昨日晚间(jiān)，证监会就《证券期货市(shì)场主机交易托管管理规定(dìng)（征求意见稿）》向社会公开征求意见(jiàn)。

　　进一步规(guī)范证券期货市(shì)场(chǎng)主机交易托管服务和相关(guān)租(zū)用活动

　　为规范证券期货(huò)市(shì)场(chǎng)主机交易托管活动，保护投资者合法权(quán)益，维护证券期货市场安(ān)全平稳运行，证(zhèng)监会(huì)起草(cǎo)了《证券期货市场主机(jī)交(jiāo)易托管管理规定（征求意(yì)见稿）》（以下简称《管(guǎn)理(lǐ)规定》），于昨(zuó)日向(xiàng)社(shè)会公开征(zhēng)求意见。

　　据了解(jiě)，近(jìn)年来，证券期货(huò)交(jiāo)易所向市场相关机构提供主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源，为(wèi)行业提供信息科技基础支撑服务，对(duì)于(yú)提(tí)升行业信息基础(chǔ)设施运维水平，保(bǎo)障行业(yè)信息系统安全稳定运(yùn)行发挥了重要作(zuò)用(yòng)。

　　但随着(zhe)证券期货(huò)市场的不断发展，主机交易托管资(zī)源分配不尽合(hé)理、线路时(shí)延不尽一(yī)致、安全保(bǎo)障能(néng)力(lì)有待提升等(děng)问题逐渐凸显(xiǎn)，为(wèi)进一(yī)步(bù)规范证(zhèng)券期货市场主机交易(yì)托管服务和相关租(zū)用活(huó)动，促进证券期货市场的平稳健康发(fā)展，证监会(huì)起草《管理规(guī)定(dìng)》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有(yǒu)三。一是全面覆盖各类主(zhǔ)体(tǐ)。结(jié)合(hé)业务(wù)活动的具(jù)体特点(diǎn)，《管理(lǐ)规定》将主(zhǔ)机交易托管相关主体分(fēn)为证券期货交易所(suǒ)和证券(quàn)期货经营机构两部分(fēn)，分(fēn)别提出完善的监(jiān)管(guǎn)要求，并要求其他(tā)类型的参与主体参照执行(xíng)有(yǒu)关规定(dìng)。

　　二是(shì)切实守住安全(quán)底线。安(ān)全运行是从(cóng)事主机交易托管服务和相关(guān)租用活动的基础和(hé)前提，《管理(lǐ)规定(dìng)》规(guī)定了(le)主机交(jiāo)易托管资(zī)源的安全管理要求(qiú)，明确了证券期(qī)货(huò)经营机(jī)构的尽职调查和业(yè)务审批机制，从安全的角度作出(chū)全面规(guī)定。

　　三(sān)是促进服务公平合理。《管理规(guī)定》将公平合(hé)理原则，体(tǐ)现(xiàn)在(zài)证(zhèng)券(quàn)期(qī)货(huò)交易(yì)所(suǒ)和(hé)证券期(qī)货经营机构从事主(zhǔ)机交易(yì)托管服务和相关租用(yòng)活动(dòng)的各个(gè)环节，同时也充分注重有关规定落(luò)地过程中的可操作(zuò)性，切实提升市(shì)场(chǎng)主体的获(huò)得感。

　　从主要内容来看，《管(guǎn)理(lǐ)规定》共五章(zhāng)28条，对证(zhèng)券期货行业主机交(jiāo)易托管服(fú)务(wù)和相关租(zū)用活(huó)动提出了(le)要求。

　　具体来看，首先是(shì)总则明(míng)确立法宗旨、适用范围，从事主机交(jiāo)易托管(guǎn)服务和相关租(zū)用活动的(de)基本原则以(yǐ)及监督(dū)管理。

　　根据(jù)《管理(lǐ)规定》，所谓主机交易托(tuō)管资(zī)源，是指证券期货交(jiāo)易所提供的机房机柜、通信网络(luò)、软件或硬件设施(shī)等资源(yuán)，部署在相关资(zī)源的(de)信息(xī)系统可(kě)以连(lián)接(jiē)证券(quàn)期货交易所交易系统。

　　其次(cì)是证券期货交(jiāo)易所要求。明(míng)确了证券期货交易所提(tí)供主机交易托管服务有关要求。主要包括：要求证券期货交(jiāo)易所(suǒ)实施专区管理，统一专区交易时延，建设运(yùn)维要(yào)求(qiú)不(bù)得(dé)低(dī)于《证券期货业信息系统托管基(jī)本要求(qiú)》中三级系(xì)统的受(shòu)托方要求；从资源保障、资源分配、服(fú)务(wù)申请(qǐng)、服务(wù)协议、收(shōu)费要求、服务退出与资源再(zài)分配(pèi)等方面保障证券期货交(jiāo)易所提供(gōng)有关服务的公平合理；加强风(fēng)险防(fáng)控，证券期货交易(yì)所需建立健(jiàn)全监控指标及应急处置机制(zhì)。

　　《管理规定》要(yào)求，证券期货交易(yì)所提供主机交易托管服务的(de)，应当将主机交易托(tuō)管资源(yuán)和其他主机(jī)托管(guǎn)资源进行(xíng)区分，对主机交易托(tuō)管资源实施专区管理(lǐ)，并确(què)保相关专区(qū)到核心交易系统(tǒng)通信前(qián)端的(de)通(tōng)信时延保持一致。

　　再(zài)次是证券(quàn)期(qī)货经(jīng)营机构要求。明确了证券期货(huò)经营机构租用主机交易托管(guǎn)资源有关(guān)要求(qiú)。具体来看，从安全保障方面，对证(zhèng)券期货经营机构租用主机交易(yì)托管资源的一般(bān)要求作出(chū)规(guī)定。从能力评(píng)估、治理架构(gòu)、尽职调查(chá)等(děng)方面确保证券期货经营(yíng)机构能够保(bǎo)障客(kè)户设施(shī)的安(ān)全运行第一次染发对头发伤害大吗，三类人不适合染发(xíng)。明确证(zhèng)券(quàn)期货经(jīng)营机构对证券期货交易所的报告要(yào)求(qiú)。

　　《管理规(guī)定(dìng)》提到，证券期(qī)货经营(yíng)机构租用主机交易(yì)托管资源部署(shǔ)客户(hù)提供的软件或硬(yìng)件(jiàn)设施（以下简(jiǎn)称证券期货经营机构(gòu)部署客户设施(shī)）的，应当(dāng)从人员保障、资金投入、客户需求(qiú)等方面充分评估，审慎选择服务客户，确保自身(shēn)能力可以保(bǎo)障(zhàng)客户软件或(huò)硬(yìng)件设施的(de)安全运(yùn)行，并将不同(tóng)客户的信息系统、客户与经营机构的(de)信息(xī)系统进行有效隔离。

　　最后是监督管理。明确证券(quàn)期货交易所的监管报告义务，规定中国证监会(huì)及其派出(chū)机构结合(hé)法定(dìng)职责，对(duì)证券期货交(jiāo)易所及证(zhèng)券(quàn)期货经营机构实(shí)施现场检(jiǎn)查和非现场检查，并规定相应(yīng)罚则。

　　根据《管理规定》，证券期(qī)货交易(yì)所违(wéi)反本规定(dìng)，或者(zhě)在监(jiān)管工(gōng)作中不履(lǚ)行职责，或者(zhě)不履(lǚ)行(xíng)本规定有关(guān)报告义务的，中国证(zhèng)监(jiān)会可以对证券期(qī)货交易(yì)所采(cǎi第一次染发对头发伤害大吗，三类人不适合染发)取监(jiān)管(guǎn)谈话、出(chū)具警(jǐng)示函、责令限期改(gǎi)正等行第一次染发对头发伤害大吗，三类人不适合染发政监管措施，对有关(guān)高(gāo)级管(guǎn)理人(rén)员给(gěi)予警告、记过(guò)、诫勉谈话、通(tōng)报批评、撤职(zhí)等行(xíng)政处分，并(bìng)责令(lìng)证(zhèng)券期货(huò)交易所对其(qí)他责(zé)任人给予(yǔ)纪律处分。

　　证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经营(yíng)机构违反(fǎn)本规定，中国证监会(huì)及其(qí)派出机(jī)构可(kě)以依照《证(zhèng)券期货业网(wǎng)络和(hé)信息安(ān)全管理(lǐ)办法》有关(guān)规定，对有关机构和人(rén)员采(cǎi)取行政监管措施。

　　上海证券交易所原副总经理刘逖接受监察(chá)调查

　　据(jù)昨日中央纪委国家监委驻中国证监会纪检监察组、浙江省(shěng)纪(jì)委监委消息，上海证券交易所原副总(zǒng)经(jīng)理刘逖涉嫌严(yán)重职(zhí)务违法，目前正(zhèng)在接受(shòu)中央(yāng)纪委国家监(jiān)委驻(zhù)中国证监会纪检监察组和浙江省(shěng)台州市监委监察调查。

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