零容(róng)忍！又有券商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北(běi)证(zhèng)券公告称(chēng)，因(yīn)豫金(jīn)刚石(shí)45亿定增旧案(àn)，证监(jiān)会拟(nǐ)对东北(běi)证券合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚(fá)没(méi)750多万

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公告显示，5月(yuè)12日(rì)，公司收(shōu)到中国证监(jiān)会《行政处(chù)罚事先告知书》，公司涉嫌(xián)在郑州华(huá)晶金刚石(shí)股份有限(work on的用法以及语法，workon的用法总结xiàn)公司(sī)2016年非公开发行(xíng)股票(piào)及持续督导期间未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责案，已由(yóu)中(zhōng)国证(zhèng)监会调查(chá)完毕，中国(guó)证(zhèng)监会(huì)依法拟对(duì)公司(sī)做(zuò)出行政处罚。

　　经(jīng)证监会查明，东北(běi)证券系豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股(gǔ)票项目保(bǎo)荐人，中国(guó)证监会work on的用法以及语法，workon的用法总结(huì)在(zài)豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年非公(gōng)开发行(xíng)股票的审查反馈意见中要(yào)求保荐机(jī)构对本次(cì)发行对象的认购资金(jīn)来源及合法性、是否具备履行认购义务的能力(lì)进行(xíng)核查(chá)，公司(sī)未(wèi)按要(yào)求对本次非公(gōng)开发行对象(xiàng)之一(yī)北京天(tiān)证远洋(yáng)基(jī)金管理中心（有限合(hé)伙）（以下简(jiǎn)称 “天(tiān)证(zhèng)远洋”）的资(zī)金来源审慎核查。天证远洋实际(jì)出资与其(qí)承诺不符。公司出 具的《非公开发行股票的上市(shì)保荐书》《非公开(kāi)发行股(gǔ)票发行过程与认购对象合 规性的(de)报告》存在虚假记载。

　　此外，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券在持续督导期间未对募(mù)集(jí)资金置(zhì)换预(yù)投(tóu)资金事项(xiàng)审慎(shèn)核(hé)查，未充分(fēn) 核查募(mù)集资(zī)金投入(rù)项目的情况，未(wèi)充分关(guān)注募投项(xiàng)目流动(dòng)资金(jīn)的用途(tú)和程序，未 对涉诉事项(xiàng)保持合理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会(huì)拟决定：对东北(běi)证(zhèng)券(quàn)责令改正，给予(yǔ)警告，没收(shōu)保(bǎo)荐业务收(shōu)入188.7万元(yuán)，并处以566万元罚(fá)款。对定(dìng)增(zēng)项(xiàng)目(mù)的保荐(jiàn)代表人于(yú)国(guó)庆、葛建伟给予警告，并分别(bié)处以20万元罚(fá)款；对持(chí)续督导期的保荐代(dài)表人郑克国、张(zhāng)旭东(dōng)给予警告，并(bìng)分别处以10万元(yuán)罚款；对傅坦(tǎn)给予(yǔ)警(jǐng)告，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据(jù)记者查询，保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟已(yǐ)查无数(shù)据，这(zhè)意味(wèi)着两(liǎng)人(rén)已经离开了证(zhèng)券行业。

　　而郑克国已(yǐ)经离开东北证券，在2018年入职了中(zhōng)天证(zhèng)券(quàn)。傅坦则(zé)在2016年从东北证券离职(zhí)，去(qù)年入职了中德证(zhèng)券。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂(zàn)停(tíng)

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增(zēng)项目已时隔近七年，但证监(jiān)会仍对东北证(zhèng)券立案(àn)调查并处以三倍的高额(é)罚款，体(tǐ)现监管层在全面注(zhù)册(cè)制背(bèi)景(jǐng)下(xià)，继续(xù)保持强监(jiān)管、压实中介机构责任的决心。

　　对(duì)于东(dōng)北证券而言，影响不仅仅是罚款这(zhè)么简单。年报显(xiǎn)示，东北证券在2022年IPO承销(xiāo)保(bǎo)荐(jiàn)项目(mù)，成功发行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承(chéng)销金额(é)合计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐收(shōu)入合计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承(chéng)销(xiāo)保荐(jiàn)收入在65家券(quàn)商中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年(nián)12月(yuè)31日，东北证(zhèng)券股东吉林信托因自身(shēn)经(jīng)营发展需要等自主决定，拟以集(jí)中(zhōng)竞价交易方式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期间按市(shì)场价格减持不超过2340万股股份。

　　不(bù)过，截至(zhì)今(jīn)年5月5日，吉(jí)林(lín)信(xìn)托(tuō)没有(yǒu)任何一股。

　　同时(shí)去年7月就(jiù)已经公布的大(dà)股东亚(yà)太(tài)集团“清仓式”股权转让一(yī)事，至今(jīn)仍(réng)未(wèi)有(yǒu)着落。

　　据了(le)解，按相关规(guī)定，东北证(zhèng)券在被中(zhōng)国证监(jiān)会立案调查期间，公(gōng)司大股东(dōng)不得减持股份。鉴于上述转让及减持公司股份事项均属(shǔ)于规定不得减持范畴，上(shàng)述规定(dìng)期间，亚泰集(jí)团和吉林信(xìn)托不得减持公司股份。

　　不过(guò)随(suí)着(zhe)东北(běi)证(zhèng)券的(de)罚单尘埃落地(dì)，东北证券(quàn)的股(gǔ)权变或(huò)将很快实现。

　　根据东北证券最(zuì)新一季报显示，2023年前三个月东北(běi)证券实(shí)现(xiàn)营业(yè)收入18.44亿元(yuán)，同(tóng)比增长130.73％；归(guī)母净利(lì)润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈(yíng)，同比(bǐ)增(zēng)长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动(dòng)的主要原(yuán)因是公(gōng)司投资与销售交易业(yè)务、投资银行(xíng)业(yè)务收(shōu)入增加所致。

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