欺诈发行(xíng)被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务总(zǒng)监终(zhōng)身市场禁入

　　泽达易盛方面，行(xíng)政处罚决定书显示，其于(yú)2019年6月披(pī)露招股书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易(yì)盛在公(gōng)告的证券(quàn)发行文件中隐瞒重要事实、编造重大虚假内容(róng)，2016年-2019年累(lèi)计虚增营业收入34229.63万元，虚(xū)增利润(rùn)18673.5春有约,花不误,年年岁岁不相负，年年岁岁花相似的全诗句3万(wàn)元，且未如实披露关联交(jiāo)易(yì)、股(gǔ)权代持情况等。

　　在上市(shì)后(hòu)，泽达易盛及(jí)其(qí)全资子公司浙江金(jīn)淳(chún)、杭州(zhōu)畅鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚(xū)增利润8246.92万元(yuán)，占当期(qī)报告记载的(de)利(lì)润总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元，占当期报告(gào)记(jì)载的利润(rùn)总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚(xū)增在(zài)建(jiàn)工程等问题。

　　值得关注的是，对于(yú)欺诈发行部分(fēn)，证(zhèng)监(jiān)会(huì)对泽达易盛(shèng)处(chù)以非(fēi)法所(suǒ)募集资金(jīn)金(jīn)额20％的处罚，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿元(yuán)；紫(zǐ)晶存储则被罚款非法募集资(zī)金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违法事实(shí)计算，证(zhèng)监(jiān)会最终对(duì)泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长、总经(jīng)理林应处(chù)以3800万(wàn)元罚款，时(shí)任董事、副总经理(lǐ)、财(cái)务总监、董事会(huì)秘(mì)书应岚被罚(fá)1300万(wàn)元，二人(rén)均被采取终身市场禁(jìn)入。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在4月21日市(shì)场全面大(dà)跌的行情下，两家(jiā)公司均(jūn)有(yǒu)不(bù)同(tóng)幅度的上涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股东总(zǒng)户数为6538户，户(hù)均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户(hù)数为12352户，户均持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉讼

　　中介机构一同被(bèi)诉

　　行(xíng)政处罚“靴子落地(dì)”，两(liǎng)家公(gōng)司也(yě)进入到(dào)停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶(jīng)双双发布公(gōng)告称(chēng)，公司(sī)触(chù)及(jí)《上海(hǎi)证券交易所科创(chuàng)板股票(piào)上市规则(zé)》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规(guī)定的重大违法行为，将被实施(shī)重大违法强制退市(shì)。公司股票自(zì)2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均(jūn)收(shōu)到上交所(suǒ)下发的(de)拟终止公司股票上市的事先告知书。在(zài)收到(dào)终止上市告(gào)知书(shū)后，两家公司可以根据规定(dìng)申(shēn)请听证，提出陈述(shù)和申辩。交(jiāo)易所(suǒ)由上市委员会就是(shì)否终止公司股票上市事宜进行(xíng)审议(yì)，并(bìng)根据上市委(wěi)员(yuán)会的审核意见(jiàn)作出(chū)是否终(zhōng)止公司股票上市的决定。

　　根(gēn)据相(xiāng)关规定，若股票被终止(zhǐ)上市，自交易所公告对股票作(zuò)出终止上市的决定(dìng)之日后(hòu)5 个交易日届(jiè)满(mǎn)的下(xià)一(yī)交易日起，相(xiāng)关(guān)公司股(gǔ)票复(fù)牌并进入(rù)退市整理(lǐ)期，并在股票简称前(qián)冠以“退市”标识(shí)，退市整理期的交(jiāo)易期限为15 个交易日。交易(yì)所将在退市整(zhěng)理期届(jiè)满后5个(gè)交(jiāo)易日(rì)内对股票予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚(wǎn)间(jiān)，上海金(jīn)融法院官微(wēi)发布(bù)消(xiāo)息显(xiǎn)示，其已于当日收到12名投资者共(gòng)同起(qǐ)诉泽达易(yì)盛(shèng)等(děng)证券虚(xū)假(jiǎ)陈述(shù)责任纠纷(fēn)的申(shēn)请。起诉投(tóu)资者(zhě)同时申(shēn)请适用普通代表人诉讼程序审(shěn)理案(àn)件。上(shàng)海金融法院(yuàn)称，其将依法审查，及时公(gōng)布进展(zhǎn)情况。

　　值得(dé)关注的是，在投资者(zhě)提起(qǐ)的诉讼中，被(bèi)告(gào)除了泽达易(yì)盛及实控人、董监高等(děng)，中介机构东兴证券及两名(míng)保代(dài)（胡晓(xiǎo)莉、陶(táo)晨亮）、天健会计师(shī)事务所、康(kāng)达律师事务所也均在(zài)被(bèi)起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告称，因在(zài)执行泽达(dá)易盛首(shǒu)次(cì)公开发行股票并在(zài)科(kē)创板上市项(xiàng)目中，涉嫌(xián)保荐、承销及持续督导等(děng)业务(wù)未勤勉尽责，证监会决(jué)定(dìng)对其(qí)公司立案(àn)。

　　4月(yuè)21日(rì)，中证中小投资者服务中心(xīn)公告称，关注到(dào)上海(hǎi)金融法院收到12名投资(zī)者共(gòng)同(tóng)起(qǐ)诉泽达易(yì)盛等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请(qǐng)，起诉投(tóu)资者同时申请适用普通代表(biǎo)人诉讼程序审理(lǐ)案(àn)件。泽达易盛是科创板(bǎn)首批被中国证监会立案调查公司，根据《行(xíng)政处罚决定书(shū)》，公司构成欺诈发(fā)行。

　　投服中心将密(mì)切关(guān)注诉(sù)讼(sòng)进展，如上海金融法院后(hòu)续受理(lǐ)并裁定适用普通代(dài)表人(rén)诉讼，发布普通代表(biǎo)人(rén)诉讼权利登(dēng)记(jì)公告，拟相关法律(lǜ)法规公开征集(jí)并接受50名以上（含50名）投(tóu)资者(zhě)特别(bié)授(shòu)权(quán)，申(shēn)请参(cān)加普通代表人诉讼并申请转换(huàn)特别代表人诉讼。

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