昨日(rì)晚间(jiān)，证监会就《证券期货市场主机交易托管管理规定（征求意见稿）》向社会公开征求意见。

　　进一(yī)步规范证券期货市场(chǎng)主(zhǔ)机交易托管服务和相(xiāng)关(guān)租用活(huó)动

　　为(wèi)规范证券期货市场(chǎng)主(zhǔ)机交易托(tuō)管活动，保护投资者合(hé)法权(quán)益，维(wéi)护(hù)证(zhèng)券期货市场安(ān)全(quán)平(píng)稳运行，证监(jiān)会起草了《证券期货市场主机交易托管管(guǎn)理规定(dìng)（征求意见稿）》（以下简称《管理规定》），于昨日向社会(huì)公(gōng)开征求(qiú)意见。

　　据了解，近年来，证券期货交易所向市场相关(guān)机构提(tí)供主(zhǔ)机交易托(tuō)管资(zī)源，为行业提供信(xìn)息科技(jì)基础(chǔ)支撑服务(wù)，对于提升(shēng)行(xíng)业信息基础设施运维水平，保障(zhàng)行(xíng)业信息系统安全稳定运行发挥(huī)了重要作用。

　　但随着证券期货(huò)市场的不断发展(zhǎn)，主机交易托管(guǎn)资源分(fēn)配不(bù)尽合(hé)理、线路时(shí)延不(bù)尽一致、安全(quán)保(bǎo)障能力有待提(tí)升等问题逐渐凸(tū)显，为进一步(bù)规范证(zhèng)券期货市场主机(jī)交易托管(guǎn)服务和相关租(zū)用活动(dòng)，促进证(zhèng)券期货市场的平稳健康发(fā)展，证监(jiān)会(huì)起草(cǎo)《管理(lǐ)规定》。

　　据悉，《管理规定》起草(cǎo)思路有三。一是全面覆盖各类主体。结合业务活(huó)动的(de)具体特点，《管理规(guī)定》将主(zhǔ)机交易托(tuō)管相关(guān)主(zhǔ)体分为证券(quàn)期货(huò)交易所和证券期货经营机构两部分，分别提出完善的监管要求，并(bìng)要求(qi华人在菲律宾危险吗，中国人在菲律宾安全吗#ff0000; line-height: 24px;'>华人在菲律宾危险吗，中国人在菲律宾安全吗ú)其他类型的(de)参与(yǔ)主体参照执(zhí)行有关规(guī)定。

　　二是切实守住安全底线。安全(quán)运行是从(cóng)事主机交易托管服务和相关租用活(huó)动(dòng)的(de)基础(chǔ)和前提，《管(guǎn)理规定》规定了主机交易托管资源(yuán)的安全管理要求，明确了证券期货经营(yíng)机构的尽(jǐn)职调查和业务(wù)审批机制，从(cóng)安全的角度作出全(quán)面规定。

　　三是促进服务公(gōng)平合理。《管理规(guī)定》将公平合理原则，体现在(zài)证(zhèng)券期货交易所(suǒ)和证券期货经营机(jī)构从事主机交易托管服务和相关租(zū)用活动(dòng)的(de)各个环节，同时也充分注重有关(guān)规定(dìng)落地过程中的可操作性，切实提升(shēng)市场(chǎng)主体的获得感(gǎn)。

　　从主要(yào)内容来看，《管理规定》共五章(zhāng)28条(tiáo)，对(duì)证券期(qī)货(huò)行(xíng)业主机交易托管服务和相关租用活动提出(chū)了要求(qiú)。

　　具体来看，首(shǒu)先是总则(zé)明(míng)确立法(fǎ)宗旨、适(shì)用范围，从事主机交易(yì)托管服务(wù)和相关租用(yòng)活(huó)动(dòng)的基本原则以及(jí)监督管(guǎn)理(lǐ)。

　　根(gēn)据《管理规定(dìng)》，所谓主机交易(yì)托管资源(yuán)，是指(zhǐ)证券期货交易所提(tí)供的(de)机(jī)房机柜、通信网络(luò)、软(ruǎn)件或硬件设施等资源，部署在相关(guān)资源的(de)信息系统可(kě)以(yǐ)连接证券(quàn)期货(huò)交易所交易(yì)系统。

　　其次(cì)是证券(quàn)期货交(jiāo)易所要(yào)求(qiú)。明确了证券期货(huò)交易所提供主机交易托管服务有关要求。主要包括：要求(qiú)证券(quàn)期货交易所实施专区管(guǎn)理，统一专区交(jiāo)易时延，建设运维要求(qiú)不(bù)得低于《证券期货(huò)业信(xìn)息系统(tǒng)托管(guǎn)基本要求》中三级(jí)系(xì)统的受托方要求；从资源保障、资源分(fēn)配、服务申请、服务(wù)协(xié)议、收费要求、服务退(tuì)出与(yǔ)资源再分配等方(fāng)面(miàn)保障证券(quàn)期货交易(yì)所提供有关服(fú)务(wù)的公平合理；加强风险防控，证券期货交(jiāo)易所需建立健全(quán)监控指标(biāo)及应急处置(zhì)机(jī)制。

　　《管理规(guī)定》要求(qiú)，证券(quàn)期货交(jiāo)易所提供主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务的(de)，应(yīng)当将主(zhǔ)机交易托管资源和(hé)其(qí)他主机托(tuō)管资源进行区(qū)分，对主(zhǔ)机(jī)交易托管资(zī)源实(shí)施专区管理，并确保相关(guān)专区(qū)到(dào)核心交易系统通信(xìn)前端的通信时延保(bǎo)持一致。

　　再次是证券期货经营机构要求。明确了证券(quàn)期货经营(yíng)机(jī)构租用主(zhǔ)机(jī)交易托管资(zī)源有关要求。具体(tǐ)来(lái)看，从安全(quán)保障方面，对证(zhèng)券期货(huò)经(jīng)营机构租用主机(jī)交易托管资(zī)源的一般要求作出规定。从能力(lì)评估、治(zhì)理(lǐ)架构、尽职调查等方面确保证(zhèng)券期货经营机构能够保障客(kè)户设(shè)施的安全(quán)运行。明(míng)确(què)证券期货经营(yíng)机构(gòu)对(duì)证券期货交易所(suǒ)的报告(gào)要求。

　　《管(guǎn)理规定》提到，证券期货经营机构租用主机(jī)交(jiāo)易托管资(zī)源部署客户提供的软件或硬件设施(shī)（以下(xià)简称证券期货经(jīng)营(yíng)机构部(bù)署客户设施）的(de)，应当从(cóng)人(rén)员保(bǎo)障、资金投入(rù)、客(kè)户需求等方(fāng)面充分评估(gū)，审慎选择服务客户，确保自身能力(lì)可(kě)以保障客户软(ruǎn)件或硬件设施的安全运(yùn)行，并将不同客户的信息系统、客户与(yǔ)经营机构(gòu)的信息(xī)系统进行(xíng)有效隔离。

　　最后是(shì)监督管理。明确证券期货(huò)交易所(suǒ)的(de)监(jiān)管报(bào)告义(yì)务，规定中国证监会及其派(pài)出机构结合法定(dìng)职责，对证(zhèng)券期货交易所及(jí)证券期货经(jīng)营机(jī)构实施现场检查和非现场检查(chá)，并规定相应罚(fá)则。

　　根(gēn)据《管理规定》，证(zhèng)券期货交易所违反(fǎn)本规定(dìng)，或者(zhě)在监(jiān)管工作中不(bù)履行职责(zé)，或者不履行本(běn)规定有关(guān)报告义务(wù)的，中(zhōng)国证监会可以(yǐ)对(duì)证(zhèng)券期货交易所采(cǎi)取监管(guǎn)谈话、出具警(jǐng)示(shì)函、责令(lìng)限期改正等行政监管措施(shī)，对有(yǒu)关高级管理人员给(gěi)予警告(gào)、记过、诫(jiè)勉谈话、通(tōng)报批评(píng)、撤职等行政处分，并责令证券期货交易所对其(qí)他责任人给予纪(jì)律处分(fēn)。

　　证(zhèng)券期货经营机构违反本规定，中(zhōng)国证监会及其派出(chū)机构可以依照《证券期货业网络和信(xìn)息安全管(guǎn)理办法》有(yǒu)关(guān)规定，对(duì)有关机构和人员(yuán)采取行政监管(guǎn)措(cuò)施。

　　上海证券交易所原副总经(jīng)理刘逖接(jiē)受监察调(diào)查(chá)

　　据昨日(rì)中央(yāng)纪委国家监委驻(zhù)中国证(zhèng)监会(huì)纪(jì)检(jiǎn)监察组、浙江省纪委(wěi)监委消息，上海证券(quàn)交易(yì)所原副总经理刘(liú)逖涉嫌严重职务(wù)违法，目前(qián)正在接受中央纪委国(guó)家监委驻中国证监会(huì)纪检监察组和浙江省(shěng)台州(zhōu)市监委(wěi)监察(chá)调(diào)查。

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