直(zhí)播短视(shì)频(pín)成为(wèi)市场风(fēng)口，但(dàn)金融“大V”并非想当就能(néng)当，违规展(zhǎn)业仍将招致监管处罚。

　　证监(jiān)会官网显示，日前四川证监局对恒(héng)泰证券某营业部及员工双双出具警示函。

　　四(sì)川证监局(jú)指出，恒泰证券该名员工(gōng)任职期间实名通过抖音账号发布短(duǎn)视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行分析、为第(dì)三方引流，并收取直播(bō)打赏、会员订阅(yuè)费(fèi)、感谢费等，谋(mó《人民的名义》陈海是被谁暗算了 人民的名义是真实改编的吗u)取不正当利益。

　　受疫情期(qī)间展业限(xiàn)制，视频直播(bō)成为各(gè)行各业的新风(fēng)口(kǒu)，金融(róng)行业也不例外。由于直播活动的(de)即时性(xìng)，合规问题也(yě)成为证券行业抓取“流(liú)量(liàng)”时需要直面的(de)问题。而无证(zhèng)券投(tóu)顾资质进行证券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严查。

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　　利(lì)用自媒体从事(shì)违规(guī)活动

　　营(yíng)业部+员工遭警示

　　近期，恒泰(tài)证券成(chéng)都天府大(dà)道证券营业部(bù)及员(yuán)工(gōng)遭(zāo)遇四川证(zhèng)监(jiān)局(jú)开出的(de)警(jǐng)示函，涉嫌谋取不(bù)正当利益(yì)。

　　具体来看(kàn)，四川(chuān)证监局指出，熊(xióng)某平在恒泰(tài)证券成都天府大道(dào)证券营业部任(rèn)职期间，实名通过抖(dǒu)音(yīn)账(zhàng)号(hào)发布(bù)短(duǎn)视频、开(kāi)展(zhǎn)直播，对(duì)A股大(dà)盘及(jí)板块走(zǒu)势(shì)进(jìn)行(xíng)分析、为某“金融职业技能学校”引流(liú)，并(bìng)通过收(shōu)取直播打赏、直播(bō)会员(yuán)订阅费、感谢(xiè)费等方(fāng)式谋取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　根(gēn)据《证券期(qī)货经营机构及其工作人员廉洁从业规(guī)定》，证券期货经(jīng)营机构工作人员不得违(wéi)规从事营利(lì)性经营活动(dòng)，违(wéi)规(guī)兼任(rèn)可(kě)能影(yǐng)响(xiǎng)其独立性的职务或(huò)者从事与(yǔ)所在机构或者投资者合法(fǎ)利益(yì)相冲突(tū)的活动(dòng)。基于(yú)此，四川证监局决(jué)定对熊(xióng)某平采取(qǔ)出具警(jǐng)示函的行政监督管(guǎn)理措施。

　　与(yǔ)此(cǐ)同(tóng)时， 恒(héng)泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业部也(yě)被出(chū)具警(jǐng)示(shì)函。四川证监局认为，该(gāi)营业部合规管理不到位，未严(yán)格规范(fàn)从业(yè)人员执业(yè)行为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉事(shì)员工(gōng)已离开

　　从前(qián)任总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于(yú)通过短视(shì)频平(píng)台进(jìn)行推广的人员层出不穷(qióng)。

　　去(qù)年12月，恒泰(tài)证券公告称，牛壮(zhuàng)因“专注个(gè)人职业发展事宜(yí)，已辞任公(gōng)司总裁”。在离职前，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得林(lín)奇”账号(hào)在视频平(píng)台上已有一定名气。

　　目前(qián)，该账号(hào)抖音(yīn)粉丝已有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为(wèi)“原恒泰(tài)证(zhèng)券总裁(cái)”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆(bào)款视(shì)频播放量过万。在抖音(yīn)平台(tái)上以恒泰证券员工名义发(fā)布短视(shì)频的(de)账(zhàng)号数量(liàng)也有不少(shǎo)，其中部分账(zhàng)号粉丝(sī)数量超过15万(wàn)，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次被监(jiān)管点名的(de)恒泰证券员工(gōng)熊某平上，虽然抖音(yīn《人民的名义》陈海是被谁暗算了 人民的名义是真实改编的吗)账号运(yùn)营时间不(bù)长，但已有6万(wàn)粉丝，且直播(bō)频率较(jiào)高。上月直播暂停期(qī)间，大量粉丝在其短视频(pín)中留(liú)言追问，期待早日开播。

　　中证(zhèng)协(xié)登记信息(xī)显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗位(wèi)为(wèi)“一般证券业务”，3月(yuè)2日即已(yǐ)办理(lǐ)离职注(zhù)销。同月，熊某平在武汉(hàn)云掌数字科技有限公(gōng)司办(bàn)理执业，执(zhí)业岗位为(wèi)“证券投资咨询（投(tóu)资顾问）”，目(mù)前登(dēng)记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题(tí)需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各(gè)行各业(yè)的(de)新(xīn)风口(kǒu)，金融行业也不例外。由于直播活(huó)动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取(qǔ)“流量”客户时(shí)需要直(zhí)面的问(wèn)题。而无证券投(tóu)顾资质进行证券(quàn)内容直(zhí)播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　今年2月(yuè)，证(zhèng)券(quàn)投资咨询机构黑龙江省容(róng)维证券数(shù)据程序化有限公司被黑龙江证监(jiān)局(jú)出具警示函。经(jīng)查，容维证券员工马某(mǒu)某无证(zhèng)券投(tóu)资(zī)顾问执业资格，2022年10月以(yǐ)来，马某某(mǒu)通过抖音直(zhí)播形(xíng)式向公众提供关于证券市场的分析、预(yù)测或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监会(huì)对(duì)微博大(dà)V易(yì)伟开出巨额罚单(dān)。证(zhèng)监会指出，易伟通过微博进行荐(jiàn)股、预(yù)测股(gǔ)市行情、宣(xuān)传并(bìng)出售投资服务，但其未(wèi)取(qǔ)得从事证券投资咨(zī)询业务的(de)核准，不具(jù)备证券(quàn)投资咨询从业资格及业(yè)务(wù)资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部下发机构监(jiān)管情况通报，对证券公司从(cóng)业人员网(wǎng)络直播(bō)提出监管要求。证券公(gōng)司工作(zuò)人员通过网络直(zhí)播(bō)等形式发表评(píng)论，要确(què)保信息来源(yuán)合法合规、研究方法专业审慎；充(chōng)分发挥专业优势，引导市(shì)场树立(lì)长(zhǎng)期投(tóu)资、价值(zhí)投(tóu)资和理性投资(zī)的(de)理(lǐ)念等。

　　监(jiān)管要求(qiú)，证券公司应进一步加(jiā)强(qiáng)对证券公(gōng)司工作人(rén)员(yuán)直播展(zhǎn)业的管理，完善内部管控机制， 事前(qián)对直(zhí)播(bō)内(nèi)容进行把关，做好(hǎo)内容管(guǎn)理；事中对直播进行监测(cè)监控，遇(yù)有重(zhòng)大情(qíng)况及时处(chù)理，避免产生不良影响(xiǎng)；直播中出现违规(guī)情况的(de)，及(jí)时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅游部共(gòng)同制定了《网络主播行为规范》。其中(zhōng)提出，对于需(xū)要(yào)较高专(zhuān)业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播(bō)内容，主(zhǔ)播应取(qǔ)得相应执(zhí)业资质。

　　另外(wài)，近(jìn)期中(zhōng)证协也向各家证(zhèng)券公(gōng)司(sī)、证券咨询公司下发关于排(pái)查报送网络(luò)非(fēi)法证券(quàn)活(huó)动信息(xī)的通知(zhī)，要求排查填(tián)报证券领域涉及非(fēi)法证(zhèng)券活(huó)动信息(xī)，其中重点排查假冒仿冒(mào)证券经营机构和人员等涉非(fēi)“自媒体”账号(hào)与APP。

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