零容忍！又有券商投行收(shōu)罚单(dān)！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券公告称，因(yīn)豫(yù)金刚(gāng)石45亿定增旧(jiù)案，证监会(huì)拟(nǐ)对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名(míng)保代(dài)已离职(zhí)

　　公告显示(shì)，5月12日，公司收到中国证(zhèng)监会《行政(zhèng)处罚事先告知书》，公司涉(shè)嫌在郑州华晶金刚石股份有(yǒu)限公司2016年(nián)非公开发行股票及持(改造文章的祖师是谁 改造文章的祖师爷是谁chí)续督导期(qī)间未勤勉尽(jǐn)责案，已由中(zhōng)国(guó)证监会调(diào)查完毕，中国(guó)证监(jiān)会依(yī)法拟对公(gōng)司做出行(xíng)政处(chù)罚。

　　经证监会查(chá)明，东北证券系(xì)豫(yù)金刚石(shí) 2016 年非公开发(fā)行(xíng)股票项目保荐(jiàn)人，中国(guó)证监会在豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年(nián)非公(gōng)开发(fā)行(xíng)股票的(de)审查(chá)反(fǎn)馈(kuì)意(yì)见中要求保荐(jiàn)机构对本次发行对象的认购资金来(lái)源及(jí)合法性、是否具备履行(xíng)认购义务的能力进行核查，公司未(wèi)按(àn)要求对(duì)本次非公(gōng)开发行(xíng)对象之一北京天证远(yuǎn)洋基金管理中心(xīn)（有限(xiàn)合伙(huǒ)）（以下(xià)简称(chēng) “天证远洋”）的资金来源审慎核查(chá)。天证远洋(yáng)实际出资与其承诺不(bù)符。公司出 具的《非公开发(fā)行股票的上市保荐书》《非公开发行股票发(fā)行过(guò)程与认购对象合(hé) 规(guī)性的报告(gào)》存在虚假记载。

　　此外，东(dōng)北证券在持续(xù)督(dū)导(dǎo)期间未对募集资金置换预投资金事项审慎核(hé)查(chá)，未充分 核查募集资(zī)金投入项目的情况，未充分关注(zhù)募投项目流动(dòng)资金的用途和程(chéng)序，未 对涉诉事项(xiàng)保(bǎo)持合理的职业(yè)怀疑(yí)。

　　因此(cǐ)，中(zhōng)国证监会拟(nǐ)决定：对东北证券责令改正，给予(yǔ)警告(gào)，没收(shōu)保荐业(yè)务收入188.7万元，并处(chù)以566万元罚款(kuǎn)。对定增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚款；对(duì)持续督导期的保(bǎo)荐代表人郑(zhèng)克国、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查(chá)询，保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两(liǎng)人已经离开了证券行业。

　　而郑克(kè)国已经(jīng)离(lí)开东北证券(quàn)，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从东北(běi)证券离(lí)职，去(qù)年入职了(le)中德证券(quàn)。

　　股东减持计划被暂停

　　截(jié)至目(mù)前，豫(yù)金刚(gāng)石已退市，且定(dìng)增(zēng)项目已时隔近(jìn)七年，但(dàn)证(zhèng)监会仍对东北证(zhèng)券立(lì)案调查并处以(yǐ)三倍的高(gāo)额罚款，体现监管层在(zài)全面注(zhù)册制背(bèi)景(jǐng)下，继续保持强监管、压实中(zhōng)介机构(gòu)责任的决(jué)心。

　　对于东北证(zhèng)券而言，影响不(bù)仅(jǐn)仅(jǐn)是(shì)罚款(kuǎn)这么简单。年报(bào)显示，东北证券在(zài)2022年(nián)IPO承销保荐项目，成功发(fā)行的仅有2家，较(jiào)2021年减少3家；承销金额合计2.26亿(yì)元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入(rù)合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收(shōu)入在65家(jiā)券商中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年(nián)12月31日，东北(běi)证券股东(dōng)吉林信托因(yīn)自身经(jīng)营发展需要等(děng)自(zì)主决定，拟以集中竞价交易方(fāng)式，在2023年2月1日至4月30日期间(jiān)按市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过(guò)，截(jié)至今(jīn)年5月5日，吉林(lín)信托没有任何一(yī)股(gǔ)。

　　同时去年7月就已经(jīng)公布(bù)的大(dà)股东亚太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据(jù)了解，按相(xiāng)关规定(dìng)，东北证券在被中(zhōng)国证监会立案(àn)调(diào)查期间，公司大股东不得减(jiǎn)持股(gǔ)份。鉴(jiàn)于(yú)上述转让(ràng)及(jí)减持公(gōng)司(sī)股份(fèn)事项均属于规(guī)定不得(dé)减持范畴(chóu)，上述规定(dìng)期间，亚泰集团和吉林信托不(bù)得(dé)减持(chí)公(gōng)司股(gǔ)份。

　　不过随(suí)着东北证(zhèng)券的罚单(dān)尘埃落地，东北(běi)证券的(de)股权(quán)变或将很快实现(xiàn)。

　　根据东北证(zhèng)券最新一季报显示，2023年前三个月东北证券实现(xiàn)营业收入(rù)18.44亿元，同(tóng)比(bǐ)增长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈(yíng)，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主(zhǔ)要原因是公司(sī)投资与销(xiāo)售交易业务、投资银(yín)行业(yè)务收入增加所致。

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