零(líng)容忍！又有(yǒu)券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公(gōng)告称，因豫金刚(gāng)石45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟(nǐ)对东(dōng)北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名保(bǎo)代(dài)已离职

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司收到中国证(zhèng)监会《行政处罚事先告知书》，公司(sī)涉嫌(xián)在(zài)郑州(zhōu)华晶(jīng)金刚石(shí)股(gǔ)份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司2016年非公(gōng)开发行股票及持续督导期间未勤勉尽责(zé)案(àn)，已由中国(guó)证监会调(diào)查完毕，中国(guó)证监会依法拟(nǐ)对公(gōng)司做出(chū)行政处罚。

　　经(jīng)证(zhèng)监会(huì)查明，东北证(zhèng)券系豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票项目保荐(jiàn)人，中(zhōng)国证监会在豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股票(piào)的审查反(fǎn)馈意见中要求(qiú)保荐机构对本次发行对象的认(rèn)购资金来源及合法(fǎ)性、是否具备履行认购(gòu)义务的能力进行核查，公(gōng)司未按要求对本次(cì)非公开发行对象之一(yī)北京天证远洋基金管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金来源审(shěn)慎核查。天(tiān)证远洋(yáng)实际出资与其承诺不符。公司出 具(jù)的《非公开发行股票的上市保荐书(shū)》《非公(gōng)开发行股票发行过程与(yǔ)认购对(duì)象(xiàng)合 规性的报(bào)告》存在虚假记载。

　　此外(wài)，东北证(zhèng)券在(zài)持续(xù)督导期间未(wèi)对募(mù)集(jí)资金置换预(yù)投资金事项审(shěn)慎核查，未(wèi)充分 核查募集资金投入项目的情况，未充分关注募投(tóu)项目流(liú)动(dòng)资金的用(yòng)途和程序，未 对涉诉事项保持合理的职业(yè)怀疑(yí)。

　　因此，中国(guó)证(zhèng)监会拟决定：对(duì)东北证券责令改正，给予警告，没收(shōu)保荐(jiàn)业务收入(rù)188.7万元，并处以566万元罚(fá)款。对定(dìng)增项目的保(bǎo)荐代(dài)表人(rén)于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以(yǐ)20万元罚(fá)款；对持续督导期的保荐(jiàn)代表(biǎo)人郑克国、张旭东给予警告，并分别处(chù)以10万元罚款；对傅(fù)坦给予警(正五边形的外角和等于多少度第二人生，正五边形的外角和等于多少度的内角jǐng)告，并处(chù)以5万元罚(fá)款。

　　据记者查(chá)询，保(bǎo)荐代表人(rén)于国庆、葛(gé)建伟已查无数(shù)据，这意味着(zhe)两人已经(jīng)离开了(le)证券行业。

　　而(ér)郑(zhèng)克(kè)国已(yǐ)经离开东北证(zhèng)券，在(zài)2018年入职了中(zhōng)天证券。傅坦则在(zài)2016年从东(dōng)北证券离职，去年入(rù)职了中德证券。

　　股东减持计(jì)划被暂(zàn)停

　　截至目前，豫(yù)金刚石已退(tuì)市，且定增项目已时隔(gé)近七(qī)年，但证监会仍对东北(běi)证券(quàn)立(lì)案调(diào)查并处以(yǐ)三倍的高额(é)罚款，体(tǐ)现监(jiān)管层在全面注册制(zhì)背景下，继续保持强监管、压实中(zhōng)介(jiè)机构责任(rèn)的决心。

　　对于东北证(zhèng)券而言，影响不仅仅是罚款(kuǎn)这(zhè)么简单(dān)。年(nián)报显示，东北证券(q正五边形的外角和等于多少度第二人生，正五边形的外角和等于多少度的内角uàn)在2022年(nián)IPO承(chéng)销保荐项目，成(chéng)功(gōng)发行(xíng)的仅有(yǒu)2家(jiā)，较(jiào)2021年(nián)减少(shǎo)3家；承销金额合计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入(rù)合计0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销保(bǎo)荐收入在65家券商中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东(dōng)北证券股东吉(jí)林信托因自身经营发展需要等(děng)自主(zhǔ)决(jué)定，拟以(yǐ)集中竞价正五边形的外角和等于多少度第二人生，正五边形的外角和等于多少度的内角交易(yì)方(fāng)式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日(rì)期间按市(shì)场(chǎng)价(jià)格减持不(bù)超过2340万股股份。

　　不过，截至(zhì)今年(nián)5月5日，吉林信托没有(yǒu)任何一股。

　　同(tóng)时(shí)去年(nián)7月(yuè)就(jiù)已经公布的大股东亚太集团“清仓式”股权转让一(yī)事，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据了解，按相关规(guī)定，东(dōng)北证券在(zài)被中国证监会(huì)立案调查期间，公司大(dà)股(gǔ)东不得减持股份。鉴(jiàn)于上述转让及减持公司股份事项均属于规定(dìng)不得减持范(fàn)畴(chóu)，上述规定(dìng)期(qī)间，亚泰集团和吉林信托不得(dé)减(jiǎn)持公司股份。

　　不(bù)过随着东(dōng)北证券的(de)罚(fá)单尘埃落地，东北证券的股权变或将很快实(shí)现。

　　根据东北证(zhèng)券最新一季报显示，2023年前三个月(yuè)东北(běi)证券实现营业收入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利(lì)润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公司投资(zī)与销(xiāo)售交易业务、投资银行业(yè)务收入(rù)增加所致。

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