零容忍！又(yòu)有券商投行收(shōu)罚(fá)单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券(quàn)公(gōng)告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合计被罚没(méi)逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司(sī)收(shōu)到中(zhōng)国证监会《行政处(chù)罚事先告知书》，公(gōng)司涉(shè)嫌(xián)在郑州华晶金(jīn)刚石股(gǔ)份有限公司2016年非公开发行股票及持续(xù)督导期间(jiān)未(wèi)勤(qín)勉(miǎn)尽责案，已(yǐ)由中国(guó)证监会调查完(wán)毕(bì)，中国证监会依(yī)法拟对公司(sī)做出行(xíng)政(zhèng)处罚。

　　经证监会(huì)查明(míng)，东北证券系(xì)豫金刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公开发(fā)行(xíng)股票项(xiàng)目保荐(jiàn)人，中国证监会在豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行(xíng)股票的审查(chá)反馈意见中要求保荐机构对(duì)本次发行对象的认购资金(jīn)来源及合(hé)法(fǎ)性、是否具备履(lǚ)行认购(gòu)义务(wù)的(de)能力进行核查，公(gōng)司未按要(yào)求对本次非公(gōng)开发行(xíng)对(duì)象之一北(běi)京天证远洋基(jī)金管理(lǐ)中心（有限(xiàn)合(hé)伙）（以下(xià)简(jiǎn)称 “天(tiān)证远(yuǎn)洋(yáng)”）的资金(jīn)来源审(shěn)慎(shèn)核查。天证远(yuǎn)洋实际出资(zī)与其承(chéng)诺不符。公司出(chū) 具(jù)的《非公开(kāi)发(fā)行(xíng)股票的上市保荐书》《非公开发行股票发(fā)行过程与(yǔ)认(rèn)购对(duì)象(xiàng)合 规(guī)性的报(bào)告(gào)》存在虚假记载(zài)。

　　此外，东北(běi)证券在持(chí)续(xù)督导期间未对募(mù)集资金置换预投资金(jīn)事项(xiàng)审(shěn)慎核查，未充分 核查募集(jí)资金(jīn)投入(rù)项目的(de)情况(kuàng)，未充(chōng)分关(guān)注募(mù)投项目流动资金的(de)用途(tú)和程序，未 对涉诉事(shì)项保(bǎo)持合理(lǐ)的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监(jiān)会拟决定：对东北证券责令改正，给予警告，没(méi)收东边不亮西边亮的意思是什么，东边不亮西边亮典故保荐业务收入188.7万元，并处(chù)以566万元(yuán)罚款。对定增项目(mù)的(de)保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建(jiàn)伟给予警告，并分别(bié)处以20万元(yuán)罚(fá)款；对持续督导期的保荐代表人郑克国、张(zhāng)旭东(dōng)给予警告，并分别处以10万(wàn)元(yuán)罚款(kuǎn)；对(duì)傅坦给予警告，并处以5万元(yuán)罚款(kuǎn)。

　　据记者查(chá)询(xún)，保(bǎo)荐(jiàn)代表人于国庆(qìng)、葛(gé)建(jiàn)伟已查无数据，这(zhè)意味着两(liǎng)人已(yǐ)经离开了证券行业。

　　而郑克国已经(jīng)离开东北证券，在2018年(nián)入(rù)职了中天(tiān)证(zhèng)券。傅坦则在2016年(nián)从东北证券离职，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划(huà)被暂停

　　截至(zhì)目前，豫金刚(gāng)石已(yǐ)退市，且定增(zēng)项目已时隔近七年，但(dàn)证监会仍对东北证(zhèng)券立案调查(chá)并(bìng)处以三倍的高额罚款(kuǎn)，体现监管层在(zài)全(quán)面注册制(zhì)背景下，继(jì)续保持强(qiáng)监管、压(yā)实中介机构责任的决心。

　　对于东北(běi)证(zhèng)券而言，影响不仅仅是罚(fá)款(kuǎn)这(zhè)么简单。年报显(xiǎn)示，东北证券(quàn)在2022年IPO承销(xiāo)保荐(jiàn)项目(mù)，成功发行的仅有2家(jiā)，较2021年减少3家；承销金额(é)合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同比(bǐ)减(jiǎn)少89.88％，承销(xiāo东边不亮西边亮的意思是什么，东边不亮西边亮典故)保(bǎo)荐(jiàn)收入在(zài)65家券(quàn)商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林(lín)信(xìn)托因自身(shēn)经营发(fā)展(zhǎn)需要等自主决定，拟以集中竞(jìng)价交易(yì)方(fāng)式，在2023年(nián)2月1日至4月30日期(qī)间按(àn)市(shì)场(chǎng)价格减持不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉(jí)林信(xìn)托没有(yǒu)任何一股(gǔ)。

　　同(tóng)时去(qù)年(nián)7月就已(yǐ)经公布(bù)的大股东亚太(tài)集团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据了解，按(àn)相关规定，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券在被(bèi)中国证监会立(lì)案调查期间，公司大(dà)股(gǔ)东(dōng)不(bù)得减持(chí)股份。鉴(jiàn)于上(shàng)述转让及减(jiǎn)持公司股(gǔ)份(fèn)事(shì)项均属(shǔ)于规(guī)定不得减持范(fàn)畴，上述规定期(qī)间，亚(yà)泰集团和吉林信(xìn)托不得减持公司(sī)股份。

　　不过随着(zhe)东北证券的罚单尘埃(āi)落地，东(dōng)北证券的股(gǔ)权变或将很快实(shí)现(xiàn)。

　　根据东北证券(quàn)最新一季报显示，2023年前三(sān)个月东(dōng)北证券(quàn)实(shí)现(xiàn)营业(yè)收入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归(guī)母净(jìng)利润3.73亿(yì)元(yuán)，扭(niǔ)亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变(biàn)动的主要原因是公司投资与销售交易业务、投(tóu)资银行业务收入增(zēng)加所致。

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