直播短视频成为市场风口，但金融“大V”并非想(xiǎng)当就能当，违规展业仍将(jiāng)招致监(jiān)管处罚。

　　证监(jiān)会(huì)官网显示(shì)，日前四川证(zhèng)监局(jú)对(duì)恒(héng)泰(tài)证券某营业部及员工双双出(chū)具(jù)警(jǐng)示函。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒(héng)泰证券该名员工任(rèn)职(zhí)期(qī)间实名通过抖音账号发布短(duǎn)视频(pín)、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走势进(jìn)行分(fēn)析、为第三方引流，并收(shōu)取直播打赏、会员订(dìng)阅费、感(gǎn)谢(xiè)费等，谋(móu)取不正当(dāng)利益(yì)。

　　受疫情(qíng)期(qī)间展业限制，视频直播(bō)成(chéng)为各行(xíng)各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播(bō)活(huó)动的即时性(xìng)，合(hé)规问题也成为证券(quàn)行业抓取“流量(liàng)”时需要直面(miàn)的(de)问(wèn)题。而无证券投顾资质进(jìn)行证券内(nèi)容直播、荐股等(děng)行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　利用(yòng)自媒体从(cóng)事违(wéi)规活动

　　营业部+员工遭(zāo)警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都(dōu)天府大(dà)道证券(quàn)营业(yè)部及员工遭遇四(sì)川证监局开出的警示(shì)函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　具体来(lái)看，四川证监局指(zhǐ)出，熊某(mǒu)平在(zài)恒泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大道证券营业部任(rèn)职(zhí)期间，实名通过抖音账号悲痛和悲恸的区别在哪，比悲伤更高级的词发布短视频(pín)、开(kāi)展直播，对A股大盘及(jí)板块走(zǒu)势(shì)进行分析、为某“金融职业技能学校(xiào)”引流，并(bìng)通过收取直(zhí)播打赏、直播会员订(dìng)阅费(fèi)、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货(huò)经营机构及(jí)其工作人员(yuán)廉洁从业规(guī)定》，证券期货经营机构工作人(rén)员(yuán)不得违(wéi)规从事营利(lì)性经营活动，违(wéi)规兼任可能影响其独立性的职务(悲痛和悲恸的区别在哪，比悲伤更高级的词wù)或者从事(shì)与所在机(jī)构或者(zhě)投资者合法利(lì)益相冲(chōng)突的(de)活(huó)动(dòng)。基于此，四川(chuān)证(zhèng)监局决定对熊(xióng)某平采取(qǔ)出(chū)具(jù)警示函的行政监(jiān)督管理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业部也被出具警示(shì)函(hán)。四川证监局(jú)认为，该营业(yè)部合规管理不到位，未严格(gé)规范从业人员(yuán)执业行为。

　　前(qián)任总(zǒng)裁(cái)“下海”

　　涉事(shì)员工已离(lí)开(kāi)

　　从(cóng)前任总裁到(dào)普通一线员(yuán)工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平台进行推(tuī)广的人员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证(zhèng)券公(gōng)告称，牛壮因“专注个人职业(yè)发展事宜，已辞任公(gōng)司总裁”。在(zài)离职前，牛壮出镜(jìng)运营的(de)“牛得林(lín)奇(qí)”账号在(zài)视频(pín)平台上已(yǐ)有一定名(míng)气。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉(fěn)丝已有138万粉丝，获(huò)赞超613万。在(zài)视频中(zhōng)，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券(quàn)官方抖音(yīn)账号的粉丝数量(liàng)也达到17.2万，部分爆款视频播(bō)放(fàng)量过(guò)万。在抖(dǒu)音平台上以恒(héng)泰(tài)证券员工(gōng)名义发(fā)布短视频的账号数量也(yě)有(yǒu)不少，其中部分(fēn)账号粉丝数量(liàng)超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次(cì)被监管(guǎn)点(diǎn)名的恒泰证券(quàn)员工(gōng)熊某平上，虽然抖音账号(hào)运营时间不(bù)长，但已有6万粉(fěn)丝，且直(zhí)播频率较(jiào)高(gāo)。上月(yuè)直(zhí)播暂停期间，大(dà)量粉丝在其短视频(pín)中留言追问(wèn)，期待(dài)早日(rì)开播。

　　中证协登记信息显示，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券办理执业登记，登记(jì)岗位为“一般证(zhèng)券业(yè)务(wù)”，3月2日(rì)即已办理离职注销。同月(yuè)，熊某(mǒu)平在武汉云掌数字科(kē)技有限公(gōng)司办理执业(yè)，执业岗位(wèi)为“证券投资咨询（投资顾问(wèn)）”，目前登(dēng)记状(zhuàng)态为“正(zhèng)常”。

　　直播推(tuī)广合规(guī)问题需警惕(tì)

　　受(shòu)疫情期间展(zhǎn)业限(xiàn)制，视频(pín)直(zhí)播成为(wèi)各行各业(yè)的新风口(kǒu)，金融行业也(yě)不例外。由于直播活动的即时性，合规(guī)问题也成为证(zhèng)券行业(yè)抓取“流量(liàng)”客户时需(xū)要直面的问题。而无证券(quàn)投顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监管所严查(chá)。

　　今年2月(yuè)，证券(quàn)投资咨询机(jī)构黑(hēi)龙(lóng)江省(shěng)容维证券数(shù)据(jù)程(chéng)序化有(yǒu)限公司被黑龙江证监局出具警示函(hán)。经查，容维证券员工(gōng)马某某无证券(quàn)投(tóu)资顾问执(zhí)业资格，2022年(nián)10月以来，马某某通过(guò)抖音直播形式向公众提(tí)供关(guān)于证券市场的(de)分析、预(yù)测或(huò)建议行为(wèi)。

　　3月(yuè)初，证监(jiān)会对微博(bó)大(dà)V易(yì)伟开出巨(jù)额罚单(dān)。证监会指出(chū)，易伟通过微(wēi)博进(jìn)行荐股、预测股市行情、宣(xuān)传并出(chū)售投资服务，但其未取得从事(shì)证券投资咨询业务的核准，不具备(bèi)证券(quàn)投资咨(zī)询(xún)从业资格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监(jiān)会机构部下(xià)发机构(gòu)监(jiān)管情况通报(bào)，对证券公司(sī)从业人员网络直播提(tí)出监管(guǎn)要求。证券公司(sī)工作(zuò)人员(yuán)通过网(wǎng)络直播等(děng)形式发表评论，要确保信息来源合法合规悲痛和悲恸的区别在哪，比悲伤更高级的词、研(yán)究(jiū)方法专业(yè)审慎；充分发(fā)挥(huī)专业优势，引导市场(chǎng)树立长期投(tóu)资、价值投资(zī)和理性投资的理念等(děng)。

　　监(jiān)管要求，证券公司(sī)应进一步加强对证券公(gōng)司(sī)工(gōng)作(zuò)人(rén)员直播展业的管理，完善(shàn)内部管控机制， 事前(qián)对直播内容进行把关(guān)，做(zuò)好内容管理；事中(zhōng)对(duì)直播进行监测(cè)监控(kòng)，遇有(yǒu)重大情况及时处理，避免产生(shēng)不(bù)良影响(xiǎng)；直播中(zhōng)出现违(wéi)规情况的(de)，及时启(qǐ)动内部问责(zé)机(jī)制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视总局(jú)、文化(huà)和旅游部共同(tóng)制定了《网络主播行为规范》。其(qí)中提(tí)出，对(duì)于(yú)需要较(jiào)高专(zhuān)业水平（如医疗卫生、财经金融、法(fǎ)律、教育）的直播内(nèi)容，主播应取得相应执业(yè)资质。

　　另外，近期中证协也向各(gè)家证券公司、证券咨询公司下发(fā)关于排查报送网络非(fēi)法(fǎ)证券活(huó)动(dòng)信息的通知，要求排查填报证券领域涉及非法证(zhèng)券活动信息(xī)，其中重点排(pái)查假冒(mào)仿冒证券经营机构和人员等涉(shè)非“自(zì)媒体”账号与(yǔ)APP。

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