在“扶(fú)优限劣”的基本方针下，私募基金行业监(jiān)管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露的(de)一则(zé)公(gōng)告显示，雪杉基(jī)金存在违(wéi)反专(zhuān)业(yè)化运(yùn)营原则等四项违(wéi)规(guī)行为(wèi)。根据相关规(guī)定，协会(huì)拟对雪杉基(jī)金公开(kāi)谴责、暂(zàn)停(tíng)受理其私募(mù)基(jī)金产品(pǐn)备案(àn)六个月；对时(shí)任(rèn)雪杉基金合(hé)规风控负责人的黄(huáng)某公(gōng)开(kāi)谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基(jī)金被暂(zàn)停备案六(liù)个月

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国证(zhèng)券投资基金(jīn)业协会网站披(pī)露了一则(zé)纪律处分事先告(gào)知书(shū)送达公告。经查，深圳雪杉基(jī)金(jīn)管(guǎn)理有限公(gōng)司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行为，时任(rèn)高(gāo)级管理人员黄某应当(dāng)对此(cǐ)承担法律责任，协会(huì)拟对其作出纪律处分。

　　公(gōng)告显示(shì)，雪杉基(jī)金存(cún)在四项违规行为(wèi)：

　　一是违反专业化运营原(yuán)则。其一(yī)，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与上海阿杏达(dá)成《业(yè)务合作协议》，由债券(quàn)发行(xíng)人(rén)关联方出(chū)资认购上海阿杏产品份额，该产品通过深圳雪杉在管产品(pǐn)“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资(zī)基金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株洲新(xīn)芦淞产(chǎn)业发(复刻版是正品吗，复刻是不是假货的意思fā)展集(jí)团有限公(gōng)司(sī)（以下简称株洲新(xīn)芦淞）签(qiān)署《投资合作协议》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私(sī)募证券投资基(jī)金”，并由该产(chǎn)品购买(mǎi)指定(dìng)债券。以上行为不符合私募基(jī)金管理人专业化运营的要(yào)求。

　　二是未向(xiàng)投资(zī)者披露关联交易。2018年(nián)2月至2019年(nián)8月(yuè)，“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投资基(jī)金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常(cháng)升2号(hào)”分(fēn)别投向上海映雪投资管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简(jiǎn)称上海映雪）在管产品(pǐn)“映雪吴钩15号私募基金(jīn)”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号基金(jīn)”投向上海(hǎi)映雪在管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投资期(qī)间，深圳(zhèn)雪杉董事长(zhǎng)郑宇为上海(hǎi)映雪执行事务(wù)合伙人(rén)、实际控制人，上述交(jiāo)易构成关联交易，但深圳雪(xuě)杉未向(xiàng)投(tóu)资者进行明确、充分地披露。

　　三是未落实投资者适(shì)当性管理要求。雪杉春(chūn)茗1号基金(jīn)的投资者王某的基(jī)金合同(tóng)于2015年7月(yuè)7日签署，但是其风险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是(shì)一般员工违规兼职。深圳雪杉市(shì)场拓展、投资运营、财务等岗位员工存(cún)在兼职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风(fēng)控负责人，应(yīng)当对发(fā)生在(zài)各自任职(zhí)期间公司的违规行为(wèi)承担相应责任(rèn)。

　　根据相(xiāng)关规定，协会(huì)拟对深(shēn)圳雪杉公开谴责、暂停(tíng)受理其私募基金产品备案(àn)六个月；对 黄(huáng)某公(gōng)开谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾收警示函

　　值得注(zhù)意的是，这已经不是雪杉基金(jīn)首(shǒu)次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局(jú)曾对雪杉基金(jīn)出具警(jǐng)示函。

　　相关公告显示(shì)，经查(chá)，雪杉基(jī)金在从事私募基金业务活动(dòng)中，存在未履行谨慎勤(qín)勉义务、未采取问卷调查等方式(shì)对个别投资(zī)者的(de)风险识(shí)别(bié)能力和风险承担(dān)能力进行评(píng)估、未按照合同约定如实向投资者披露可(kě)能影响投资者(zhě)合法权益的重大信息等(děng)情形。依(yī)据《私募管理办(bàn)法(fǎ)》第三复刻版是正品吗，复刻是不是假货的意思(sān)十(shí)三条(tiáo)规(guī)定(dìng)，决(jué)定对(duì)其采取出(chū)具(jù)警(jǐng)示(shì)函的行政(zhèng)监(jiān)管措(cuò)施。

　　百(bǎi)亿私募(mù)映雪投资(zī)居股东之列

　　雪(xuě)杉基金成立于2015年，注册资(zī)本为3250万元(yuán)，机(jī)构类(lèi)型(xíng)为私募证券(quàn)投资基金管理(lǐ)人，全(quán)职(zhí)员(yuán)工人(rén)数14人，管理(lǐ)规(guī)模区间为20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪杉(shān)基(jī)金曾(céng)进行高管变更。目前雪杉基(jī)金的(de)法人、总经理为汲培欣，合(hé)规(guī)风控负责(zé)人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私(sī)募(mù)映雪(xuě)投资(zī)为雪杉基金的股(gǔ)东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金还有(yǒu)一家关联公司为深圳(zhèn)市(shì)塔门投资管(guǎn)理(lǐ)有(yǒu)限(xiàn)公司，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔门投(tóu)资为(wèi)私(sī)募(mù)股权、创业投资基(jī)金管理人。

　　雪杉(shān)基(jī)金官网显示，雪杉基金还在香港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有限公司，“雪(xuě)杉香港(gǎng)”），以期发挥(huī)与雪(xuě)杉(shān)境内平台的(de)跨境协同效应，为(wèi)投资人(rén)寻找海外长期(qī)稳定(dìng)资产的(de)投资和并购(gòu)机(jī)会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资策略是通过追踪资产价格指数、利率、汇率(lǜ)、指(zhǐ)标(biāo)性股(gǔ)指等宏(hóng)观经济和估(gū)值指标，以(yǐ)分析并(bìng)提取经济周期中的(de)趋势(shì)性(xìng)行业和(hé)事件以最大(dà)化投资(zī)上行收益(yì)，同时引入非公开市场投资中的个(gè)体(tǐ)性估值和内在价(jià)值分析体系，以更好锁定投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉(shān)基(jī)金官(guān)网(wǎng)的新(xīn)闻(wén)动态(tài)便(biàn)停止更(gèng)新。

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