近期交(jiāo)易商协会的(de)监管处罚力度明(míng)显加大，虽然(rán)债券市场参与主(zhǔ)体愈(yù)发丰富(fù)多(duō)元，市场竞争程(chéng)度更趋激烈，但(dàn)监(jiān)管底线不(bù)能破戒。

　　5月11日，交(jiāo)易商协会对建设银行启动自(zì)律调(diào)查，这是两(liǎng)天内第二(èr)家被要求自律调查的大行。今年以来，交易商协会已对多家金融机构启动自律调查，监(jiān)管(guǎn)力度在持续加大。

　　多家(jiā)金融机构接连被通(tōng)报

　　5月11日，中国银(yín)行间(jiān)市场(chǎng)交易(yì)商协(xié)会（下(xià)称(chēng)“交易商协会”）网站显示，基于监(jiān)管(guǎn)部门(mén)反馈线索，依据《银行间债(zhài)券市场自律处分规则》，交易商协会(huì)已(yǐ)对中国建设(shè)银(yín)行(xíng)股份有限(xiàn)公司债务融资工(gōng)具承销业务涉嫌违规行为开展自(zì)律(lǜ)调查。

　　根据建(jiàn)行2022年年报，去年建行承销非金融企业债务融(róng)资工(gōng)具(jù)744笔，为(wèi)411家(jiā)实体企业承(chéng)销发行债券4645.17亿元(yuán)。2022年，该行支持优质(zhì)头(tóu)部房地产企业(yè)债券融资需求，承销(xiāo)房地产企业323.35亿元债务(wù)融资工具(jù)，房地(dì)产并购票据22.9亿元。

　　交易商协会的监管力度在近期持续加(jiā)大。就在5月(yuè)9日，交易商协(xié)会官网发布信息，针(zhēn)对中国进出口银行金融债券发行涉嫌违规行为，以及中国民生(shēng)银行(xíng)承(chéng)销业务涉嫌违规行(xíng)为已开展自(zì)律调查。

　　而(ér)在5月8日(rì)，大连银行、郑州银行、江西银(yín)行、青(qīng)岛(dǎo)银行和(hé)粤财信托(tuō)共5家机(jī)构涉及债券业务违规被(bèi)点(diǎn)名。具体来说，交易商协(xié)会(huì)通过深入调查发现，大连银行等多家(jiā)机构存在(zài)债券代持交易等违规行为。其中，大连银行通过做市(shì)业务(wù)方式，每日滚动开展买卖方向(xiàng)相反、清算速度不(bù)同(tóng)的现券(quàn)交易，代持利率债活跃(yuè)券，且(qiě)规模较大；郑州银行、江西银行和青岛银行，内控执行不严或流于形式，未有效评估交(jiāo)易(yì)合理性，作为中间方以现(xiàn)券买卖或做市等(děng)方式参与债(zhài)券代持交易链条，交(jiāo)易笔数和金(jīn)额(é)较大。

　　今(jīn)年4月，工商银行已被启(qǐ)动自律调查。相关公告称，交易商协会在日常监测(cè)工作中发(fā)现，工(gōng)商银行主承销的(de)多(duō)期债务融资工(gōng)具发行定价严重偏离(lí)市场合理水平，干扰(rǎo)了市场秩序，涉嫌违反银(yín)行间债(zhài)券市场自律(lǜ)管理(lǐ)相关规定。

　　4月3日，交(jiāo)易商协(xié)会(huì)网站(zhàn)披露，近(jìn)期(qī)在查处四(sì)平市城(chéng)市发展投(tóu)资控(kòng)股有限公司案件时，发现吉林银行、吉林亿联银(yín)行因违规收(shōu)取发行人大额(é)财务资助，涉嫌违反银行(xíng)间(jiān)债券市场自律管理(lǐ)规(guī)则，被交易商协(xié)会进行自律调查。一同被开展自律调查(chá)的(de)还有(yǒu)光大证券(quàn)、富国资产管理（上海）有限公司(sī)两家金融机构。

　　交易商协会监管处(chù)罚(fá)力度加强(qiáng)

　　根据交易商协(xié)会通报的(de)数据，2022年全年(nián)，交(jiāo)易商协会共(gòng)对(duì)68起涉(shè)嫌违规案件立案调查(chá)，开展自(zì)律调查和自(zì)律问询103次，作出各(gè)类自(zì)律处分99家（人(rén)）次，涉及(jí)35家发行(xíng)人和(hé)信用增进机构、4家(jiā)主承销商、3家会计师事务所、1家律(lǜ)师(shī)事务所(suǒ)、2家其他类(lèi)型机构和54名直接责任(rèn)人。作出的处分中(zhōng)，警告(gào)及以上占比超过五成，15家机构被暂停一定期限(xiàn)业务，12位责任人(rén)被(bèi)认(rèn)定不适当人选。

　　梳理通报来看(kàn)，被(bèi)通报的(de)原因(yīn)包括(kuò)低价包销多期债务融资工具，影响了市(shì)场正常秩(zhì)序；部分债(zhài)务(wù)融(róng)资工具未按(àn)照发行文件约定开(kāi)展余(yú)额包销，个别(bié)债(zhài)务(wù)融资工具挤占了其他投(tóu)资人(rén)的正常投标(biāo)，违(wéi)背了10002是什么电话啊 10002是哪个学校代码#ff0000; line-height: 24px;'>10002是什么电话啊 10002是哪个学校代码(le)公平公(gōng)正原则，并影响了(le)发行(xíng)利率，对市(shì)场正常秩序(xù)造成了一定不良影响。

　　通报指出(chū)，银(yín)行间债券市场参与机构在(zài)从事相(xiāng)关业务过(guò)程(chéng)中，务必牢(láo)固树(shù)立市场责任意识(shí)，严格遵(zūn)守相关监管规定(dìng)和自律(lǜ)规则要求，合规(guī)展业，自觉维护银(yín)行间债券市场运行(xíng)秩(zhì)序。

　　交易商协会表(biǎo)示，做(zuò)市(shì)商作(zuò)为银行间市场基石机构，承担(dān)着提高市(shì)场流动性、促进价(jià)格发现的重要(yào)作用(yòng)，应切实提升(shēng)做市交易(yì)能力，加强内部控制和风(fēng)险管理，确保合规稳健展业，“真(zhēn)做(zuò)市、做真市(shì)”。

　　可以看到，近期交(jiāo)易商协(xié)会的监管处罚力度(dù)明显加大，虽然债(zhài)券(quàn)市场参与主体愈发丰富多元，市(shì)场竞争程度更趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　资深金融政策监管(guǎn)专家周毅钦对《国际(jì)金融(róng)报》记者表(biǎo)示(shì)，可以看到，银行间交易商协(xié)会将继(jì)续贯彻(chè)落实监管(guǎn)从(cóng)严要求(qiú)，以严(yán)格自律惩戒向市场(chǎng)传递(dì)“零容(róng)忍(rěn)”的(de)清(qīng)晰信号，引导市场(chǎng)各类主体归位尽责，维护市场良好秩(zhì)序(xù)。债券(quàn)承销机(jī)构作为债(zhài)券市场的“看门人”，对(duì)于商(shāng)业(yè)银行特别是(shì)国有大(dà)行(xíng)来说，也需(xū)要肩(jiān)负(fù)起相应的公序(xù)责任，切实维护好行业的良(liáng)性竞争生态(tài)。

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