng)外，近(jìn)期(qī)中证(zhèng)协也向各家证券公(gōng)司、证券咨询公(gōng)司下发关于(yú)排查报送网络非法证券活动信息的(de)通(tōng)知，要求排查(chá)填报证(zhèng)券领(lǐng)域涉及非法(fǎ)证(zhèng)券活动信息，其中重点排(pái)查(chá)假冒仿冒证券经营机构和人员(yuán)等涉非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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