直播短视频成为市(shì)场风口，但金融“大V”并(bìng)非(fēi)想当就能(néng)当，违(wéi)规展业仍将招致监管处(chù)罚。

　　证(zhèng)监会官网显示，日(rì)前(qián)四川(chuān)证监局对恒泰证券某(mǒu)营业部及员工双(shuāng)双出具警示(shì)函。

　　四川证监(jiān)局指出，恒(héng)泰证券该(gāi)名员工任职期间实名通过抖音账(zhàng)号(hào)发布短(duǎn)视(shì)频、开展直播，对A股大(dà)盘及板块走势进(jìn)行分析(xī)、为第三(sān)方引流(liú)，并收取直(zhí)播打赏、会员(yuán)订阅费(fèi)、感谢费(fèi)等(děng)，谋(móu)取(qǔ)不正当利益。

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直播成(chéng)为各行各业的(de)新(xīn)风口，金融行业也(yě)不例外。由于直播活动的即时性(xìng)，合(hé)规(guī)问题(tí)也成为(wèi)证券行业抓(zhuā)取“流(liú)量”时需要直面(miàn)的问题。而(ér)无证券投(tóu)顾资(zī)质进(jìn)行证券内容直播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营(yíng)业部+员工遭警示

　　近(jìn)期(qī)，恒(héng)泰证券(quàn)成(chéng)都天(tiān)府大(dà)道证(zhèng)券营业部及员(yuán)工遭遇四川(chuān)证监局开出的警(jǐng)示函，涉嫌谋取不正当(dāng)利益。

　　具体来看，四川证监局指出(chū)，熊某(mǒu)平在(zài)恒(héng)泰证券(quàn)成都天(tiān)府大道(dào)证券营(yíng)业部任(rèn)职期间，实名通过抖音账号发布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘(pán)及板块走(zǒu)势进行(xíng)分(fēn)析、为某“金融(róng)职业技能(néng)学校”引流(liú)，并(bìng)通过收(shōu)取(qǔ)直(zhí)播打赏、直(zhí)播会员订阅费、感谢费等方(fāng)式谋取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　根(gēn)据《证券期货经营(yíng)机构及其工作(zuò)人员廉洁从业(yè)规定》，证(zhèng)券期货经营机构工作人员不得违规从事营利性经(jīng)营(yíng)活动(dòng)，违规兼(jiān)任可能(néng)影响其独立性的职务(wù)或(huò)者从(cóng)事(shì)与所在机构或者投(tóu)资者合法利益(yì)相冲突(tū)的(de)活动。基于此，四(sì)川证监局决定对(duì)熊某平采取出具(jù)警(jǐng)示函的(de)行(xíng)政监(jiān)督(dū)管理(lǐ)措(cuò)施。

　　与此同时(shí)， 恒(héng)泰证券成都天(tiān)府大(dà)道证券营业(yè)部(bù)也被出(chū)具(jù)警示(shì)函。四川证监局认为(wèi)，该营业部合规(guī)管理不到(dào)位，未严格规(guī)范从(cóng)业人员执业行(xíng)为。

　　前任总裁“下(xià)海(hǎi)”

　　涉(shè)事员工已(yǐ)离(lí)开

　　从前任总裁到普(pǔ)通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平台进(jìn)行推广的人员层出不(bù)穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业发展事宜(yí)，已辞(cí)任公司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮(zhuàng)出镜运(yùn)营的“牛(niú)得林奇”账号(hào)在视频平台上(shàng)已有一定名(míng)气。

　　目(mù)前，该账号抖音粉丝已有(yǒu)138万粉(fěn)丝(sī)，获赞(zàn)超613万(wàn)。在视(shì)频中(zhōng)，牛壮出(chū)镜的(de)头衔仍为“原恒(héng)泰(tài)证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证(zhèng)券官方抖音(yīn)账(zhàng)号的粉丝数量也达(dá)到17.2万，部(bù)分爆(bào)款(kuǎn)视(shì)频播放量过万(wàn)。在抖音平(píng)台上以恒(héng)泰(tài)证券员工名义发布短(duǎn)视频(pín)的(de)账号数量(liàng)也有不少，其(qí)中(zhōng)部分(fēn)账号粉丝(sī)数量超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次被监管点名的恒泰证(zhèng)券员工熊某平(píng)上，虽(suī)然(rán)抖音账号运营(yíng)时间不长，但已有6万粉(fěn)丝，且直播频率较高。上月(yuè)直(zhí)播暂停期间，大量粉丝在其短视频(pín)中留言追(zhuī)问(wèn)，期待早日开播(bō)。

　　中证协(xié)登记信(xìn)息显示，熊(xióng)某平于2022年10月在恒泰(tài)证券(quàn)办理执业(yè)登记(jì)，登(dēng)记(jì)岗位为“一般证券(quàn)业务(wù)”，3月2日即已办理离职注销(xiāo)。同(tóng)月，熊某平在(zài)武汉云掌(zhǎng)数字(zì)科技有限公司办(bàn)理执业，执(zhí)业岗位为“证券投资(zī)咨(zī)询（投资顾问）”，目(mù)前登记状态为“正常(cháng)”。

　　直(zhí)播推广合(hé)规(guī)问题(tí)需警(jǐng)惕

　　受疫情(qíng)期间展(zhǎn)业限制(zhì)，视频直(zhí)播(bō)成(chéng)为各行各业的新(xīn)风口，金融(róng)行业也不例外。由于直播活动的(de)即(jí)时性(xìng)，合规问题也成为证券行(xíng)业抓取“流量”客户时需要直面的问(wèn)题。而无证券(quàn)投顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐股等(děng)行为(wèi)，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维(wéi)证券数(shù)据程(chéng)序化有限公司被黑龙江证监局出(chū)具(jù)警示函。经(jīng)查，容维证券员工马某某无证券投资顾(gù)问执业资格(gé)，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过抖音直(zhí)播形(xíng)式向公众提供关(guān)于证券市场的(de)分析、预(yù)测或建议行为(wèi)。

　　3月初，证(zhèng)监(jiān)会对微博大V易(yì)伟开出巨(jù)额罚单(dān)。证监会(huì)指出，易伟通(tōng)过微(wēi)博(bó)进行荐股、预测股(gǔ)市(shì)行(xíng)情、宣传并出售投(tóu)资服(fú)务，但其(qí)未(wèi)取得从几天不见怎么这么湿，没过几天就湿成那样了事(shì)证券投资咨询业务的核(hé)准(zhǔn)，不(bù)具备证(zhèng)券投资咨(zī)询从业资格及业(yè)务资质，共罚(fá)没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下(xià)发机(jī)构监(jiān)管情况通报，对证(zhèng)券公(gōng)司从业人员网(wǎng)络直播提出(chū)监管(guǎn)要求。证券公司(sī)工作人(rén)员通过网络直播等形式发表(biǎo)评(píng)论，要(yào)确保信息(xī)来源合法合规、研究(jiū)方法专(zhuān)业审慎；充分发挥专(zhuān)业(yè)优(yōu)势，引(yǐn)导市场树立长期投资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进(jìn)一步加强对证券公司工(gōng)作人员(yuán)直播展(zhǎn)业的管理(lǐ)，完善内部管(guǎn)控机(jī)制， 事(shì)前对直播几天不见怎么这么湿，没过几天就湿成那样了内容进行把关，做好内容管理(lǐ)；事中对直播(bō)进(jìn)行监测监控，遇有重大情况及时处理，避免产生不(bù)良影响；直播中出现(xiàn)违规情况的，及时启(qǐ)动(dòng)内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视(shì)总局、文化和旅游部共同制定了《网络主播行为规范》。其中提(tí)出(chū)，对于需要较高专业水平(píng)（如医疗卫生、财经(jīng)金融、法(fǎ)律、教育）的直播内容，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近期(qī)中证协也向各家证(zhèng)券公司(sī)、证(zhèng)券咨询公司(sī)下(xià)发关于排查报(bào)送网络非法证券(quàn)活动信息的通知(zhī)，要求(qiú)排查填报证券领域涉及非法证(zhèng)券活(huó)动(dòng)信息，其中(zhōng)重点(diǎn)排查假冒仿冒证券(quàn)经营机构和人(rén)员等涉(shè)非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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