在“扶(fú)优限劣”的基本方针下，私募基金行业(yè)监管(guǎn)趋严，近(jìn)日又有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投(tóu)资(zī)基金业协会网(wǎng)站披(pī)露的一则公告显示，雪杉基金(jīn)存在违反专业化运营原则等四项违规(guī)行为。根据相关规定，协会(huì)拟对雪(xuě)杉基金公(gōng)开谴责、暂停受理(lǐ)其私募基金产品备案六个月(yuè)；对时(shí)任雪杉基金合规(guī)风控负责人(rén)的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金(jīn)被(bèi)暂停备案六(liù)个月

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国证券投(tóu)资基金业协(xié)会网站披露了一则(zé)纪律处分事先告知书送达(dá)公(gōng)告。经(jīng)查，深圳雪杉基金管(guǎn)理有(yǒu)限公司（简称(chēng)“雪杉基(jī)金”）涉嫌从事违法违规行为，时(shí)任高级管理人员黄某(mǒu)应当对此承担(dān)法律(lǜ)责任，协会拟对其(qí)作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是违反(fǎn)专业(yè)化运营(yíng)原(yuán)则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海(hǎi)阿杏达成《业务(wù)合(hé)作协议》，由(yóu)债券发行人关(guān)联方出资(zī)认购上海(hǎi)阿杏产品(pǐn)份额，该产品通(tōng)过深圳雪杉在(zài)管(guǎn)产品“雪杉夏(xià)桐1号(hào)私募(mù)证券投资基金(jīn)”最终(zhōng)投向指(zhǐ)定债券产品。其二(èr)，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发展集团(tuán)有限公司（以下(xià)简称株洲新芦(lú)淞）签署《投资(zī)合作协(xié)议》，约定由指定第三方认购“雪杉(shān)夏桐7号私募证券(quàn)投(tóu)资基(jī)金”，并由(yóu)该产品购买(mǎi)指定债券。以上行为(wèi)不符合私募基金管理人(rén)专(zhuān)业化运营的要求。

　　二(èr)是未(wèi)向投资者(zhě)披露关联交易。2018年2月(yuè)至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)2号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常升(shēng)1号(hào)”“雪杉常升2号(hào)”分别(bié)投向上海映雪投资管理中心（有限合(hé)伙）（以下简称上海映雪）在管(guǎn)产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及(jí)0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪在管产品共(gòng)计(jì)5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑(zhèng)宇(yǔ)为上海映雪执行事(shì)务合伙人、实际控制人，上述(shù)交易(yì)构成关联交(jiāo)易(yì)，但深圳雪杉(shān)未向投资(zī)者进行明确(què)、充分地(dì)披露。

　　三是(shì)未落实(shí)投资者适(shì)当性管理(lǐ)要求。雪杉春茗1号基金的投资者王某(mǒu)的基金合同于2015年(nián)7月7日(rì)签(qiān)署，但是(shì)其风(fēng)险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四(sì)是一般员工违(wéi)规兼职。深圳雪杉市场(chǎng)拓(tuò)展、投资运(yùn)营(yíng)、财务等(děng)岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月(yuè)任深圳雪杉合规风控负(fù)责(zé)人，应当(dāng)对发生(shēng)在各自任职期(qī)间公司的(de)违规行为承(chéng)担相应(yīng)责任(rèn)。

　　根据相(xiāng)关规(guī)定，协会拟对深圳雪杉公(gōng)开(kāi)谴责、暂停受理其私募基金(jīn)产(chǎn)品备案六个月；对(duì) 黄某(mǒu)公开谴(qiǎn)责(zé)。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得(dé)注意的是(shì)，这已经(jīng)不是雪杉基金首次遭监(jiān)管处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证监局曾对(duì)雪杉(shān)基金出具(jù)警示(shì)函(hán)。

　　相关公告(gào)显示，经查，雪杉(shān)基金在从事私募基(jī)金业务活(huó)动中，存(cún)在未(wèi)履(lǚ)行谨慎(shèn)勤(qín)勉义务、未采取问(wèn)卷(juǎn)调查(chá)等方式对个别投(tóu)资者的风险识别能力和风险承(chéng)担(dān)能(néng)力(lì)进行评(píng)估(gū)、未按(àn)照合同约(yuē)定如实向投资者披露可能(néng)影响(xiǎng)投资者合法(fǎ)权(quán)益的重(冰箱1到5哪个最冷，冰箱1最冷还是5最冷zhòng)大信息等情(qíng)形。依(yī)据(jù)《私(sī)募管理办法》第三十三条规定，决定对其采取出具警示函的(de)行政监管措施(shī)。

　　百亿私募映雪投(tóu)资居股东之(zhī)列(li冰箱1到5哪个最冷，冰箱1最冷还是5最冷è)

　　雪杉基金(jīn)成立于2015年，注册资(zī)本为3250万(wàn)元，机构类型(xíng)为(wèi)私募(mù)证券投资基金管理人，全(quán)职员工人数14人(rén)，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉(shān)基金曾(céng)进行高管(guǎn)变更。目前雪杉(shān)基金的法(fǎ)人、总经(jīng)理(lǐ)为汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得(dé)注(zhù)意的是，百亿私募映雪投资为雪杉基金的股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基(jī)金还有一家(jiā)关联公司(sī)为深圳市塔门(mén)投资管(guǎn)理(lǐ)有限公司，雪杉基金持(chí)股(gǔ)50.5％。塔门(mén)投资为私募股权(quán)、创业(yè)投资基金管理人。

　　雪杉基金(jīn)官网(wǎng)显示，雪杉基金还在香港控股成(chéng)立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有限公司，“雪(xuě)杉(shān)香港”），以期发挥与(yǔ)雪杉(shān)境内(nèi)平台的跨境协(xié)同效应(yīng)，为(wèi)投资人寻找海外长(zhǎng)期稳定资产的投资(zī)和并(bìng)购机会(huì)。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资策略是通过追(zhuī)踪资产价格指数、利率(lǜ)、汇率、指标性股指等宏观经(jīng)济和估值指标，以分析(xī)并提取经(jīng)济周期中的趋势性(xìng)行业(yè)和(hé)事件以最大化投资上行收(shōu)益(yì)，同时引(yǐn)入(rù)非公开市场投资(zī)中的个体(tǐ)性估(gū)值和内在价值分析体系，以(yǐ)更好锁(suǒ)定投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新(xīn)闻动态便停止(zhǐ)更新。

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