在“扶优限劣(liè)”的(de)基(jī)本方(fāng)针下，私募基金行业监管趋严，近(jìn)日又有私(sī)募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基(jī)金业协(xié)会网站(zhàn)披露的一则公告(gào)显示，雪杉基(jī)金存在违反专业化(huà)运营原则等四项(xiàng)违规(guī)行为。根据相(xiāng)关规定，协(xié)会(huì)拟(nǐ)对(duì)雪杉基金公(gōng)开谴责、暂停受理其私募基(jī)金产品备案六个月；对时(shí)任雪杉基(jī)金合规风控负责(zé)人的黄(huáng)某中国一共有多少万亿钱(mǒu)公开谴责。

　　因(yīn)4项违规(guī)行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月(yuè)4日，中国证(zhèng)券投资基金业(yè)协会网站披露了一(yī)则纪律处分(fēn)事先(xiān)告知(zhī)书送(sòng)达公告。经查，深圳雪杉基金管(guǎn)理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行(xíng)为(wèi)，时(shí)任高级管理人员(yuán)黄某应当对(duì)此承担法律责任，协会拟对其(qí)作出纪律处(chù)分(fēn)。

　　公告显示(shì)，雪杉基金存在四项违规行(xíng)为：

　　一(yī)是(shì)违反(fǎn)专业化运营原则。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与上海(hǎi)阿杏(xìng)达成《业(yè)务(wù)合作协议(yì)》，由(yóu)债(zhài)券(quàn)发行人(rén)关联方(fāng)出(chū)资认购上海阿杏产品份额，该产品通过(guò)深(shēn)圳雪杉在管产品“雪杉(shān)夏(xià)桐1号私募证券投资基金”最终投向指(zhǐ)定债券产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪(xuě)杉与株洲新芦淞产业(yè)发(fā)展集团有限(xiàn)公(gōng)司（以下简称株洲新芦淞(sōng)）签署《投资合作协议》，约(yuē)定由指定第三方认购“雪(xuě)杉夏桐7号私募证券投资(zī)基金”，并(bìng)由该产品购买指定债券。以上行为(wèi)不符合私募基(jī)金管理(lǐ)人(rén)专业化运(yùn)营(yíng)的要求。

　　二是未(wèi)向投资者(zhě)披露关联(lián)交(jiāo)易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私募证(zhèng)券(quàn)投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉常(cháng)升2号”分别(bié)投(tóu)向上海映雪投资(zī)管理中(zhōng)心（有限合伙）（以(yǐ)下(xià)简称上海映雪(xuě)）在管产品(pǐn)“映雪吴钩15号(hào)私募基(jī)金(jīn)”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗(míng)1号基金(jīn)”投向上海(hǎi)映雪(xuě)在管产品共计(jì)5610万元(yuán)。

　　投资期间，深圳雪杉董(dǒng)事长郑宇为上海映雪执行(xíng)事(shì)务合伙人、实(shí)际控制人(rén)，上(shàng)述交(jiāo)易构成关(guān)联交易，但深圳雪杉未向投资者(zhě)进行(xíng)明(míng)确、充(chōng)分地披露(lù)。

　　三是未落实投资者适当性(xìng)管(guǎn)理要求(qiú)。雪杉春茗1号基(jī)金的投资者(zhě)王某的基金合同(tóng)于2015年7月7日签署，但是其(qí)风险测评问卷则于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是(shì)一般(bān)员(yuán)工违规兼职。深圳雪杉(shān)市场拓展(zhǎn)、投资运(yùn)营(yíng)、财务等岗位员工(gōng)存(cún)在(zài)兼(jiān)职情况。

　　黄某(mǒu)于(yú)2016年3月(yuè)至(zhì)2019年(nián)4月任深(shēn)圳雪杉(shān)合规风控负责人，应当对发生在(zài)各自任职期间公司的(de)违规行为(wèi)承(chéng)担相应责(zé)任。

　　根据(jù)相关规定，协会(huì)拟对深圳(zhèn)雪杉(shān)公开谴责、暂停(tíng)受理其(qí)私募基金产品备(bèi)案(àn)六(liù)个月；对(duì) 黄某公开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾收警示(shì)函

　　值得注意的(de)是，这已经不是雪杉(shān)基金(jīn)首次遭监管处(chù)罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监(jiān)局曾对雪杉基金出具警示函(hán)。

　　相关公(gōng)告(gào)显示，经查，雪杉基金在(zài)从事私募(mù)基金业务活(huó)动中，存在未(wèi)履(lǚ)行谨慎勤勉义务、未采取问(wèn)卷(juǎn)调查(chá)等方式(shì)对个别(bié)投资(zī)者的风险识别能(néng)力和风险承(chéng)担能力进行(xíng)评估、未按照(zhào)合(hé)同约(yuē)定如实向投资者披露(lù)可能影响投资者合法权益的重(zhòng)大信息等情形(xíng)。依据《私(sī)募管理办法》第三十三(sān)条规定(dìng)，决定对(duì中国一共有多少万亿钱)其采取出具警示函的行政监管措施。

　　百亿私募映雪投(tóu)资居股东(dōng)之列

　　雪杉基金成立于2015年(nián)，注册(cè)资本为3250万元，机(jī)构类型为(wèi)私募(mù)证券(quàn)投(tóu)资基金管理人，全职员工人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年(nián)2月份，雪杉(shān)基金曾进行(xíng)高管变更(gèng)。目前(qián)雪(xuě)杉基金的(de)法人、总经理为汲培欣，合规(guī)风控负责人(rén)为曾峤。

　　值得(dé)注意的是，百亿私募映(yìng)雪投资为(wèi)雪杉(shān)基金(jīn)的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还(hái)有一家关联公司为深(shēn)圳市塔门投资管(guǎn)理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投(tóu)资为(wèi)私募股(gǔ)权、创业投资(zī)基(jī)金管理人(rén)。

　　雪杉基金官网显示(shì)，雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)还在香港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有限(xiàn)公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉(shān)境内平(píng)台的跨境协同效应，为投资(zī)人寻(xún)找海外长期稳定资(zī)产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追踪(zōng)资产价格指数、利(lì)率、汇率、指标性股(gǔ)指等宏(hóng)观经济和估值指标，以(yǐ)分(fēn)析并提取(qǔ)经(jīng)济周期(qī)中的趋(qū)势性行(xíng)业和事件以(yǐ)最大化(huà)投资(zī)上行(xíng)收益，同时(shí)引入非公开市场(chǎng)投(tóu)资中的个体性估值和内在价值分析体系，以更好锁定(dìng)投资的下(xià)行风险。但(dàn)在(zài)2020中国一共有多少万亿钱年10月，雪(xuě)杉基金官(guān)网的(de)新闻动态便(biàn)停(tíng)止更新。

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