在(zài)“扶(fú)优限劣”的基本方针下，私募基金行(xíng)业监管趋严(yán)，近日又(yòu)有私募被(bèi)“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金业协(xié)会网站(zhàn)披露(lù)的一则(zé)公(gōng)告显示，雪杉基金存(cún)在违反专业化运(yùn)营原则等(děng)四(sì)项(xiàng)违规行为。根据相关规定，协会(huì)拟(nǐ)对雪杉(shān)基金(jīn)公开谴责、暂停受(shòu)理(lǐ)其私募(mù)基(jī)金产品备案六个月；对时任雪杉(shān)基(jī)金合规风控负责人的黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六(liù)个月

　　5月4日，中国证券投(tóu)资(zī)基(jī)金业协(xié)会网站披露了一则(zé)纪(jì)律处分事先告知书送达公告。经查，深(shēn)圳雪杉基金管(guǎn)理有(yǒu)限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违(wéi)规行为(wèi)，时任高级管理人员黄(huáng)某(mǒu)应当对此承担法律责(zé)任，协会拟对其作出纪律处分(fēn)。

　　公告显示，雪杉基金存(cún)在四项违规行为：

　　一(yī)是违反专业(yè)化运营(yíng)原则(zé)。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏(xìng)达成《业务合作(zuò)协议》，由债券发行人(rén)关联方出(chū)资认购上海(hǎi)阿杏产品份额，该产品通过深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉在(zài)管产(chǎn)品“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资基金(jīn)”最(zuì)终投向指定债券产(chǎn)品(pǐn)。其(qí)二，2019 年5月，深(shēn)圳(zhèn)雪杉与(yǔ)株洲(zhōu)新芦(lú)淞产业发展(zhǎn)集团有(yǒu)限公司（以(yǐ)下(xià)简称株洲新芦淞）签署《投资(zī)合作(zuò)协议》，约(yuē)定(dìng)由指定第三方认购“雪杉夏(xià)桐7号私募证(zhèng)券投资基(jī)金”，并由该产品购买指定债券(quàn)。以上(shàng)行为不符合形容雨水声音的词语有哪些，形容雨水声音的词语四个字私(sī)募基金管理人专业化(huà)运营的要求。

　　二是未(wèi)向投资者(zhě)披露关联(lián)交(jiāo)易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏(xià)桐(tóng)1号私募(mù)证券投资基金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏(xià)桐3号”“雪杉(shān)夏(xià)桐6号(hào)”“雪(xuě)杉夏(xià)桐7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉常升2号”分别(bié)投向上海映雪投资管(guǎn)理(lǐ)中(zhōng)心（有限合伙）（以(yǐ)下简称上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号(hào)私募基(jī)金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月(yuè)，“雪杉春(chūn)茗(míng)1号基(jī)金”投向上海映雪(xuě)在管产品共计5610万元(yuán)。

　　投资期间(jiān)，深圳雪杉董事长(zhǎng)郑宇为上海映雪执(zhí)行事务合伙人、实际控制(zhì)人(rén)，上述交易(yì)构成(chéng)关联交易，但深圳雪杉未向(xiàng)投资者进行明(míng)确、充分地披露。

　　三(sān)是未落实投资者适当(dāng)性管理要求。雪杉春(chūn)茗1号基金的投资者王某的(de)基金合同于2015年7月7日签(qiān)署，但是其风险测评问(wèn)卷则于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是一(yī)般员工违规兼职。深圳雪(xuě)杉市场拓展(zhǎn)、投(tóu)资运营、财务等(děng)岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风(fēng)控负(fù)责人，应(yīng)当对发形容雨水声音的词语有哪些，形容雨水声音的词语四个字(fā)生在(zài)各自任(rèn)职(zhí)期间公司(sī)的违规行为承担相应责任。

　　根据相(xiāng)关规(guī)定，协会拟对深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)公开(kāi)谴责、暂停受理其私(sī)募基(jī)金产品备案六个月；对 黄(huáng)某公(gōng)开谴责。

　　雪(xuě)杉(shān)基金曾收警示函

　　值得注(zhù)意的是，这已(yǐ)经(jīng)不(bù)是(shì)雪杉基金首(shǒu)次(cì)遭监管处罚。2022年6月18日(rì)，深圳证监(jiān)局(jú)曾(céng)对雪杉基(jī)金出具警示函。

　　相关公告显(xiǎn)示，经查(chá)，雪杉基金在从事私(sī)募基(jī)金业务活(huó)动中，存(cún)在(zài)未(wèi)履行谨慎勤(qín)勉义务、未采(cǎi)取问卷调查等(děng)方(fāng)式(shì)对个别投资者(zhě)的(de)风险识别(bié)能力和风险承担能力(lì)进行评(píng)估(gū)、未(wèi)按照合同约定如实向投资者披(pī)露可(kě)能影响投资者合法权益的重大信(xìn)息等情形。依据《私募(mù)管理办(bàn)法(fǎ)》第三十三条(tiáo)规定(dìng)，决定(dìng)对其采取出具(jù)警示(shì)函的行政监管措施。

　　百亿私募映雪投资居股东之列

　　雪杉基(jī)金(jīn)成(chéng)立于2015年，注册(cè)资本为3250万(wàn)元，机构类型为私募证(zhèng)券投资基金(jīn)管理人，全职(zhí)员工人数14人，管理(lǐ)规模区间为(wèi)20-50亿元。去年2月份，雪杉基金(jīn)曾进行高管变更。目前雪杉基金的法(fǎ)人、总(zǒng)经(jīng)理为(wèi)汲培(péi)欣(xīn)，合规风(fēng)控负责人为曾峤。

　　值(zhí)得注意的是，百亿(yì)私募(mù)映雪投资为雪杉基金的(de)股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金还有一家(jiā)关联公司为深圳市塔门投资(zī)管(guǎn)理有限公司，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔门投资(zī)为私募股权(quán)、创业投(tóu)资基(jī)金管理人。

　　雪杉基金官(guān)网显示，雪杉基金还(hái)在(zài)香港控股成(chéng)立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有限公司，“雪(xuě)杉(shān)香港(gǎng)”），以期发挥(huī)与雪(xuě)杉境内平台的跨境协同效(xiào)应，为投资(zī)人(rén)寻找海外(wài)长期(qī)稳定资(zī)产(chǎn)的投资(zī)和并购(gòu)机会。

　　据介绍，雪杉的投资策(cè)略是(shì)通过追踪(zōng)资产价格指数、利率(lǜ)、汇率(lǜ)、指标性股指等(děng)宏观经济和估值指标，以分析(xī)并(bìng)提取经济周期中的趋(qū)势性(xìng)行业和事件(jiàn)以最(zuì)大化投资(zī)上行收益，同(tóng)时引(yǐn)入非公开市(shì)场投资中的个体(tǐ)性估值和内在(zài)价值分析体(tǐ)系，以更(gèng)好(hǎo)锁定(dìng)投资的(de)下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动(dòng)态便停(tíng)止更新。

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