近期我想是因为我不够温柔是什么歌 我想是因为我不够温柔是谁唱的交(jiāo)易商协会的监(jiān)管处罚力度(dù)明显加大(dà)，虽(suī)然(rán)债券市场参与(yǔ)主(zhǔ)体愈发丰(fēng)富多元，市场竞争程(chéng)度更趋激(jī)烈，但监(jiān)管底线不能破戒。

　　5月11日，交易商协会对建设银行启动(dòng)自律调查，这是(shì)两天(tiān)内第二家(jiā)被要求自律调查的大行。今年以来，交(jiāo)易商协会已对多家金融机(jī)构启动自律(lǜ)调(diào)查，监管力度在持续加大。

　　多家金融机构接(jiē)连被通报

　　5月11日(rì)，中国银行间市场交(jiāo)易商(shāng)协会(huì)（下称(chēng)“交易商协会(huì)”）网站显(xiǎn)示，基于监管部门(mén)反馈线索，依据《银行间债券市场(chǎng)自(zì)律处(chù)分规则》，交易商协会(huì)已对中国建(jiàn)设银行(xíng)股份有(yǒu)限公司债(zhài)务融(róng)资工(gōng)具承销业(yè)务涉嫌违规行为开展自律调(diào)查。

　　根(gēn)据(jù)建行(xíng)2022年年报(bào)，去年建行承销(xiāo)非金融企业债务融(róng)资工具744笔，为(wèi)411家(jiā)实体企业承销(xiāo)发行债券4645.17亿元。2022年，该(gāi)行支(zhī)持优质头(tóu)部房地产企业债券融(róng)资需求，承销(xiāo)房地产企业323.35亿元(yuán)债务融资工具，房地产并购票据(jù)22.9亿元。

　　交易商协(xié)会的(de)监管力(lì)度在近期持续加大。就在5月9日，交易商协会官网(wǎng)发(fā)布(bù)信息(xī)，针(zhēn)对中国进出口银行金融债券发行涉嫌违(wéi)规行为，以及(jí)中国民(mín)生银行承(chéng)销(xiāo)业(yè)务涉嫌(xián)违规行为已开展自律调(diào)查。

　　而在(zài)5月8日，大连(lián)银(yín)行、郑州银行、江西银行、青(qīng)岛(dǎo)银行(xíng)和(hé)粤(yuè)财信托共5家(jiā)机构涉(shè)及债(zhài)券业务违规被(bèi)点名。具体来(lái)说，交易商(shāng)协会通(tōng)过深入调查发(fā)现，大连银行(xíng)等(děng)多(duō)家机构存在债券代(dài)持交易等违(wéi)规行为。其中，大连银行通过做市业(yè)务方式(shì)，每日滚动开展买卖方向相反、清算速度(dù)不同(tóng)的现券交易，代持利率债(zhài)活(huó)跃(yuè)券，且规(guī)模较大；郑州(zhōu)银行(xíng)、江西银行和(hé)青(qīng)岛银行(xíng)，内控执行(xíng)不严或流于形式，未有效评估交易合理(lǐ)性，作为中间(jiān)方以现券买卖或做市等方式参(cān)与债券(quàn)代持交易链条，交易笔数(shù)和金额较大。

　　今年4月，工商银行已被启动(dòng)自律(lǜ)调(diào)查。相关公告(gào)称，交易(yì)商协会(huì)在日常监测工作中发(fā)现，工(gōng)商银(yín)行主(zhǔ)承(chéng)销(xiāo)的多期债务融资(zī)工具发(fā)行定价严重偏离市场合理水(shuǐ)平(píng)，干扰了市场秩(zhì)序，涉嫌违反(fǎn)银行间债券(quàn)市场自(zì)律管理相关规定。

　　4月3日(rì)，交(jiāo)易商协会网站(zhàn)披(pī)露，近(jìn)期在(zài)查(chá)处(chù)四平市城市(shì)发展投资控股有限公司案(àn)件(jiàn)时(shí)，发(fā)现(xiàn)吉林(lín)银行、吉(jí)林亿联(lián)银行因违规收(shōu)取发行(xíng)人(rén)大(dà)额财务资助，涉嫌违反银行间债券(quàn)市(shì)场(chǎng)自(zì)律管理(lǐ)规则(zé)，被交(jiāo)易商协会进行自(zì)律调查。一同被开展自律调查(chá)的还(hái)有光大证券、富国资产管理（上海）有限公司两家金融机构。

　　交易商协会(huì)监管我想是因为我不够温柔是什么歌 我想是因为我不够温柔是谁唱的处罚力度(dù)加强

　　根据(jù)交易商协会(huì)通报(bào)的数据(jù)，2022年全年，交(jiāo)易商协会共对68起涉嫌违(wéi)规案件立案调查，开展(zhǎn)自律调查和自律问询103次，作(zuò)出各类自律处分(fēn)99家（人）次，涉及35家发行人和信用增进机构、4家主承(chéng)销商、3家会计师事务所、1家律师事(shì)务所、2家其他(tā)类型机(jī)构(gòu)和54名直接责任人(rén)。作(zuò)出的处分中，警告及以上(shàng)占比(bǐ)超过五成，15家(jiā)机构被(bèi)暂(zàn)停一(yī)定(dìng)期限(xiàn)业务(wù)，12位责任人被(bèi)认定(dìng)不适当人选。

　　梳理通报(bào)来看，被通报的原因包括低价包销多期(qī)债(zhài)务融资(zī)工具，影(yǐng)响了市场正常秩序(xù)；部分债务融资工具未按(àn)照(zhào)发行文(wén)件约定开展余额包销，个别债务融资工具挤占了(le)其(qí)他(tā)投资人的正(zhèng)常(cháng)投标，违(wéi)背了公平公正原则，并(bìng)影响(xiǎng)了发行利(lì)率，对市场正常秩(zhì)序造成了一定不良影响。

　　通报指出，银行(xíng)间债(zhài)券市场参(cān)与机构在从事(shì)相关业务过程(chéng)中，务必(bì)牢固(gù)树立市场(chǎng)责(zé)任意识(shí)，严格遵守(shǒu)相关监管(guǎn)规定(dìng)和自律(lǜ)规则要求，合规展业，自觉维护银行间债券市场运行秩序(xù)。

　　交易商协(xié)会表(biǎo)示，做(zuò)市商作为(wèi)银行间(jiān)市场基石机构，承(chéng)担(dān)着提高我想是因为我不够温柔是什么歌 我想是因为我不够温柔是谁唱的市(shì)场流(liú)动性、促进(jìn)价格发现(xiàn)的重要作(zuò)用，应切(qiè)实提升做市交易(yì)能力，加强内(nèi)部控(kòng)制和风险管理，确保(bǎo)合(hé)规稳健(jiàn)展业，“真做市、做真(zhēn)市(shì)”。

　　可以(yǐ)看(kàn)到，近期交易商协会(huì)的监管处罚力度明显加大(dà)，虽然债(zhài)券(quàn)市场参与(yǔ)主(zhǔ)体(tǐ)愈发丰富(fù)多元，市(shì)场(chǎng)竞争程(chéng)度更趋(qū)激烈，但(dàn)监管底线不能(néng)破戒。

　　资(zī)深金(jīn)融(róng)政(zhèng)策监管(guǎn)专家周毅钦对《国际金融报》记者表示(shì)，可以看到，银行(xíng)间交易商协(xié)会将继续贯(guàn)彻落实监(jiān)管从严要求，以(yǐ)严(yán)格自律惩戒向市(shì)场传递“零容忍”的清晰信号，引导市(shì)场各类主(zhǔ)体归位尽责(zé)，维护市场(chǎng)良好秩序(xù)。债券承销机构作为债券市场的(de)“看门人(rén)”，对(duì)于商业银行特别是国有大行来说，也需要肩负起相应的公(gōng)序责(zé)任，切实维护(hù)好(hǎo)行业的良性竞争生态(tài)。

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