在“扶优限劣”的基本(běn)方(fāng)针下，私募基(jī)金行(xíng)业监管趋(qū)严，近日又有私(sī)募被(bèi)“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基(jī)金(jīn)业协会网站披露的一则公告显示(shì)，雪杉基(jī)金存(cún)在违(wéi)反(fǎn)专业化运营原(yuán)则等四项(xiàng)违规行为。根据(jù)相关(guān)规定，协会拟对雪杉基(jī)金公开谴责(zé)、暂停受理其私募基(jī)金(jīn)产品(pǐn)备案六个月；对时任雪杉基金合规风控(kòng)负责人的黄某公开(kāi城野医生是哪里的品牌，城野医生是什么品牌)谴责。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金业协(xié)会网站披露了一(yī)则纪律处分事先告知(zhī)书送(sòng)达公告(gào)。经查，深圳(zhèn)雪(xuě)杉基金(jīn)管理有限公司（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉嫌从(cóng)事违(wéi)法违规行为，时任高级(jí)管理人员黄某应当对(duì)此承担法(fǎ)律责任，协会拟对其作出纪律处(chù)分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一(yī)是违反(fǎn)专业化运(yùn)营(yíng)原则(zé)。其一(yī)，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉(shān)与上(shàng)海(hǎi)阿杏达成《业务合作(zuò)协议》，由债券发行人(rén)关联(lián)方出资认购上(shàng)海阿杏(xìng)产品份额，该产品通过深圳雪杉(shān)在管产品“雪杉夏桐1号私(sī)募证券(quàn)投资基金”最终投向(xiàng)指(zhǐ)定(dìng)债券产(chǎn)品。其二(èr)，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉(shān)与(yǔ)株洲新芦淞产(chǎn)业发展集(jí)团有限公司（以下简称(chēng)株洲新芦淞）签署《投(tóu)资(zī)合作协议》，约定由指(zhǐ)定第三方认(rèn)购(gòu)“雪杉夏桐7号私募(mù)证(zhèng)券投(tóu)资基金”，并由该(gāi)产品购买指定债券。以上行为(wèi)不符合(hé)私募基金管理(lǐ)人专业化(huà)运(yùn)营的(de)要(yào)求。

　　二是未向投资者披(pī)露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券(quàn)投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉常升2号(hào)”分别投向上海(hǎi)映(yìng)雪投资管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募(mù)基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿(yì)元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年(nián)2月(yuè)，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪(xuě)在管产(chǎn)品共(gòng)计(jì)5610万元。

　　投(tóu)资(zī)期间，深圳雪杉(shān)董(dǒng)事(shì)长(zhǎng)郑宇为(wèi)上海映雪执行事务合伙人、实际控制人，上述交易构(gòu)成(chéng)关联交易，但深圳雪杉未向投资者(zhě)进行明(míng)确、充分地披露。

　　三是未落实(shí)投资者(zhě)适当(dāng)性管(guǎn)理要求。雪(xuě)杉春茗1号基金的投资者王某的基金合同于2015年7月7日签署，但是(shì)其(qí)风险测评问卷则于2016年9月21日签(qiān)署(shǔ)。

　　四是一般员工违规(guī)兼(jiān)职(zhí)。深(shēn)圳雪杉(shān)市场拓(tuò)展、投资运营、财务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年4月任深(shēn)圳(zhèn)雪杉合规风控负(fù)责人，应(yīng)当对发生在各(gè)自(zì)任职期间公(gōng)司的违规行为承担(dān)相(xiāng)应责任。

　　根(gēn)据(jù)相关规定(dìng)，协会拟对深圳雪(xuě)杉公开谴责、暂(zàn)停受理其私(sī)募基金(jīn)产(chǎn)品(pǐn)备案六(liù)个(gè)月；对 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示(shì)函

　　值(zhí)得注意的(de)是，这已经不是(shì)雪杉基金(jīn)首次遭(zāo)监管处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳(zhèn)证监局曾对(duì)雪杉基(jī)金出具警示(shì)函。

　　相关公(gōng)告(gào)显示(shì)，经查(chá)，雪杉(shān)基金在从事私募基(jī)金业务活动中(zhōng)，存在(zài)未履行谨慎(shèn)勤勉义务、未采取问卷调查等方式对个别(bié)投资者的风险识别能力和风(fēng)险(xiǎn)承担能力进(jìn)行评估、未(wèi)按照合(hé)同(tóng)约定如(rú)实向投资者披(pī)露可能影(yǐng)响投资(zī)者合法权益的重大(dà)信息等情形(xíng)。依据(jù)《私(sī)募管理办法》第(dì)三十三条规定，决(jué)定对其采取(qǔ)出具警(jǐng)示函的行政监管措施。

　　百(bǎi)亿私募(mù)映雪投资(zī)居股东之列(liè)

　　城野医生是哪里的品牌，城野医生是什么品牌雪杉(shān)基金(jīn)成立(lì)于2015年，注册资(zī)本(běn)为3250万元，机构类型为私募证券投资基金管理人，全职员(yuán)工人(rén)数14人(rén)，管理规模区间(jiān)为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进(jìn)行(xíng)高(gāo)管变更。目(mù)前雪杉基金的法(fǎ)人、总经理为汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿(yì)私募映(yìng)雪投资为雪杉基(jī)金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基(jī)金还有一家(jiā)关联公司(sī)为深圳市塔门投资管理(lǐ)有限公(gōng)司(sī)，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔门投资(zī)为私募股权、创业投(tóu)资基金管(guǎn)理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉(shān)基金还在香港控(kòng)股成立(lì)了Ce城野医生是哪里的品牌，城野医生是什么品牌dar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉(shān)惠理（香港）有限(xiàn)公司，“雪杉(shān)香港”），以期发挥与(yǔ)雪杉境内平台的(de)跨境协同效(xiào)应(yīng)，为(wèi)投资人寻找海外长期稳定资(zī)产(chǎn)的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉(shān)的投资策略(lüè)是通(tōng)过追踪资(zī)产(chǎn)价格指数、利(lì)率(lǜ)、汇率、指标性股指等宏观经济和估值(zhí)指标，以分析并提取(qǔ)经济(jì)周期中的趋势性行业和事(shì)件以最(zuì)大化投资上行(xíng)收益，同时引入非公开(kāi)市场投(tóu)资(zī)中的个体性估(gū)值(zhí)和内在(zài)价值(zhí)分析体系，以(yǐ)更好锁定投资的下行(xíng)风(fēng)险。但在2020年10月，雪杉基金(jīn)官网(wǎng)的新闻动态便停止更新。

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