科创板首(shǒu)批退(tuì)市(shì)公司(sī)，正式(shì)确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别发布公(gōng)告称(chēng)，其收到证监会下发的《行政处(chù)罚决定书(shū)》，将被实施重大违(wéi)法强制退市，

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　　与此同时，上交所(suǒ)也对两(liǎng)公司下发拟终止公司股(gǔ)票上(shàng)市(shì)的事先告知(zhī)书，两家公司的股票自(zì)4月24日开市起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院(yuàn)消息(xī)显示(shì)，其收到12名投资者共同起诉泽达易盛、林应等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申(shēn)请，保荐券商东兴证券(quàn)及两名保代、天健会计(jì)师事务(wù)所(suǒ)、康达律师事务所(suǒ)均在被起(qǐ)诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信(xìn)披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶方面的(de)问题：

　　证监会行(xíng)政处罚决(jué)定书显示，紫晶(jīng)存储存(cún)在欺诈(zhà)发行的问题。紫(zǐ)晶(jīng)存储于2019年(nián)4月(yuè)3日披露招股书(shū)申报稿，同年10月(yuè)获科创板上市委(wěi)审议同意发(fā)行(xíng)上(shàng字母圈什么意思 字母圈都是怎么找到的)市，2020年3月在(zài)科创板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储(chǔ)《招股(gǔ)说明书》通(tōng)过(guò)虚(xū)构销售合同(tóng)、伪造物流单据和(hé)验收单据入(rù)账、安排资金(jīn)回(huí)款(kuǎn)、提前确认收入(rù)等方式虚增营业收入(rù)、利(lì)润(rùn)。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年(nián)分别虚增(zēng)利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当(dāng)年利润(rùn)总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书(shū)》未按规定披(pī)露的2016年末、2017年末(mò)以(yǐ)及2019年上(shàng)半年末对(duì)外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股说明书(shū)签署日，未按规定披露对外(wài)担(dān)保余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市(shì)后，紫晶存储继续(xù)通(tōng)过前述财(cái)务造假方式虚增(zēng)营业收入、利润。2019年虚增利(lì)润14529.07万元，占当期报告(gào)记载的利润总额(é)绝对值(zhí)的94.55％；2020年(nián)虚增利(lì)润16902.36万元，占当(dāng)期报(bào)告(gào)记载的利润总额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年(nián)报中仍存在未(wèi)按规定披(pī)露对外担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改正，给(gěi)予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控(kòng)人郑(zhèng)穆、罗铁(tiě)威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗铁威被(bèi)处10年(nián)市场禁(jìn)入措施(shī)，其他相关负责人也被处以罚款、5年(nián)市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈(zhà)发行被罚超8亿

　　实控人(rén)、财务总监(jiān)终身市场禁入

　　泽达易盛方(fāng)面，行政处罚决定书显示，其于(yú)2019年6月(yuè)披露(lù)招(zhāo)股(gǔ)书(shū)申报稿(gǎo)，2020年6月在科创板上市(shì)。

　　经(jīng)查(chá)明(míng)，泽(zé)达易盛在公(gōng)告的(de)证券发(fā)行文件中隐瞒重要事实(shí)、编造(zào)重(zhòng)大(dà)虚(xū)假内容(róng)，2016年-2019年累计虚(xū)增营业收入34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万元，且(qiě)未(wèi)如实披露关联交易、股权代持情况等。

　　在上市后(hòu)，泽达易(yì)盛及其(qí)全(quán)资子(zi)公司浙江金淳、杭州畅鸿签(qiān)订虚(xū)假(jiǎ)合同、开(kāi)展(zhǎn)虚假(jiǎ)业务，2020年虚(xū)增利(lì)润8246.92万(wàn)元，占(zhàn)当期报告(gào)记载的利润总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元，占当期报(bào)告记载的利润总额(é)的(de)56.23％。此(cǐ)外，泽达(dá)易盛还存在虚增在建(jiàn)工(gōng)程等问题。

　　值(zhí)得(dé)关注(zhù)的是(shì)，对于欺诈发行(xíng)部(bù)分，证监会对泽达(dá)易盛处(chù)以非法所募集资金(jīn)金额(é)20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储则被罚(fá)款非法募集资金(jīn)的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实(shí)计(jì)算，证(zhèng)监会最终(zhōng)对泽达易盛处以8.6亿元罚(fá)款，对实控人、时任董(dǒng)事长(zhǎng)、总经(jīng)理林应(yīng)处以(yǐ)3800万(wàn)元(yuán)罚(fá)款，时任董事、副总经理、财务总监、董事会秘书应(yīng)岚被罚1300万元(yuán)，二人均被(bèi)采取终(zhōng)身市场(chǎng)禁入。

　　颇(pǒ)为(wèi)诡(guǐ)异(yì)的是，在4月(yuè)21日市场全(quán)面大跌的行情下，两家公司(sī)均有不(bù)同(tóng)幅度的上(shàng)涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元(yuán)/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日(rì)，*ST泽达(dá)A股股东(dōng)总户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进入(rù)到停牌及被(bèi)终止上市的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发布(bù)公告称，公司触及(jí)《上(shàng)海证(zhèng)券交易所科创(chuàng)板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大(dà)违法行为(wèi)，将被实(shí)施重大违(wéi)法强制(zhì)退(tuì)市(shì)。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公(gōng)司均收(shōu)到上(shàng)交所(suǒ)下发(fā)的拟终止公司股票上市的事先告知书。在收到终止上市告知书后(hòu)，两(liǎng)家公司可(kě)以(yǐ)根(gēn)据规定申请听证，提(tí)出陈述和申辩。交易所由上市委(wěi)员会(huì)就是否终止公(gōng)司股票(piào)上市事宜进行审议，并(bìng)根(gēn)据上市委员会的审核(hé)意见作出(chū)是否终止公司股票上市的决定。

　　根(gēn)据相(xiāng)关(guān)规(guī)定，若(ruò)股票被终止上(shàng)市，自交易所公告对股票作(zuò)出终止上市的决定(dìng)之日后5 个交易日届满的下一交易日起，相关(guān)公司股票(piào)复牌并进(jìn)入退(tuì)市(shì)整理期，并在股票简称前冠以“退(tuì)市”标识，退(tuì)市整(zhěng)理期(qī)的交易期限为(wèi)15 个交易(yì)日。交易所将在退市整(zhěng)理期(qī)届满后5个(gè)交易日内对股票予以摘牌，股(gǔ)票(piào)最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微发布消(xiāo)息显示，其已(yǐ)于(yú)当日收(shōu)到12名(míng)投资者共同(tóng)起诉泽达易盛(shèng)等(děng)证券虚假陈述责任纠(jiū)纷(fēn)的申请(qǐng)。起(qǐ)诉投资者同时申请适用普通(tōng)代表人(rén)诉讼(sòng)程序(xù)审(shěn)理案件(jiàn)。上海金融法院称，其将依法审查(chá)，及时(shí)公(gōng)布进展情况。

　　值得关注的是，在投资者提起的(de)诉讼中，被告除(chú)了泽达易盛及(jí)实(shí)控人、董监高(gāo)等，中介机构东(dōng)兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所(suǒ)、康达律师事务所也(yě)均在(zài)被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾(céng)发布公告称(chēng)，因在执行泽(zé)达(dá)易(yì)盛首次公(gōng)开发行(xíng)股(gǔ)票并在(zài)科创(chuàng)板上市项目中(zhōng)，涉(shè)嫌保(bǎo)荐、承销及持(chí)续督导(dǎo)等业(yè)务(wù)未勤勉尽责(zé)，证监会决定对其公司立案(àn)。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心公告(gào)称，关注到上(shàng)海金融法院收到12名投(tóu)资者共同起(qǐ)诉泽(zé)达易盛(shèng)等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请，起诉投资者同时申请适用普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)程序审理案件(jiàn)。泽达(dá)易盛是科创板首批被中国证监会(huì)立案调查公司，根据(jù)《行政处罚决定书(shū)》，公(gōng)司(sī)构(gòu)成欺(qī)诈发行。

　　投服中心将密切(qiè)关注(zhù)诉讼进展(zhǎn)，如上(shàng)海金(jīn)融法院(yuàn)后(hòu)续受(shòu)理并裁定适(shì)用普通代表人(rén)诉讼，发布普通代表人(rén)诉讼权利登记(jì)公告，拟相关(guān)法律法规公开征集并接受50名以(yǐ)上（含50名）投资者特别授权(quán)，申请参加(jiā)普通(tōng)代(dài)表人诉讼并(bìng)申(shēn)请转换特别代表人诉讼。

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