零(líng)容忍(rěn)！又有券商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿(yì)定增(zēng)旧案(àn)，证监(jiān)会拟对东(dōng)北证(zhèng)券合计被罚没(méi)逾750万元(yuán)。

　　合(hé)计罚没750多(duō)万

　　两名保代已离职

　　公(gōng)告(gào)显示，5月12日(rì)，公司(sī)收到(dào)中国(guó)证监(jiān)会《行政处罚事先告(gào)知书(shū)》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有(yǒu)限公司2016年非公开(kāi)发(fā)行股票及(jí)持续督导(dǎo)期间未勤勉尽责案，已由中国(guó)证(zhèng)监会调查完毕(bì)，中国(guó)证监(jiān)会(huì)依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监(jiān)会查(chá)明，东北(běi)证券(quàn)系豫金刚石 2016 年非公开发行股票(piào)项目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年(nián)非(fēi)公开发行股票(piào)的(de)审查反馈意见中要(yào)求保荐机构对本(běn)次(cì)发行对象的认(rèn)购(gòu)资金来源及合(hé)法性、是否具备履行(xíng)认购义务的能力(lì)进行核(hé)查，公司未按要(yào)求(qiú)对(duì)本次非(fēi)公(gōng)开发行(xíng)对(duì)象之一北(běi)京天证远洋基金管理中心（有限合(hé)伙）（以下简称 “天证远洋”）的资(zī)金来源审慎核查。天证远(yuǎn)洋(yáng)实际出资与其承(chéng)诺不符(fú)。公(gōng)司出 具(jù)的《非公开发行(xíng)股票(piào)的上市保荐书》《非公(gōng)开发行(xíng)股票发行过程与(yǔ)认(rèn)购对象合 规性的报告》存(cún)在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证券(quàn)在持续督(dū)导期间未对募(mù)集资金置(zhì)换预投资金事项审慎(shèn)核查，未充(chōng)分 核查募集资金投入项目的情况，未充分关(guān)注(zhù)募投(tóu)项目流动资(zī)金(jīn)的(de)用(yòng)途(tú)和(hé)程序，未 对涉诉事项保持合理的(de)职(zhí)业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟(nǐ)决定：对东北证券责令改正，给予警告，没收保荐业(yè)务收入188.7万元(yuán)，并处以566万元罚(fá)款。对定增项目的保(bǎo)荐(jiàn)代(dài)表(biǎo)人于国庆、葛(gé)建伟(wěi)给予警告，并分别(bié)处以20万元罚(fá)款；对持续督导期的保荐代表人郑(zhèng)克国、张旭东(dōng)给予警告，并(bìng)分别处(chù)以(yǐ)10万元罚(fá)款；对(duì)傅坦给予(yǔ)警(jǐng)告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人(rén)于(yú)国庆、葛建伟已(yǐ)查无数据，这意味(wèi)着两人已(yǐ)经(jīng)离开(kāi)了证(zhèng)券行(xíng)业。

　　而郑克国已(yǐ)经离开东北证(zhèng)券，在2018年入职了中(zhōng)天证券。傅坦则在2016年(nián)从东北证券(quàn)离职，去(qù)年入职了中(zhōng)德证券。

　　股(gǔ)东减持计(jì)划被(bèi)暂停

　　截至目前，豫金刚(gāng)石已退市(shì)，且定增项目已时隔(gé)近七年(nián)，但证监(jiān)会仍对东北证(zhèng)券立案调查并处以(yǐ)三倍的高额罚(fá)款，体现监管层在(zài)全面注册制背景下，继续保持强监管、压(yā)实(shí)中介机构责任的(de)决心。

　　对于东北证券而言(yán)，影响不仅(jǐn)仅是罚款这么(me)简(jiǎn)单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目(mù)，成功发(fā)行的仅有2家，较(jiào)2021年减少(shǎo)3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元(yuán)，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入合(hé)计0.16亿(yì)元，同比(bǐ)减(jiǎn)少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家券商中(zhōng)位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证券(quàn)股东(dōng)吉林信托(tuō)因自(zì)身经营(yíng)发展需要等自主决定(dìng)，拟以集中竞价(jià)交易方式，在(zài)2023年2月(yuè)1日至(zhì)4月30日期间按市场价格减持(chí)不超过2340万(wàn)股(gǔ)股份。

　　不过，截至今年5月5日(rì)，吉(jí)林信托(tuō)没(méi)有任何一股。

　　同时(shí)去年(nián)7月(yuè)就已经公(gōng)布的大股东亚太(tài)集团“清(qīng)仓式”股(gǔ)权转让一事，至今仍未有着(zhe)落(luò)。

　　据了解(jiě)，按相(xiāng)关规(guī)定，东北(běi)证券在被中(zhōng)国证监会(huì)立案(àn)调查期间，公司(sī)大股东不得减持股份。鉴(jiàn)于上述转让及减持公司股(gǔ)份事项均属于规定不得减(jiǎn)持(chí)范畴(chóu)，上述规定期(qī)间，亚泰(tài)集团(tuán)和(hé)吉(jí)林信托不(bù)得减持公司股份。

　　不(bù)过随着东北证券的罚单(dān)尘埃落地，东北证券的股权变或将很苏州市相城区邮编是多少快实(shí)现。

　　根据(jù)东北(běi)证券最新一季报(bào)显示，2023年前三(sān)个月东北证券实现(xiàn)营业收(shōu)入18.44亿元(yuán)，同(tóng)比增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动的(de)主要原因是公(gōng)司投资与销售交(jiāo)易(yì)业务(wù)、投资银行业(yè)务(wù)收(shōu)入增(zēng)加所致(zhì)。

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